2022年12月《私募股权投资基金基础知识》押题密卷1

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1 单选题 1分

关于大宗交易，下列说法正确的是（ ）。

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正确答案：B

本题解析：

A项错误，B项正确，大宗交易，又称为大宗买卖，是指达到规定的最低限额的证券单笔买卖申报，买卖双方经过协商达成一致并经交易所确定成交的证券交易。各个交易所在其交易制度中都对大宗交易有明确的具体规定。

C项错误，相对于普通投资者所采取的自动报价转让，大宗交易转让的定价更加灵活。 大宗交易转让的卖方和买方根据拟转让的股份及其数量，可以就交易价格和数量等要素进行协议议价，卖方容易取得更满意的价格。同时，大宗交易不会对竞价交易的股票价格形成巨大冲击，有利于市场稳定。

D项错误，大宗交易转让还具有高效率和低成本的特点。大宗交易转让是通过委托中介机构代为办理，按照交易所规定的大宗交易业务办理流程办理的，其交易经手费比集中竞价交易方式下同品种证券的交易经手费低，不同交易所对大宗交易的经手费率下浮比例的规定各有不同。

故本题选B。

2 单选题 1分

关于股权投资基金份额的转让，以下说法正确的是（ ）。

Ⅰ投资者转让股权投资基金份额，受让人必须为合格投资者

Ⅱ投资者转让股权投资基金份额，基金份额受让后投资者人数不能超过法定限制

Ⅲ投资者转让股权投资基金份额，可以在微信公众号刊登转让信息

Ⅳ投资者转让股权投资基金份额，必须在原投资者之间进行

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正确答案：C

本题解析：

投资者转让基金份额的，受让人应当为合格投资者且基金份额受让后投资者人数应当符合法律规定。任何机构和个人不得通过将股权投资基金份额或者其收益权进行拆分转让的方式，变相突破合格投资者标准或投资者人数限制，且基金份额转让不得采用公开或者变相公开转让的方式。

Ⅰ、Ⅱ项正确，Ⅲ、Ⅳ项错误，故本题选C。

3 单选题 1分

股权投资母基金的作用不包括（ ）。

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正确答案：D

本题解析：

投资者不直接投资股权投资基金，而是通过投资母基金间接投资股权投资基金，主要有以下四个原因：分散风险、专业管理、投资机会、规模优势。故本题选D。

4 单选题 1分

我国第一只公司型创业投资基金是（ ）。

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正确答案：C

本题解析：

1993年8月，为支持淄博作为全国农村经济改革试点示范区的乡镇企业改革，原国家体改委和人民银行支持原中国农村发展信托投资公司率先成立了淄博乡镇企业投资基金并在上海证券交易所上市，这是我国第一只公司型创业投资基金。故本题选C。

5 单选题 1分

全国股转系统挂牌流程主要分为（ ）。

Ⅰ决策改制阶段

Ⅱ材料制作阶段

Ⅲ反馈审核阶段

Ⅳ登记挂牌阶段

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正确答案：D

本题解析：

全国股转系统挂牌流程主要分为以下四个阶段：

（1）决策改制阶段。

（2）材料制作阶段。

（3）反馈审核阶段。

（4）登记挂牌阶段。

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项正确，故本题选D。

6 单选题 1分

某新三板投资者通过定价方式向主办券商发出某笔委托，关于该笔委托可能的成交方式，下列表述错误的是（ ）。

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正确答案：B

本题解析：

C项正确，协议转让主要采用两种委托方式，即定价委托和成交确认委托。定价委托是指投资者委托主办券商设定股票价格和数量，但没有确定的交易对手方，交易信息将公开显示于交易大盘中。成交确认委托是指买卖双方达成成交协议，委托主 办券商向指定对手方发出确认成交的指令。

B项错误，A、D项正确，协议转让主要采用三种成交方式：点击成交、互报成交确认申报和收盘自动匹配成交。点击成交是完成定价委托。

故本题选B。

7 单选题 1分

某公司在现时条件下重新购入一项全新状态的资产，其重置全价为40000元，综合贬值为5000元，如果使用成本法进行估值，其综合成新率为（ ）。

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正确答案：D

本题解析：

待评估资产价值=重置全价-综合贬值=重置全价*综合成新率，则： 40000-5000=40000*综合成新率，综合成新率=87.5%。

8 单选题 1分

关于清算退出的表述，错误的是（ ）。

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正确答案：A

本题解析：

A项错误，公司解散清算的，有限责任公司的清算组由股东组成，股份有限公司的清算组由董事或者股东大会确定的人员组成。

B、C、D项正确，

清算包括破产清算和解散清算。

解散清算是公司因经营期满，或者因经营方面的其他原因致使公司不宜或者不能继续经营时，自愿或被迫宣告解散而进行的清算。

破产清算是指公司不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力时，公司被法院宣告破产，并由法院组织对公司进行的清算。

故本题选A。

9 单选题 1分

关于股权投资基金的托管，下列说法错误的是（ ）。

Ⅰ．托管人制作投资指令后及时办理清算、交割事宜

Ⅱ．托管人为被投资企业提供增值服务

Ⅲ．托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户

Ⅳ．托管人要保存基金托管业务活动的记录

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正确答案：A

本题解析：

Ⅰ项错误，基金托管人根据基金管理人的指令，及时办理清算、交割事宜。

Ⅱ项错误，为被投资企业提供增值服务属于基金管理人的职责。

具体来说，基金托管人主要履行下列职责：安全保管基金财产；按照规定开设基金资金账户；对同一基金管理人所托管的不同基金的资金分别设置账户，确保各基金资金账户的独立（Ⅲ项正确）；将托管资金与基金托管机构自有财产严格分开；保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料（Ⅳ项正确）；按照相关法律的规定和托管协议的约定，根据基金管理人的指令，及时办理清算、交割事宜；按照相关法律的规定监督基金管理人的资金运作；定期向基金管理人出具资产托管报告。

题干问的错误的是，故本题选A。

10 单选题 1分

关于第一拒绝权条款表述正确的是（ ）。

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正确答案：C

本题解析：

C项符合题意，第一拒绝权是指目标公司的其他股东欲对外出售股权时，作为老股东的股权投资基金在同等条件下有优先购买权。优先认购权和第一拒绝权是最为常见的股东权利。