2023年02月《基金法律法规、职业道德与业务规范》押题密卷

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1 单选题 1分

ETF基金成熟是在（ ）。

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正确答案：C

本题解析：

ETF最早产生于加拿大,基金成熟是在美国。

2 单选题 1分

下列关于交易型开放式指数基金的说法中，不正确的是（ ）。

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正确答案：D

本题解析：

套利机制的存在会迫使ETF二级市场价格与份额净值趋于一致，使得ETF不会出现类似封闭式基金二级市场大幅折价交易、股票大幅溢价交易现象。

3 单选题 1分

基金管理人设监事会，监事会向（ ）负责。

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正确答案：A

本题解析：

基金管理人设监事会，监事会向股东会负责。

4 单选题 1分

关于私募基金的公开宣传，募集机构不得通过下列媒介渠道推介私募基金（ ）。

Ⅰ.公开出版资料；

Ⅱ.面问社会公众的宣传单、布告、手册、信函、传真；

Ⅲ.电视、电影、电台及其他音像等公共传播媒体；

Ⅳ.未设置特定对象确定程序的募集机构官方网站、微信朋友圈等互联网媒介；

Ⅴ.未设置特定对象确定程序的电话、短信利电子邮件等通信媒介。

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正确答案：D

本题解析：

私募基金不得公开宣传，因此募集机构不得通过下列媒介渠道推介私募基金：

（1）公开出版资料。

（2）面问社会公众的宣传单、布告、手册、信函、传真。

（3）海报、户外广告。

（4）电视、电影、电台及其他音像等公共传播媒体。

（5）公共、门户网站链接广告、博客等。

（6）未设置特定对象确定程序的募集机构官方网站、微信朋友圈等互联网媒介。

（7）未设置特定对象确定程序的讲座、报告会、分析会。

（8）未设置特定对象确定程序的电话、短信利电子邮件等通信媒介。

（9）法律、行政法规、中国证监会规定和中国基金业协会自律规则禁止的其他行为。

5 单选题 1分

（ ）是一般社会道德在职业活动和职业关系中的特殊表现，是与人们的职业行为紧密联系的符合职业特点要求的道德规范的总和。

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正确答案：B

本题解析：

职业道德是一般社会道德在职业活动和职业关系中的特殊表现，是与人们的职业行为紧密联系的符合职业特点要求的道德规范的总和。

6 单选题 1分

基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的（ ）时，属于基金的重大事件，需要在临时报告中披露。

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正确答案：C

本题解析：

基金的重大事件包括：基金份额持有人大会的召开，提前终止基金合同，延长基金合同期限，转换基金运作方式，更换基金管理人或托管人，基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人的基金托管部门负责人发生变动，涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼，基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的0.5%，开放式基金发生巨额赎回并延期支付，基金改按估值技术等方法对长期停牌股票进行估值等等。

7 单选题 1分

存在特殊情况时，监事会有权代表公司的权利。以下选项不属于特殊情况的是（ ）。

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正确答案：D

本题解析：

在以下特殊情况下,监事会有代表公司的权利：（1）当公司与董事间发生诉讼时，除法律另有规走外，由监事会代表公司作为诉讼一方处理有关法律事宣。（2）当董事自己或他人与本公司有交涉时，由监事会代公司与董事进行交涉。（3）当监事调查公司业务及财务状况，审核账册报表时，有权代表公司委托律师、会计师或其他第三方人员协助调查。

8 单选题 1分

董事会审议下列事项，应当经过2/3以上的独立董事通过（ ）。

Ⅰ.公司及基金投资运作中的重大关联交易；

Ⅱ.公司和基金审计事务，聘请或者更换会计师事务所；

Ⅲ.司管理的基金的半年度报告和年度报告；

Ⅳ.法律、行政法规和公司章程规定的其他事项。

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正确答案：D

本题解析：

董事会审议下列事项，应当经过2/3以上的独立董事通过：①公司及基金投资运作中的重大关联交易；②公司和基金审计事务，聘请或者更换会计师事务所；③公司管理的基金的半年度报告和年度报告；④法律、行政法规和公司章程规定的其他事项。

9 单选题 1分

（ ）为投资者提供了一种在不同资产类别之间进行灵活配置的投资工具，比较适合较为保守的投资者。

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正确答案：D

本题解析：

混合基金在投资组合中的作用。

10 单选题 1分

按照《证券投资基金运作管理办法》规定，债券型基金的债券投资比重必须在（ ）以上。

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正确答案：D

本题解析：

按照《证券投资基金运作管理办法》规定，债券型基金的债券投资比重必须在80%以上。