2023年02月《基金法律法规、职业道德与业务规范》押题密卷

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1 单选题 1分

基金会计核算中，承担复核责任的是（ ）。

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正确答案：D

本题解析：

基金会计核算中，承担复核责任的是基金托管人。

2 单选题 1分

下列关于基金半年度报告中基金净值增长率的表述,错误的是（ ）。

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正确答案：A

本题解析：

基金管理人应当在上半年结束之日起60日内，编制完成基金半年度报告，并将半年度报告正文登载在网站上，将半年度报告摘要登载指定报刊上，与年度报告相比，半年度报告的披露主要有以下特点：

1.半年度报告不要求进行审计。

2.半年度报告只需披露当期的数据和指标；而年度报告应提供最近3个会计年度的主要会计数据和财务指标。

3.半年度报告披露净值増长率列表的时间段与年度报告有所不同，半年度报告既无需披露近5年每年的净值增长率也无需披露近3年每年的基金收益分配情况。

4.半年度报告的管理人报告无需披露内部监察报告。

5.

3 单选题 1分

下列关于封闭式基金的交易费用的说法中，错误的是（ ）。

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正确答案：D

本题解析：

按照沪、深证券交易所公布的收费标准，我国封闭式基金交易佣金不得高于成交金额的0.3%，起点5元，交易不收取印花税。

4 单选题 1分

（ ）是基金职业道德教育的核心内容

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正确答案：A

本题解析：

基金职业道德规范教育是基金职业道德教育的核心内容

5 单选题 1分

T日现金差额在（ ）日的申购、赎回清单中公告。

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正确答案：B

本题解析：

T日现金差额在T+1日的申购、赎回清单中公告。

6 单选题 1分

ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于基金资产净值的（ ）。

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正确答案：D

本题解析：

根据中国证监会的相关指引，ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于基金资产净值的90%，其余部分应投资于标的指数的成分股和备选成分股以及中国证监会规定的其他证券品种。

7 单选题 1分

目前，我国证券投资基金的基本特征不包括（ ）。

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正确答案：B

本题解析：

证券投资基金的特点：①集合理财、专业管理；②组合投资、分散风险；③利益共享、风险共担；④严格监管、信息透明；⑤独立托管、保障安全。

8 单选题 1分

目前，封闭式基金交易报价的最小变动单位为（ ）元人民币。

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正确答案：C

本题解析：

封闭式基金的报价单位为每份基金价格，基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币。

9 单选题 1分

基金销售机构收取增值服务费，不符合要求的是（ ）。

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正确答案：C

本题解析：

C项，增值服务费应当单独缴纳，不应从申购（认购）资金中扣除。

10 单选题 1分

一般情况下，已经正式受理的基金认购申请（ ）。

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正确答案：B

本题解析：

一般情况下，已经正式受理的认购申请不得撤销。