2022年03月《私募股权投资基金基础知识》押题密卷3

1.

在我国,股权投资基金的基本税负承担主要体现方面描述正确的一项是（）。

A. 投资者就其投人资本取得的各类所得以及基金管理人取得的管理费和业绩报酬需要按照税法的要求缴纳所得税
B. 基金管理人组织特定形式的股权投资基金运作股权投资业务以实现投资者投人资本的增值，不同形态的资本增值可能涉及流转税的计缴。
C. A和B都是
D. A和B都不是

A B C D

标记纠错

2.

在公司型基金股权投资业务中，（）属于股息红利所得，不属于增值税征税范围。

A. 项目退出收入
B. 股权转让所得
C. 项目股息、分红收入
D. 经营性收入

A B C D

标记纠错

3.

采用（）募集，基金管理人应与销售机构以书面形式签署基金销售协议。

A. 委托募集方式
B. 间接募集方式
C. 自行募集方式
D. 委派募集方式

A B C D

标记纠错

4.

信托（契约）型股权投资基金的认缴出资、退出事项等具体规则及安排，由（）在基金合同中约定。

A. 基金投资者、其他合同当事人（若有）
B. 基金管理人、基金投资者
C. 基金管理人、其他合同当事人（若有）
D. 基金管理人、基金投资者及其他合同当事人（若有）

A B C D

标记纠错

5.

基金托管人可以按照规定召集（）大会。

A. 股东
B. 董事
C. 基金份额持有人
D. 投资者

A B C D

标记纠错

6.

（）通过评估目标公司退出时的股权价值，再基于目标回报倍数或收益率，倒推出目标公司的当前价值。

A. 相对估值法
B. 折现现金流估值法
C. 创业投资估值法
D. 结算价值法

A B C D

标记纠错

7.

相对估值法的优点不属于的一项是（）

A. 受可比公司企业价值偏差影响
B. 运用简单，易于理解
C. 主观因素相对较少
D. 可以及时反映市场看法的变化

A B C D

标记纠错

8.

下列不是以并购方式实现退出的程序步骤的是（）

A. 转让方与受让方谈判并签署股权转让协议
B. 受让方对目标公司进行尽职调查
C. 向工商行政管理部门申请公司变更登记
D. 履行必需的法律程序,转让方股权转让必须符合《私募投资基金募集行为管理办法》的规定,同时，部分股权并购交易需经政府主管部门批准后方可实施

A B C D

标记纠错

9.

全国中小企业股份转让系统（NationalEquitiesExchangeandQuotations,,简称全国股转系统、NEEQ,’俗称‘新三板”）,是经（）批准设立的公司制全国性证券交易场所,全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称全国股转系统公司）为其运营管理机构。

A. 全国人大代表常委会
B. 国务院
C. 人大代表
D. 证券交易所

A B C D

标记纠错

10.

下列不属于股权投资基金的退出方式是（）

A. 上市转让退出
B. 在场外交易市场挂牌转让退出
C. 口头说明转让退出
D. 协议转让退出

A B C D

标记纠错

11.

下冷静期届满后，募集机构从事基金销售推介业务以外的人员应当以（）等留痕方式进行回访,回访过程不得出现诱导性陈述。

A. 录音电话
B. 电邮
C. 信函
D. 以上都正确

A B C D

标记纠错

12.

以下关于基金业协会的说法错误的是（）。

A. 基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织
B. 基金服务机构可加入基金业协会
C. 基金管理人、基金托管人应当加入基金业协会
D. 基金业协会不是社会团体法人

A B C D

标记纠错

13.

私募投资基金合同指引，根据私募基金的组织形式不同，分为（）。

Ⅰ．《契约型私募投资基金合同内容与格式指引》

Ⅱ．《公司章程必备条款指引》

Ⅲ．《合伙协议必备条款指引》?

A. Ⅰ.Ⅱ
B. Ⅱ.Ⅲ
C. Ⅰ.Ⅲ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

A B C D

标记纠错

14.

服务机构应当在每个季度结束之日起（）个工作日内向基金业协会报送服务业务情况表,每个年度结束之日起（）个月内向基金业协会报送运营情况报告?

A. 15、3
B. 30、2
C. 15、2
D. 30、3

A B C D

标记纠错

15.

下列不是合格投资者必备的要素是（）

A. 投资额不低于规定限额
B. 风险识别能力
C. 投资资金充足
D. 资产规模或者收人水平达到一定要求

A B C D

标记纠错

16.

狭义股权投资基金特指（）

A. 投资基金
B. 入股基金
C. 购入基金
D. 并购基金

A B C D

标记纠错

17.

使用诈骗方法非法集资，具有下列情形之一的，可以认定为“以非法占有为目的”，即（）；抽逃、转移资金，隐匿财产，逃避返还资金的；隐匿、销毁账目，或者搞假破产、假倒闭，逃避返还资金的；拒不交代资金去向，逃避返还资金的；其他可以认定非法占有目的的情形。

Ⅰ．集资后不用于生产经营活动或者用于生产经营活动与筹集资金规模明显不成比例，致使集资款不能返还的

Ⅱ．肆意挥霍集资款，致使集资款不能返还的

Ⅲ．携带集资款逃匿的

Ⅳ．将集资款用于违法犯罪活动的?

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A B C D

标记纠错

18.

下列符合条件的,可豁免国有股转持有（）

Ⅰ..豁免国有股转持义务的创投机构资质要求

Ⅱ.豁免闰有股转持义务的引导基金应当按照《关于创业投资引导基金规范设立与运作的指导意见》（国办发［2008ll6号）的规定，规范设立并运作

Ⅲ.经企业所在地县级以上劳动和社会保障部门或社会保险基金管理单位核定,职工人数不超过500人

Ⅳ.根据会计师事务所审计的年度合并会计报表,年销售（营业总收人）不超过2亿元，资产总额不超过2亿元

Ⅴ.创投机构或引导基金投资于未上市中小企业,其投资时点以创投机构或引导基金投资后，被投资企业取得工商行政管理部门核发的法人营业执照或工商核准变更登记通知书的日期为准。

A. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A B C D

标记纠错

19.

杠杆收购基金的投资对象通常具有的特征（）。

Ⅰ.处于成熟行业

Ⅱ.强劲、稳固的市场地位

Ⅲ.稳定、可预测的现金流

Ⅳ.资本性支出较低

Ⅴ.资产负债率较低?

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

A B C D

标记纠错

20.

信托（契约）型基金的参与主体主要为（）。

Ⅰ．基金投资者

Ⅱ．基金管理人

Ⅲ．基金托管人?

A. Ⅰ.Ⅱ
B. Ⅰ.Ⅲ
C. Ⅱ.Ⅲ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

A B C D

标记纠错

21.

募集期运作中错误是（）

A. 募集主体
B. 募集对象
C. 赞助者募集
D. 基金组织形式

A B C D

标记纠错

22.

申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知（）并变更申请登记内容。

A. 证券业协会
B. 证监会
C. 银监会
D. 基金业协会

A B C D

标记纠错

23.

目前企业所得税税率一般为（）。

A. 3%
B. 17%
C. 25%
D. 30%

A B C D

标记纠错

24.

在基金整个运作过程中，起核心作用的是（）。

A. 基金份额持有人
B. 基金管理人
C. 基金托管人
D. 基金管理人和基金托管人

A B C D

标记纠错

25.

股权投资基金对目标企业的尽职调查，包括（）

Ⅰ.项目立项尽职调查

Ⅱ.业务尽职调查

Ⅲ.财务尽职调查

Ⅳ.法律尽职调查

A. Ⅱ.Ⅲ
B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C. Ⅱ.Ⅲ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A B C D

标记纠错

26.

关于投资者风险评估，表述错误的是（）

A. 投资者风险承担能力发生重大变化，可主动申请对自身风险承担能力进行重新评估
B. 投资者应当以书面形式承诺其符合合格投资标准
C. 同一私募基金产品的投资者持有期间超过3年后，必需再次进行投资者风险评估
D. 募集机构应当在投资者自愿的前提下获取投资者问卷调查信息

A B C D

标记纠错

27.

关于反摊薄条款，以下表述错误的是（）。

A. 又称反稀释条款，保护方式通常有两种，完全棘轮和加权平均
B. 当目标企业没有达到事先设定的业绩目标时进行再融资触发条款
C. 保护前轮投资者利益
D. 当目标企业以低价再次融资时触发条款

A B C D

标记纠错

28.

关于股权投资协议中的回售权条款，描述错误的是（）

A. 股权投资基金通过行使回售权达到估值调整的目的
B. 体现了对股权投资方利益的保护
C. 体现了目标企业要求投资方保护商业机密的权利
D. 体现了投资方对目标企业或大股东回售股权的权利

A B C D

标记纠错

29.

关于折现现金流估值法，下列表述错误的是（）

A. 详细预测期的结束通常以目标公司进入稳定经营状态为基准
B. 折现率的选择取决于预测期期数，与每期现金流无关
C. 折现现金流估值法通过对目标公司的财务数据和经营模式进行深入分析，有助于发现目标公司价值的核心驱动因素
D. 折现现金流估值法是将目标公司值时点之后的未来现金流以合适的折现率进行折现，加总得到相应的价值

A B C D

标记纠错

30.

关于股权投资基金说法正确的是（）。

A. 通常具有低风险、高预期收益的特点
B. 主要投资于上市公司股票
C. 在我国只能非公开募集
D. 投资期限较短

A B C D

标记纠错

31.

（）则常见于杠杆收购和破产投资策略。

A. 折现现金流估值法
B. 清算价值法
C. 经济增加值法
D. 成本法

A B C D

标记纠错

32.

关于管理人内部控制的原则，说法错误的是（）。

A. 全面性原则：内部控制应当覆盖包括各项业务、各个部门和各级人员，并涵盖资金募集、投资研究、投资运作、运营保障合信息披露等主要环节
B. 独立性原则：组织机构应当权责分明、相互制约
C. 执行有效原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行
D. 成本效益原则：以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果，内部控制与股权投资基金管理人的管理规模和员工人数等方面相匹配，契合自身实际情况

A B C D

标记纠错

33.

有限合伙制合伙人由（）和（）构成。

A. 永久合伙人和特殊合伙人
B. 特殊合伙人和股东
C. 永久合伙人和股东
D. 有限合伙人和普通合伙人

A B C D

标记纠错

34.

属于清算的主要程序的内容的是（）

Ⅰ.确定清算主体

Ⅱ.通知债权人

Ⅲ.清理和确认基金财产

Ⅳ.分配基金财产

Ⅴ.编制清算报告

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
B. Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

A B C D

标记纠错

35.

私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的。应当以书面形式签订基金销售协议，基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不一致的，以（）为准。

A. 基金招募说明书
B. 基金托管协议
C. 基金合同附件
D. 基金销售协议

A B C D

标记纠错

36.

下列符合合格投资者标准的单位净资产不低于（）万元。

A. 2000
B. 3000
C. 4000
D. 1000

A B C D

标记纠错

37.

全国中小企业股份转让系统挂牌的基本标准有哪些（）。

Ⅰ.依法设立且存续满两年

Ⅱ.业务明确，具有持续经营能力

Ⅲ.公司治理机制健全，合法规范经营

Ⅳ.股权明晰，股票发行和转让行为合法合规

Ⅴ.主办券商推荐并持续督导

A. Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

A B C D

标记纠错

38.

以下（）需要私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者。

A. 中国证监会规定的其他投资者。
B. 依法设立并在基金业协会备案的投资计划
C. 以合伙企业汇集的资金
D. 社会保障基金

A B C D

标记纠错

39.

（），修订的《证券投资基金法》施行，该法第十章，对非公开募集基金做了原则性的规定，并授权中国证监会进行细化监管。

A. 2005年2月7日
B. 2013年6月1日
C. 2011年12月1日
D. 2015年8月1日

A B C D

标记纠错

40.

2016年2月5日发布的（）规定了基金管理人提交经审计年度财务报告的要求和违反处罚。

A. 《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》
B. 《私募股权投资基金监督管理暂行办法》
C. 《证券投资基金法》
D. 《证券投资基金销售管理办法》

A B C D

标记纠错

41.

境内股权投资基金投资于境外企业，应遵循商务部颁布的，（），以及国家发改委颁布的（）。

A. 《境外投资管理办法》《境外投资项目核准和备案管理办法》
B. 《境外投资管理办法》《外资企业法》
C. 《外资企业法》《境外投资项目核准和备案管理办法》
D. 《内资企业法》《境外投资项目核准和备案管理办法》

A B C D

标记纠错

42.

行业自律管理的法律依据有（）。

Ⅰ.《私募投资基金监督管理暂行办法》

Ⅱ.《私募投资基金募集行为管理办法》

Ⅲ.《证券法》

Ⅳ.《证券投资基金法》

A. Ⅰ.Ⅱ
B. Ⅱ.Ⅲ
C. Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

A B C D

标记纠错

43.

私募股权基金常用估值方法的成本法包括（）和（）。

A. 账面重置法和清算价值法
B. 账面价值法和清算价值法
C. 账面重置法和重置成本法
D. 账面价值法和重置成本法

A B C D

标记纠错

44.

企业的监控指标中接近盈利/盈利阶段的业务指标有（）。

Ⅰ.销售渠道

Ⅱ.订货

Ⅲ.团队

Ⅳ.营销计划

A. Ⅰ.Ⅱ
B. Ⅱ.Ⅳ
C. Ⅱ.Ⅲ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A B C D

标记纠错

45.

己取得基金从业资格的人员.应每年度完成（）学时的后续培训方可维持其基金从业资格。

A. 5
B. 10
C. 15
D. 20

A B C D

标记纠错

46.

在我国，（）依据基金管理人、基金托管人之间所签署的基金合同设立。

A. 公司型基金
B. 封闭型基金
C. 契约型基金
D. 开放式基金

A B C D

标记纠错

47.

下列说法错误的是（）

A. 有限责任公司型股权投资基金投资者人数不得超过50人
B. 股份有限公司型股权投资基金投资者人数可最高可增加至100人
C. 有限责任公司型股权投资基金的投资者一般按其实缴出资比例分红
D. 股份有限公司型股权投资基金需按股东实际持有的份额比例分红

A B C D

标记纠错

48.

创业投资基金投资收益主要来源于（）。

A. 因管理增值带来的股权增值
B. 同时买入股权偏低与卖出股权价值偏高的股票
C. 所投资企业的因价值创造带来的股权増值
D. 股息和债券利息收益

A B C D

标记纠错

49.

某股权投资基金到期拟进行清算，基金成立时，一次性全部实缴资金5亿元，全部投资退出8亿元，存续期间共产生税费5,000万元。基金合同约定，基金投资者按照出自比例进行分配。基金设置8%（单利）的门槛收益率。超出门槛收益部分后基金管理人按照20%的比例提取业绩报酬，无追赶机制。下列选项，不属于股权投资基金清算与收益分配原则的一项是（）

A. 优先向基金投资者返回投资本金
B. 业绩报酬属于基金的费用，应当优先向管理人分配业绩报酬，再向投资者返还本金
C. 向基金投资者分配门槛收益之后，基金管理人才可以参与业绩报酬分配
D. 基金应当清理完所有债务和产生的费用后，才能向基金投资者和管理人进行分配

A B C D

标记纠错

50.

合伙型基金的分配为（），即合伙企业的“生产经营所得和其他所得”由合伙人按照国家有关税收规定分别缴纳所得税，在基金层面不缴纳所得税。在实务中，合伙型基金的收益分配原则、时点和顺序可在更大自由度内进行适应性安排。

A. “先税后分”
B. “先分后税”
C. “不分先后”
D. “随意处理”

A B C D

标记纠错

51.

投资者应当以书面方式承诺其为自己购买基金，任何机构和个人不得以（）为目的购买基金。

A. 非法拆分转让
B. 规避风险
C. 转让
D. 盈利

A B C D

标记纠错

52.

合伙型基金的合格投资者人数不超过（）人。

A. 20
B. 50
C. 100
D. 200

A B C D

标记纠错

53.

公司型股权投资基金（）,应向工商管理机关办理变更登记、注销手续。

Ⅰ.设立

Ⅱ.增资

Ⅲ.减资

Ⅳ.清算

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A B C D

标记纠错

54.

下列不属于股权投资基金特点的是（）

A. 投资期限长、流动性较差
B. 投后管理投入资源较多
C. 专业性较强
D. 投资收益稳定

A B C D

标记纠错

55.

股权投资基金的运作流程是其实现（）的全过程。

A. 资本增值
B. 资本保值
C. 资本过渡
D. 资本变现

A B C D

标记纠错

56.

早期的股权投资基金主要依据（）设立公司型股权投资基金。

A. 《公司法》
B. 《投资基金法》
C. 《证券法》
D. 《合伙企业法》

A B C D

标记纠错

57.

我国的基金自律组织是（）。

A. 证券交易所
B. 中国证监会
C. 中国证券投资基金企业协会
D. 中国人民银行

A B C D

标记纠错

58.

私募基金私募基金募集机构仅可以通过合法途径公开宣传私募基金管理人的（）以及由中国基金业协会公示的已备案私募基金的基本信息。

Ⅰ.品牌

Ⅱ.发展战略

Ⅲ.投资策略

Ⅳ.管理团队

Ⅴ.高管信息

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

A B C D

标记纠错

59.

“四位一体”的监管格局不包括（）。

A. 政府监管为核心
B. 行业自律为纽带
C. 科学技术为基础
D. 机构内控为基础

A B C D

标记纠错

60.

在股权投资业务中，项目股息、分红收入属于股息红利所得，（）增值税征税范用；项目退出收入如果是通过并购或回购等非上市股权转让方式退出的，（）增值税征税范围。

A. 属于；属于
B. 不属于；属于
C. 属于；不属于
D. 不属于；不属于

A B C D

标记纠错

61.

（）是由政府设立并按市场化方式运作的政策性基金，主要通过扶持创业投资基金发展，引导社会资金进入创业投资领域。其本身不直接从事创业投资业务。

A. 政府债券
B. 政府股份基金
C. 政府投资基金
D. 政府引导基金

A B C D

标记纠错

62.

关于股权投资基金募集机构的责任和义务，下列表述错误的是（）。

A. 募集机构应建立相关制度保障投资者的商业秘密并对个人信息严格保密
B. 募集机构应恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉、防范利益冲突
C. 募集机构应建立制度以保障基金财产和客户资金安全
D. 募集阶段需指导投资者自行判断基金产品的风险类型并与自身风险承受能力进行适当性匹配

A B C D

标记纠错

63.

以下关于股权投资基金募集说法错误的是（）。

A. 直接募集机构指基金管理人
B. 基金募集机构分直接募集机构和受托募集机构
C. 委托募集就是由发起人自行拟定资本募集说明材料，寻找投资人的基金募集方式。
D. 基金的募集分为自行募集和委托募集

A B C D

标记纠错

64.

股权投资基金募集时，一般按照如下（）程序进行

Ⅰ.基金风险揭示

Ⅱ.合格投资者确认

Ⅲ.投资者适当性匹配

Ⅳ.投资冷静期

A. Ⅱ.Ⅲ
B. Ⅰ.Ⅱ
C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A B C D

标记纠错

65.

关于估值方法中的清算价值法，下列表述错误的是（）。

A. 估值原理是指将企业拆分为可出售的几个业务或资产包，然后分别估算变现价值并加总
B. 具体步骤包含收集被评估资产或类似资产清算拍卖相关的价格资料并进行分析斷正
C. 估值时通常采用较高的折扣率以保证资产价值合理体现
D. 对正常可持续经营的企业一般不采用该方法进行估值

A B C D

标记纠错

66.

在投后管理阶段若想了解企业危机事件处理情况，需要查看（）

A. 财务指标
B. 市场信息追踪指标
C. 经营指标
D. 管理指标

A B C D

标记纠错

67.

股权投资基金市场服务机构主要包括（）。

Ⅰ.基金销售机构

Ⅱ.基金财产保管机构

Ⅲ.基金销售机构基金份额登记机构

Ⅳ.律师事务所

Ⅴ.会计师事务所

A. Ⅰ.Ⅲ.Ⅲ.Ⅳ
B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

A B C D

标记纠错

68.

私募基金管理人、私募基金托管人应当按照合同约定，如实向投资者披露基金投资、资产负债、投资收益分配、基金承担的费用和业绩报酬、可能存在的利益冲突情况以及可能影响投资者合法权益的其他重大信息，不得隐瞒或者提供虚假信息。信息披露规则由（）另行制定。

A. 基金业协会
B. 证券业协会
C. 证券公司
D. 证监会

A B C D

标记纠错

69.

有限责任公司增加或减少注册资本时，由股东会决议，必须经代表（）表决权的股东通过。

A. 1/3以上
B. 半数以上
C. 2/3以上
D. 全部

A B C D

标记纠错

70.

关于合伙型股权投资基金，如下说法错误的是（）

A. 合伙型股权投资基金，新增合伙人需经全体合伙人一致同意
B. 退伙时对于其合伙份额对应的资产，只能以货币形式分配。
C. 有限合伙人的份额转让，需提前30天通知其他合伙人。
D. 合伙型股权投资基金解散，应当由清算人进行清算。

A B C D

标记纠错

71.

依据《证券投资基金法》的规定，非公开募集应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。

A. 50
B. 100
C. 200
D. 500

A B C D

标记纠错

72.

（）是指截至某一特定时点，投资人从基金获得的分配金额总和与投资人已向基金缴款金额总和的比率，体现了投资人现金的回收情况。

A. 市盈率
B. 已分配收益倍数
C. 总收益倍数
D. 内部收益率

A B C D

标记纠错

73.

私募基金管理人的（）应当独立地履行对内部控制监督、检查、评价、报告和建议的职能，对因失职读职导致内部控制失效造成重大损失的，应承担相关责任.

A. 负责投资运作的高级管理人员
B. 董事会
C. 负责合规风控的高级管理人员
D. 总经理

A B C D

标记纠错

74.

从事股权投资基金，募集业务的人员应当具有（）。

A. 基金销售业务资格
B. 基金管理公司高管任职资格
C. 证券从业资格
D. 基金从业资格

A B C D

标记纠错

75.

政府引导基金是一类特殊的（），主要是通过投资于创业投资基金，达到支持创业投资基金发展的目的。

A. 母基金
B. 社会保障基金
C. 金融机构
D. 大学基金

A B C D

标记纠错

76.

甲基金销售机构应当具备的资质条件是（）。

A. 在中国证监会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协会会员
B. 在中国证监会取得基金销售业务资格，但无需成为中国证券投资基金业协会会员
C. 在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协会会员
D. 在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格，但无需成为中国证券投资基金业协会会员

A B C D

标记纠错

77.

以下哪些属于基金收益分配的概念是（）。

Ⅰ.业绩报酬

Ⅱ.瀑布式的收益分配体系

Ⅲ.门槛收益率

Ⅳ.追赶机制

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B. Ⅰ.Ⅱ
C. Ⅱ.Ⅲ
D. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A B C D

标记纠错

78.

私募股权投资者最不愿意看到的投资退出机制为（）

A. 二次出售
B. IPO
C. 破产清算
D. MBO

A B C D

标记纠错

79.

投资者投资于股权投资基金时，（）应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数

A. 依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划
B. 中国证券业投资基金业协会规定的其他投资者
C. 股权投资基金管理人或者股权投资基金销售机构
D. 社会保基金，企业年金等养老基金和慈善基金等社会公益基金

A B C D

标记纠错

80.

相对估值法通常包括（）

Ⅰ.市盈率法

Ⅱ.市现率法

Ⅲ.市净率法

Ⅳ.市售率法

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

A B C D

标记纠错

81.

账面价值法是指公司总资产减去（）即为公司的账面价值，但要评估标的公司的真正价值，还必须对（）的各个项目作出必要的调整，在此基础上，得出双方都可以接受的公司价值。

A. 总负债后的净值；资产负债表
B. 现金流量；现金流量表
C. 利润；利润表
D. 股东权益；股东权益变更表

A B C D

标记纠错

82.

关于政府引导基金，说法正确的是（）。

A. 政府引导基金不能对创业投资基金提供融资担保的支持
B. 政府弓I导基金鼓励创投基金投资成长期和成熟期的企业
C. 政府弓I导基金主要直接投资与创业公司
D. 政府引导基金按市场化方式运作，主要投资于创业投资基金

A B C D

标记纠错

83.

以下关于私募股权投资基金投资流程中尽职调查说法错误的是（）。

A. 也称为谨慎性调查
B. 投资人在与目标企业达成初步合作意向后，经协商一致，投资人对目标企业一切与本次投资有关的事项进行现场调查、资料分析的一系列活动
C. 要求私募股权基金拥有熟悉相关行业的人员企业现场走访，调研企业现实生产经营、运作等情况
D. 主要包括财务尽职调查、法律尽职调查和其他调查

A B C D

标记纠错

84.

净资产定价法的说法错误的是（）。

A. PB是市净率倍数估值时的一个参照指标
B. BV是账面总资产
C. 公式为P=BV*PB
D. 净资产定价法用PB表示

A B C D

标记纠错

85.

在现行的法律法规体系下，依据法律授权，（）是我国基金行业的自律组织。

A. 证券交易所
B. 中国证监会
C. 中国证券投资基金协会
D. 中国基金业协会

A B C D

标记纠错

86.

清算价值法的主要方法是，假设企业破产和公司解散时，将企业拆分为可出售的几个业务或资产包，并分别估算这些业务或资产包的（），加总后作为企业估值的参考标准。

A. 变现价值
B. 公允价值
C. 理论价值
D. 折现率

A B C D

标记纠错

87.

基金托管人的职责不包括（）。

A. 安全保管基金财产
B. 按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
C. 对基金财务会计报告、中期合年度基金报告做出修改
D. 保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料

A B C D

标记纠错

88.

投资后阶段常用的监控指标不包括（）。

A. 管理指标
B. 经营指标
C. 估值指标
D. 财务指标

A B C D

标记纠错

89.

私募基金募集结算资金是指由（）归集的，在（）资金账户与私募基金账户或托管资金账户之间划转的往来资金。

A. 募集机构、投资者
B. 投资者、投资者
C. 投资者、募集机构
D. 募集机构、募集机构

A B C D

标记纠错

90.

（）发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》。

A. 2014年2月7日
B. 2015年8月1日
C. 2016年2月5日
D. 2013年2月5日

A B C D

标记纠错

91.

尽职调查之后收购方和出售方商谈的核心内容是（）。

A. 管理问题
B. 退出问题
C. 估值问题
D. 投资问题

A B C D

标记纠错

92.

股权投资基金管理人内部控制，是指股权投资基金管理人为（），在充分考虑内外部环境的基础上，对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。

Ⅰ.防范风险

Ⅱ.化解风险

Ⅲ.保证各项业务的合法合规运作

Ⅳ.实现经营目标

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

A B C D

标记纠错

93.

合格投资者是指达到规定资产规模或者收入水平，以下属于合格的机构投资者为（）。

A. 净资产2000万的销售公司
B. 总资产500万元的广告公司
C. 总负债1000万元的生产企业
D. 流动资产为1500万的运输公司

A B C D

标记纠错

94.

20世纪50年代至70年代，创业投资基金主要投资于（），此时创业投资基金为经典的狭义创业投资基金。

A. 大型企业
B. 上市企业
C. 中小成长型企业
D. 成熟性企业

A B C D

标记纠错

95.

私募股权投资基金投资项目估值的主要方法说法错误的是（）。

A. 清算价值法假设将企业分为可出售的几个业务或资产包，并分别估算这些业务或资产包的变现价值，加总后作为企业估值的参考标准。
B. 折现现金流法预测企业未来的现金流，将之折现至当前加总获得估值参考标准，包括折现红利模型和自由现金流模型等。
C. 成本法以当前重新构建目标企业所需的成本作为估值参考标准。
D. 经济附加值模型表示一个企业扣除资本成本后的资本收益，即该企业的资本收益和资本成本之间的差。

A B C D

标记纠错

96.

下列哪些属于私募基金的具体募集流程（）。

Ⅰ.基金推介

Ⅱ.投资风险揭示

Ⅲ.合格投资有确认

Ⅳ.回访确认

A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B. Ⅰ.Ⅱ
C. Ⅱ.Ⅲ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A B C D

标记纠错

97.

以公司形式设立的创业投资企业，可以委托其他创业投资企业或创业投资管理顾问企业作为管理顾问机构，并负责（）业务。

A. 法律
B. 投资管理
C. 合规性理
D. 风险管理

A B C D

标记纠错

98.

折现现金流估值法中的模型包括（）。

A. 折现红利模型和自由现金流模型
B. 企业自由现金流模型和自由现金流模型
C. 企业自由现金流模型和股权资本折现现金流模型
D. 折现红利模型和股权资本折现现金流模型

A B C D

标记纠错

99.

私募股权投资基金英文缩写（）。

A. VC
B. CV
C. PE
D. EP

A B C D

标记纠错

100.

私募基金基金管理人的高级管理人员通过下列（）考试（或取得资格）之一，通过科目一考试的，可以申请认定基金从业资格。

Ⅰ.证券从业资格（不含《证券投资基金》和《证券发行与承销》科目）

Ⅱ.证券从业资格（含《证券投资基金》和《证券发行与承销》科目）

Ⅲ.期货从业资格

Ⅳ.银行从业资格

Ⅴ.特许金融分析师

Ⅵ.注册会计师

Ⅶ.法律职业资格

Ⅷ.资产评估师资格

A. Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.Ⅷ
B. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.Ⅷ
C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.Ⅷ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.Ⅷ

A B C D

标记纠错

2022年03月《私募股权投资基金基础知识》押题密卷3

答题卡（剩余道题）

暂停期间答题时间停止，不可答题!

你确定交卷吗？

题目纠错

友情链接

2022年03月《私募股权投资基金基础知识》押题密卷3

答题卡（剩余 道题）

暂停期间答题时间停止，不可答题!

你确定交卷吗？

题目纠错

友情链接

答题卡（剩余道题）