2023年02月《基金法律法规、职业道德与业务规范》押题密卷

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1 单选题 1分

（ ）是基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式。

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正确答案：B

本题解析：

本题考查封闭式基金的概念。

2 单选题 1分

（ ）主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。

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正确答案：D

本题解析：

独立性原则主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位。合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。

3 单选题 1分

基金份额持有人享有的权利有（ ）。

Ⅰ．分享基金财产收益，参与分配清算后的剩余基金财产

Ⅱ．负责基金资产的投资运作

Ⅲ．依法转让或者申请赎回其持有的基金份额

Ⅳ．查阅或者复制公开披露的基金信息资料

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正确答案：C

本题解析：

第Ⅱ项属于基金管理人的主要职责。

4 单选题 1分

公开募集基金合同的内容包括（ ）。

Ⅰ．基金的运作方式

Ⅱ．基金份额赎回程序

Ⅲ．开放式基金的基金份额总额

Ⅳ．争议解决方式

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正确答案：D

本题解析：

第Ⅲ项的正确描述为：“封闭式基金的基金份额总额和基金合同期限，或者开放式基金的最低募集份额总额”。

5 单选题 1分

申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，基金管理人应当自变化发生之日起（ ）个工作日内向中国证监会提交更新材料。

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正确答案：C

本题解析：

申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，基金管理人应当自变化发生之日起五个工作日内向中国证监会提交更新。

6 单选题 1分

（ ）指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

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正确答案：D

本题解析：

成本效益指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

7 单选题 1分

2001年9月，我国诞生了第一只开放式基金（ ），使我国基金业发展实现了从封闭式基金到开放式基金的历史性跨越。

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正确答案：C

本题解析：

2001年9月，我国第一只开放式基金-华安创新诞生。

8 单选题 1分

LOF在交易所的交易规则不包括（ ）。

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正确答案：D

本题解析：

D项的正确表达为：投资者T日卖出基金份额后的资金T+1日即可到账（T日也可做回转交易），而赎回资金至少T+2日到账。

9 单选题 1分

契约型基金与公司型基金的区别不表现为（ ）。

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正确答案：A

本题解析：

契约型基金与公司型基金的区别包括：

①法律主体资格不同；

②投资者的地位不同；

③基金营运依据不同。

10 单选题 1分

下列不属于基金信息披露的规范性文件的是（ ）。

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正确答案：A

本题解析：

我国基金信息披露的规范性文件分为三类:基金信息披露闪容与格式准则、 基金信息披露编报规则、基金信息披露XBRL模板和相关标引规