2022年7月《私募股权投资基金基础知识》押题密卷3

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1 单选题 1分

关于拖售权条款和随售权条款，以下表述正确的是（ ）。

Ⅰ．随售权是股权投资基金欲强行进入其他股东与第三方的交易；拖售权是股权投资基金强迫其他股东进入其与第三方的交易

Ⅱ．随售权的交易价格是以其他股东与第三方协商确定的价格为准；拖售权的交易价格是以股权投资基金与第三方协商确定的价格为准

Ⅲ．相比拖售权，随售权赋予股权投资基金更大的权力

Ⅳ．拖售权条款通常与第一拒绝权条款同时出现

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正确答案：D

本题解析：

相比随售权，拖售权赋予股权投资基金更大的权力，故Ⅲ错误。随售权条款通常与第一拒绝权条款同时出现，故Ⅳ错误。

2 单选题 1分

股权投资基金托管人是基金重要的当事人之一，作为基金托管人的基础服务和首要职责是（ ）。

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正确答案：C

本题解析：

资产保管是股权投资基金托管的基础服务，也是托管人的首要职责，基金托管人应当按规定独立、完整、安全地保管所托管基金的财产，保证基金财产的安全完整。

3 单选题 1分

公司型基金合同的法律形式为（ ）。

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正确答案：C

本题解析：

我国公司型基金的法律依据为《中华人民共和国公司法》，基金按照公司章程来运营。

4 单选题 1分

关于股权投资基金参与被投资企业的公司治理，以下表述错误的是（ ）。

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正确答案：B

本题解析：

投资机构通常直接参与被投资企业股东大会、董事会和监事会，以提出议案或参与表决的方式，对被投资企业的经营管理实施监控。投资机构会以可转换优先股或可转换债券作为投资工具，在投资后管理阶段，选择行使转换权利，将其转换为普通股，增加在股东大会或董事会的话语权。根据投资协议约定的保护性条款，对可能损害投资机构权益的决策行使一票否决权。

5 单选题 1分

关于估值方法中的清算价值法，表述错误的是（ ）。

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正确答案：C

本题解析：

清算价值法适用于破产清算和解散清算，故C错误。

6 单选题 1分

关于尽职调查的具体环节，以下表述错误的是（ ）。

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正确答案：A

本题解析：

企业现场调研目的是获得第一手资料。

7 单选题 1分

被投资企业境内IPO市场不包括（ ）。

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正确答案：D

本题解析：

境内IPO市场包括主板、中小板、创业板和科创板。

8 单选题 1分

关于反稀释条款，以下表述正确的是（ ）。

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正确答案：A

本题解析：

加权平均条款对目标公司和创始股东更为有利，故B错误。完全棘轮条款不考虑下一轮新发行股权的数量，只简单对比后轮融资与前轮融资的价格差异，故C错误。完全棘轮条款可以最大限度地保护前轮投资者的利益，故D错误。

9 单选题 1分

股权投资基金募集期间，不属于宣传推介材料中必须向投资者披露的信息是（ ）。

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正确答案：A

本题解析：

基金募集期间，应当在宣传推介材料中向投资者披露如下信息：基金基本信息；管理人基本信息；基金的投资信息；基金的募集期限；基金估值政策、程序和定价模式；基金合同的主要条款；基金的申购与赎回安排；基金管理人最近三年的诚信情况说明；其他事项。

10 单选题 1分

关于股权投资基金管理人和投资者之间的沟通，以下表述错误的是（ ）。

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正确答案：B

本题解析：

基金募集阶段，在签署基金合同和附属协议前，基金管理人应向投资者全面、准确地披露股权投资基金的各项募集业务文件。