2022年03月《私募股权投资基金基础知识》押题密卷5

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1 单选题 1分

股权投资基金的项目退出主要有（ ）方式。

Ⅰ.上市转让退出

Ⅱ.在场外交易市场挂牌转让退出

Ⅲ.协议转让退出

Ⅳ.清算退出

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正确答案：D

本题解析：

股权投资基金的项目退出主要有三种方式：上市转让退出;在场外交易市场挂牌转让退出;协议转让退出;清算退出。

2 单选题 1分

投资者风险识别能力和承担能力问卷及风险揭示书的内容与格式指引，由（ ）按照不同类别私募基金的特点制定。

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正确答案：D

本题解析：

投资者风险识别能力和承担能力问卷及风险揭示书的内容与格式指引，由基金业协会按照不同类别私募基金的特点制定。

3 单选题 1分

基金管理人应当履行受托人义务，承担基（ ）约定的受托责任。

Ⅰ.基金合同

Ⅱ.公司章程

Ⅲ.合伙协议

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正确答案：D

本题解析：

基金管理人应当履行受托人义务，承担基金合同、公司章程或者合伙协议约定的受托责任。

4 单选题 1分

尽职调查中业务调查包括（ ）。

Ⅰ.人力资源

Ⅱ.历史沿革

Ⅲ.研究与开发

Ⅳ.行业研究

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正确答案：A

本题解析：

业务调查包括:行业研究、企业股东、历史沿革、人力资源、营销与销售、研究与开发、生产与服务、采购

5 单选题 1分

合伙型股权投资基金，新增合伙人需经（ ）一致同意，并订立入伙协议。

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正确答案：A

本题解析：

合伙型股权投资基金具有较强的人合性特征，新增合伙人需经全体合伙人一致同意（但合伙协议另有约定的除外），并订立入伙协议。

6 单选题 1分

内部控制在股权投资基金的（ ）等各个环节中贯穿始终。

Ⅰ.投资研究

Ⅱ.投资运作

Ⅲ.资金募集

Ⅳ.运营保障和信息披露

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正确答案：A

本题解析：

内部控制在股权投资基金的资金募集、投资研究、投资运作、运营保障和信息披露等各个环节中贯穿始终。

7 单选题 1分

股份公司因减少公司注册资本，而收购本公司股份的，应自收购之日起（ ）内注销股份；

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正确答案：B

本题解析：

股份公司因减少公司注册资本，而收购本公司股份的，应自收购之日起十日内注销股份；

8 单选题 1分

私募基金管理人应当在每季度结束之日起（ ）内，更新所管理的私募股权投资基金等非证券类私募基金的相关信息，包括认缴规模、实缴规模、投资者数量、主要投资方向等。

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正确答案：B

本题解析：

私募基金管理人应当在每季度结束之日起10个工作日内，更新所管理的私募股权投资基金等非证券类私募基金的相关信息，包括认缴规模、实缴规模、投资者数量、主要投资方向等。

9 单选题 1分

全国股转系统挂牌流程主要分为四个阶段（ ）。

Ⅰ.决策改制阶段

Ⅱ.材料制作阶段

Ⅲ.反馈审核阶段

Ⅳ.登记挂牌阶段

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正确答案：B

本题解析：

全国股转系统挂牌流程主要分为四个阶段:决策改制阶段、材料制作阶段、反馈审核阶段、登记挂牌阶段。

10 单选题 1分

私募基金管理人内部控制的成本效益原则是指（ ）。

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正确答案：A

本题解析：

成本效益原则就是以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果，内部控制与股权投资基金管理人的管理规模和员工人数等方面相匹配，契合自身实际情况。