2022年03月《私募股权投资基金基础知识》押题密卷3

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1 单选题 1分

私募基金基金管理人的高级管理人员通过下列（ ）考试（或取得资格）之一，通过科目一考试的，可以申请认定基金从业资格。

Ⅰ.证券从业资格（不含《证券投资基金》和《证券发行与承销》科目）

Ⅱ.证券从业资格（含《证券投资基金》和《证券发行与承销》科目）

Ⅲ.期货从业资格

Ⅳ.银行从业资格

Ⅴ.特许金融分析师

Ⅵ.注册会计师

Ⅶ.法律职业资格

Ⅷ.资产评估师资格

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正确答案：B

本题解析：

符合下列条件之一的私募基金基金管理人的高级管理人员，并通过科目一考试的，可以申请认定基金从业资格：

①最近三年从事资产管理相关业务，且管理资产年均1000万元以上。

②已通过证券从业资格（不含《证券投资基金》和《证券发行与承销》科目）、期货从业资格、银行从业资格、特许金融分析师（CFA）等金融相关资格考试，或取得注册会计师资格、法律职业资格、资产评估师资格，或担任上市公司董事、监事及高级管理人员等。

2 单选题 1分

私募股权投资基金英文缩写（ ）。

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正确答案：C

本题解析：

私募股权投资基金即Private Equity缩写为：PE

3 单选题 1分

折现现金流估值法中的模型包括（ ）。

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正确答案：A

本题解析：

折现现金流估值法的模型包括：折现红利模型 和自由现金流模型。

4 单选题 1分

以公司形式设立的创业投资企业，可以委托其他创业投资企业或创业投资管理顾问企业作为管理顾问机构，并负责（ ）业务。

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正确答案：B

本题解析：

管理顾问主要负责投资管理业务。

5 单选题 1分

下列哪些属于私募基金的具体募集流程（ ）。

Ⅰ.基金推介

Ⅱ.投资风险揭示

Ⅲ.合格投资有确认

Ⅳ.回访确认

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正确答案：D

本题解析：

私募基金的具体募集流程包含九个步骤:

（1）公开宣传机构的品牌;

（2）特定对象确定;

（3）投资者适当性匹配;

（4）基金推介;

（5）投资风险揭示;

（6）合格投资者确认;

（7）投资冷静期;

（8）回访确认。

6 单选题 1分

私募股权投资基金投资项目估值的主要方法说法错误的是（ ）。

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正确答案：D

本题解析：

私募股权投资基金投资项目估值的主要方法:

（1）相对估值法（乘数法）

（2）折现现金流法

（3）成本法

（4）清算价值法，经济附加值模型不属于私募股权投资基金投资项目估值的主要方法。

7 单选题 1分

20世纪50年代至70年代，创业投资基金主要投资于（ ），此时创业投资基金为经典的狭义创业投资基金。

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正确答案：C

本题解析：

20世纪50年代至70年代，创业投资基金主要投资于中小成长型企业，此时创业投资基金为经典的狭义创业投资基金。

8 单选题 1分

合格投资者是指达到规定资产规模或者收入水平，以下属于合格的机构投资者为（ ）。

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正确答案：A

本题解析：

机构的合格投资者要求其净资产不低于1000万元，。

9 单选题 1分

股权投资基金管理人内部控制，是指股权投资基金管理人为（ ），在充分考虑内外部环境的基础上，对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。

Ⅰ.防范风险

Ⅱ.化解风险

Ⅲ.保证各项业务的合法合规运作

Ⅳ.实现经营目标

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正确答案：A

本题解析：

股权投资基金管理人内部控制，是指股权投资基金管理人为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑内外部环境的基础上，对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。

10 单选题 1分

尽职调查之后收购方和出售方商谈的核心内容是（ ）。

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正确答案：C

本题解析：

尽职调查之后收购方和出售方商谈的核心内容是估值问题。