2023年02月《基金法律法规、职业道德与业务规范》押题密卷

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1 单选题 1分

某投资人投资1万元申购某基金，申购费率为1.5%，假定申购当日基金份额净值为1.0500元，则其可得到的申购份额为（ ）。

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正确答案：C

本题解析：

净申购金额=申购金额/（1+申购费率）=10000/（1+1.5%）≈9852.22（元），申购份额=9852.22/1.05≈9383.06（份）

2 单选题 1分

―般认为，世界上最早的证券投资基金即英国"海外及殖民地政府信托" 基金产生于（ ）年。

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正确答案：A

本题解析：

世界上最早的证券投资基金即英国"海外及殖民地政府信托"基金产生于1868年。

3 单选题 1分

下列关于基金投资范围的说法不正确的是（ ）。

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正确答案：C

本题解析：

货币市场基金仅能投资于流动性强，信用等级高的货币市场工具不得投资于股票、可转换债券等品种。

4 单选题 1分

某投资者赎回上市开放式基金1万份基金单位，持有时间为1年半，对应的赎回费率为0.5%。假设赎回当日基金单位净值为1.025元，则其可得净赎回金额为（ ）元。

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正确答案：B

本题解析：

赎回总金额=100001.025=10250元，赎回手续费=102500.005=51.25元，净赎回金额=10250-51.25=10198.75元。

5 单选题 1分

关于债券基金，下列说法正确的是（ ）。

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正确答案：C

本题解析：

债券基金没有确定的到期日，但可以对债券基金所持有的所有债券计算出一个平均到期日。A项，债券基金会定期将收益分配给投资者，只是收益不如债券的利息固定；B项，债券基金由一组不同的债券组成，收益率较难计算和预测；D项，债券基金的平均到期日常常会相对固定，债券基金所承受的利率风险通常也会保持在一定的水平。

6 单选题 1分

（ ）类金融资产以票据、债券等契约型投资工具为主。

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正确答案：A

本题解析：

金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证，标示了明确的价值，表明了交易双方的所有权关系和债权关系。一般分为债券类金融资产和股权类金融资产。债券类金融资产以票据、债券等契约性投资工具为主，股权类金融资产以各类股票为主。

7 单选题 1分

ETF在二级市场交易时申报价格最小变动单位为（ ）元.

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正确答案：D

本题解析：

ETF在二级市场交易时申报价格最小变动单位为0.001元.

8 单选题 1分

T日买入LOF基金份额自（ ）日起即可在深圳证券交易所卖出或赎回。

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正确答案：C

本题解析：

T 日买入 LOF 基金份额自 T＋1 日起即可在深圳证券交易所卖出或赎回。

9 单选题 1分

下列有关金融交易组织方式的表述中，错误的是（ ）。

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正确答案：D

本题解析：

电信网络交易方式，即没有固定场所，交易双方也不直接接触，主要借助电子通信或互联网络技术手段来完成交易的方式。

10 单选题 1分

下列关于私募基金的说法中，不正确的是（ ）。

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正确答案：C

本题解析：

非公开募集基金，也称为私募基金，是指在中华人民共和国境内，以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金。与公开募集基金相比，由于私募基金不面向公众发行，客户人数较少，运作形式灵活，投资者有较高的风险识别能力和风险承担能力。