当前位置：首页 → 职业资格 → 基金从业资格证 → 基金法律法规、职业道德与业务规范->2022年12月《基金法律法规、职业道德与业务规范》押题密卷1
ETF基金份额折算比例以四舍五入的方法保留小数点后（ ）。
公司制度定期更新，可以是（ ）更新。
经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资的，应当予以抵制，并立即向（ ）报告。
基金的重大事件不包括（ ）。
基金管理人应当在（ ）的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从管理费中支付的客户维护费总额。
“四位一体”的监管格局不包括（ ）。
（ ）原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。
担任基金托管人应当具备（ ）条件。
对于持有期低于（ ）的投资人，基金管理人不得免收其后端申购（认购）费用。
基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的（ ）。
基金年度报告要披露上市基金前（ ）名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。
目前,LOF的交易在()进行。
基金半年度报告的披露特点不包括( )。
( )赋予中国证监会限制证券交易权。
2014年8月生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》中规定，( )以上的基金资产投资于其他基金份额的，为基金中的基金。
基金经营机构应妥善保存交易时段客户交易区的监控录像资料，保存期限不得少于（ ）。
下列关于开放式基金的表述，错误的是（ ）.
基金年底报告披露的财务指标中，能够较为，合理地评价基金业绩表现的指标是（ ）。
以下关于LOF交易规则的表述，不正确的是（ ）。
LOF基金份额的场内赎回申报单位为（ ）。
基金管理人应当在每个季度结束之日起（ ）个工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。
目前，按我国基金信息披露法规要求，当偏离度达到一定程度时，货币市场基金应刊登偏离度信息，不包括（ ）。
下列关于基金公司会计系统的说法中，错误的是（ ）。
依据《中华人民共和国证券法》和《证券投资基金法》的规定，（ ）是我国基金市场的监管主体，依法对基金市场主体及其活动实施监督管理。
基金管理人的信息披露事项不涉及到下面（ ）环节。
QDII基金不得有下列（ ）行为。
Ⅰ．购买不动产
Ⅱ．购买房地产抵押按揭
Ⅲ．购买贵重金属或代表贵重金属的凭证
Ⅳ．购买实物商品
基金销售机构的销售策略不包括（ ）。
基金招募说明书中披露的事项中不含（ ）。
第一只ETF是在（ ）推出的。
（ ）有权对基金销售适用性的执行情况进行自律管理。
我国《证券投资基金法》规定，开放式基金的登记业务可以由（ ）办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理。
下列关于证券投资基金的叙述中，错误的是（ ）。
美国投资公司协会依据基金投资目标和投资策略的不同，将美国的基金分为（ ）类。
封闭式基金资产净值公告的时间频率是（ ）。
修订后的《证券投资基金法》于（ ）正式实施。
关于基金份额认购的收费模式的表述,正确的是（ ）。
下列不是基金市场营销特征的有（ ）。
以下关于证券投资基金分类的意义的说法正确的是（ ）。
公开募集基金的基金管理人职责终止的事由不包括（ ）。
目前，居民理财主要方式是货币储蓄和（ ）两类。
基金股票投资组合重大变动的披露内容不包括（ ）。
对基金产品的未来收益进行预测属于（ ）。
（ ）年，首例“证券投资基金从业人员利用未公开信息交易行为”被发现。
关于系列基金，下列说法不正确的是（ ）。
某投资人将所持有的x证券投资基金转换成Y证券投资基金，假定T日的X基金份额净值为1.1000元、赎回费为零，Y基金净值为1.2000元，转出份额为100万份，那么转出金额为（ ）。
基金注册登记机构的主要职责不包括（ ）。
（ ）根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项。
不属于封闭式基金合同内容的是（ ）。
季度报告的投资组合报告需要披露季末基金资产组合的（ ）信息。
所谓实物申购、赎回机制，是指投资者向基金管理公司申购（ ）。
基金销售支付机构从事公开募集基金销售支付业务的，应当按照（ ）的规定进行备案。
基金管理人应当在（ ）中披露从基金财产中计提的管理费、托管费、基金销售服务费的金额。
基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效10年以上的，应当登载（ ）。
基金募集失败后，所筹集的资金加银行同期存款利息退还基金投资人的期限是募集期限届满后（ ）。
对非公开募集基金推介方式的限制不包括（ ）。
（ ）是调整基金从业人员与其所在机构之间关系的职业道德规范。
在设置业务体系和组织架构时，—定要体现以下几个原则（ ）。
Ⅰ.相互制约和不相容职责分离原则；
Ⅱ.授权清晰原则；
Ⅲ.适时性原则。
某基金合同规定，其政府债券配置比例不低于40%，公司债券配置比例不低于40%，股票配置比例不超过10%，现金及货币市场工具不低于5%，则该基金应该属于（ ）.
货币市场基金可以投资的金融工具有（ ）。
（ ）主要包括基金资产净值、份额净值和份额累计净值等信息。
要求将信息向市场上所有投资者披露，而不是向个别机构或投资者披露，体现的是信息披露的（ ）原则。
关于基金监管的“三公原则”，下列说法错误的是（ ）。
经中国人民银行总行批准，于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易的我国第一只投资基金是（ ）。
（ ）是指因公司人员违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。
按照（ ）的不同，金融市场可分为票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等。
目前，披露上市交易公告书的基金品种不包括（ ）。
申请募集基金应提交的主要文件不包括（ ）。
关于证券投资基金投资收益的归属，下列说法错误的是（ ）。
不属于基金巨额赎回的是（ ）。
内幕信息的构成要素不包括（ ）。
基金管理人应在每年结束后（ ）日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。
下列关于合规管理的意义说法错误的是（ ）。
基金年度报告中应披露的财务指标不包括（ ）。
下列关于价值型股票与成长型股票的表述，错误的是（ ）。
按照《基金法》的规定，以下（ ）不属于我国基金份额持有人享有的权利。
我国基金信息披露制度体系不包括（ ）。
下列关于基金监管“三公”原则中的公开原则的表述中，正确的是（ ）。
Ⅰ．要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化
Ⅱ．要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为
Ⅲ．要求对监管对象公正对待，一视同仁
Ⅳ．要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开
（ ）是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。
一般来说，基金管理人合规部门的合规检查不包括（ ）。
关于设立管理公开募集基金的基金管理公司应该具备的条件，下列说法错误的是（ ）。
基金托管人的最主要职责是负责（ ）。
基金销售机构的准入条件不包括（ ）。
基金公司主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于（ ）亿元人民币
对基金宣传材料登载该基金过往业绩的叙述，错误的是（ ）。
下列关于股票基金的表述，不正确的是（ ）。
投资基金按照运作方式可分为（ ）。
封闭式基金的报价单位为每份基金价格，基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币，买入与卖出封闭式基金份额申报数量应当为（ ）份或其整数倍，单笔最大数量应低于100万份。
根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产（ ）以上投资于股票的为股票基金。
下列属于基金托管协议包含的重要信息的是（ ）。
下列属于客户在基金投资操作过程中享受的服务的是（ ）。
根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金成立的最低要求为（ ）。
投资范围规定，股票基金应有（ ）以上的资产投资于股票，债券基金应有（ ）以上的资产投资于债券。
T日买入LOF基金份额自（ ）日起即可在深圳证券交易所卖出或赎回。
目前，封闭式基金交易报价的最小变动单位为（ ）元人民币。
合规管理的基本原则不包括（ ）。
存续期募集的信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每（ ）个月披露一次更新的招募说明书。
披露内容方面应遵循的基本原则不包括（ ）。
（ ）是指基金会计核算、估值及相关信息披露等业务活动。
当前全球基金业发展的趋势与特点不包括（ ）.
下列没有权利召开基金份额持有人大会的是（ ）。
