2021年3月基金从业资格考试《私募股权投资基金基础知识》押

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1 单选题 1分

公司型股权投资基金（　　）,应向工商管理机关办理变更登记、注销手续。

Ⅰ.设立

Ⅱ.增资

Ⅲ.减资

Ⅳ.清算

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正确答案：B

本题解析：

公司型股权投资基金设立，应向工商管理机关办理注册登记手续，并向中国证券投资基金企业协会备案；公司型股权投资基金增资、减资，以及终止清算的，应向工商管理机关办理变更登记、注销手续。

2 单选题 1分

关于私募基金管理人登记说法错误的是（　　）

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正确答案：C

本题解析：

登记申请材料不完备或不符合规定的，私募基金管理人应当根据基金业协会的要求及时补正。

3 单选题 1分

信息披露义务人应当建立健全信息披露管理制度，（　　）负责管理信息披露事务，并按要求在私募基金登记备案系统中上传信息披露相关制度文件。

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正确答案：C

本题解析：

信息披露义务人应当建立健全信息披露管理制度，指定专人负责管理信息披露事务，并按要求在私募基金登记备案系统中上传信息披露相关制度文件。

4 单选题 1分

私募股权投资基金投资项目估值的主要方法说法错误的是（　　）。

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正确答案：D

本题解析：

私募股权投资基金投资项目估值的主要方法:

（1）相对估值法（乘数法）

（2）折现现金流法

（3）成本法

（4）清算价值法，经济附加值模型不属于私募股权投资基金投资项目估值的主要方法。

5 单选题 1分

优先购买权条款的设计包括（　　）。

Ⅰ.公司法关于股东优先购买权的规定是任意性法律规范

Ⅱ.公司章程可以限制或取消股东优先购买权

Ⅲ.公司章程可就股权转让同意权和优先购买权择进行规定

Ⅳ.公司章程应细化优先购买权行使规则

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正确答案：B

本题解析：

优先购买权条款的设计包括：

1、公司法关于股东优先购买权的规定是任意性法律规范

2、公司章程可以限制或取消股东优先购买权

3、公司章程可就股权转让同意权和优先购买权择进行规定

4、公司章程应细化优先购买权行使规则

6 单选题 1分

股东大会召开前（　　）日内或者公司决定分配股利的基准日前（　　）日内，不得进行前款规定的股东名册的变更登记。

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正确答案：A

本题解析：

《公司法》中股份公司股份的转让规则第一百三十九条:记名股票，由股东以背书方式成者法律、行政法规规定的其他方式转让；转让后由公司将受让人的姓名或者名称及住所记载于股东名册。股东大会召开前二十日内成者公司决定分配股利的基准日前五日内，不得进行前款规定的股东名册的变更登记，但法律对上市公司股东名册变更登记另有规定的，从其规定。

7 单选题 1分

募集机构应当确保单只私募基金的投资者人数累计不得超过（　　）等法律规定的特定数量。

Ⅰ.《证券投资基金法》

Ⅱ.《公司法》

Ⅲ.《合伙企业法》

Ⅳ.《证券投资者基金管理暂行办法》

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正确答案：A

本题解析：

募集机构应当合理审慎地审查投资者是否符合私募基金合格投资者标准，依法履行反洗钱义务，并确保单只私募基金的投资者人数累计不得超过《证券投资基金法》、《公司法》、《合伙企业法》等法律规定的特定数量。

8 单选题 1分

（　　）是指依据中国法律在中国境内设立的主要以人民币对中国境内非公开交易股权进行投资的股权投资基金。

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正确答案：A

本题解析：

人民币股权投资基金，是指依据中国法律在中国境内设立的主要以人民币对中国境内非公开交易股权进行投资的股权投资基金。

9 单选题 1分

私募股权投资起源和盛行于（　　）。

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正确答案：D

本题解析：

私募股权投资起源和盛行于美国。

10 单选题 1分

（　　）可按照基金规模作为计算基数收取，也可以按照合同约定的其他方式计算并收取。

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正确答案：C

本题解析：

管理费与托管费可按照基金规模作为计算基数收取，也可以按照合同约定的其他方式计算并收取。