2023年02月《基金法律法规、职业道德与业务规范》押题密卷

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1 单选题 1分

下列对证券投资基金的描述中，错误的是（ ）。

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正确答案：C

本题解析：

证券投资基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具，投资人购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的10%时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额

2 单选题 1分

（ ）为投资者提供了一种在不同资产类别之间进行灵活配置的投资工具，比较适合较为保守的投资者。

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正确答案：D

本题解析：

混合基金在投资组合中的作用。

3 单选题 1分

ETF份额的上市交易规则中基金申报价格最小变动单位为（ ）。

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正确答案：C

本题解析：

ETF份额的上市交易规则中基金申报价格最小变动单位为0.001元。

4 单选题 1分

基金管理人制定内部控制制度一般应当遵循的原则不包括（ ）。

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正确答案：B

本题解析：

基金管理人制定内部控制制度一般应当遵循以下原则：合法、合规性原则；全面性原则；审慎性原则和适时性原则。

5 单选题 1分

下列不属于基金募集期间的三大信息披露文件的是（ ）。

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正确答案：D

本题解析：

基金合同、基金招募说明书、基金托管协议是基金募集期间的三大信息披露文件。

6 单选题 1分

LOF基金申报价格最小变动单位为（ ）元人民币。

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正确答案：C

本题解析：

买入LOF申报数量应当为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元人民币。

7 单选题 1分

根据《证券投资基金法》的规定，依法设立并取得基金托管资格的基金托管人，是下列机构中的（ ）。

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正确答案：D

本题解析：

在我囯，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任。

8 单选题 1分

《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的（ ）时，为巨额赎回。

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正确答案：B

本题解析：

《证券投资基金运作管理办法》规定开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的10%时，为巨额赎回。

9 单选题 1分

下列属于欺诈客户行为的是（ ）。

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正确答案：C

本题解析：

基金从业人员不得违规向投资人做出投资不受损失或保证最低收益的承诺。

10 单选题 1分

下列属于基金托管协议包含的重要信息的是（ ）。

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正确答案：A

本题解析：

基金托管协议包括两类重要信息：（1）基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查。（2）协议当事人权责约定中事关持有人权益的重要事项。