2022年12月《基金法律法规、职业道德与业务规范》押题密卷

试卷预览

1 单选题 1分

下列没有权利召开基金份额持有人大会的是（ ）。

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正确答案：B

本题解析：

当代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，代表基金份额10%以上的持有人有权自行召集。

2 单选题 1分

当前全球基金业发展的趋势与特点不包括（ ）.

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正确答案：B

本题解析：

开放式基金成为.证券投资基金的主流产品。

3 单选题 1分

（ ）是指基金会计核算、估值及相关信息披露等业务活动。

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正确答案：C

本题解析：

基金估值核算是指基金会计核算、估值及相关信息披露等业务活动。基金估值核算机构是指从事基金估值核算业务活动的机构。

4 单选题 1分

披露内容方面应遵循的基本原则不包括（ ）。

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正确答案：D

本题解析：

信息披露的原则体现在对披露内容和披露形式两方面的要求上。在披露内容上，要求遵循真实性原则、准确性原则、完整性原则、及时性原则和公平性原则；在披露形式上，要求遵循规范性原则、易解性原则和易得性原则。

5 单选题 1分

存续期募集的信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每（ ）个月披露一次更新的招募说明书。

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正确答案：D

本题解析：

存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每6个月披露一次更新的招募说明书。

6 单选题 1分

合规管理的基本原则不包括（ ）。

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正确答案：C

本题解析：

合规管理的基本原则是：独立性原则、客观性原则、公正性原则、专业性原则、协调性原则。

7 单选题 1分

目前，封闭式基金交易报价的最小变动单位为（ ）元人民币。

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正确答案：C

本题解析：

封闭式基金的报价单位为每份基金价格，基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币。

8 单选题 1分

T日买入LOF基金份额自（ ）日起即可在深圳证券交易所卖出或赎回。

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正确答案：C

本题解析：

T 日买入 LOF 基金份额自 T＋1 日起即可在深圳证券交易所卖出或赎回。

9 单选题 1分

投资范围规定，股票基金应有（ ）以上的资产投资于股票，债券基金应有（ ）以上的资产投资于债券。

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正确答案：C

本题解析：

投资范围规定、股票基金应有80%以上的资产投资于股票，债券基金应有80%以上的资产投资于债券。

10 单选题 1分

根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金成立的最低要求为（ ）。

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正确答案：D

本题解析：

基金募集期限届满，封闭式基金需满足募集的基金份额总额达到核准规模的80%以上，并且基金份额持有人人数达到200人以上；开放式基金需满足募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币，基金份额持有人的人数不少于200人。