2021年3月基金从业资格考试《私募股权投资基金基础知识》押

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1 单选题 1分

股权投资基金在（）及基金清算等各个阶段，皆会涉及诸多法律问题。

Ⅰ．设立

Ⅱ．投资

Ⅲ．投资后管理

Ⅳ．项目退出

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正确答案：C

本题解析：

股权投资基金在募集与设立、投资、投资后管理、项目退出及基金清算等各个阶段，皆会涉及诸多法律问题，因此，基金管理人通常会聘请专业的律师事务所，为其提供相关法律服务。

2 单选题 1分

投资者承诺向基金投资的总额度称为（ ）。

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正确答案：A

本题解析：

投资者承诺向基金投资的总额度称为认缴资本，投资者在某一时间内实际已经完成的投资称为实缴资本。

3 单选题 1分

在我国，（）的投资者按其实缴出资比例分红，但是所有投资者可以在公司章程中作出例外规定。

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正确答案：A

本题解析：

在我国，有限责任公司型股权投资基金的投资者按其实缴出资比例分红，但是所有投资者可以在公司章程中作出例外规定。（A项符合题意）

4 单选题 1分

股权投资基金的估值方法不包括（ ）。

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正确答案：B

本题解析：

对股权投资基金的估值，通常使用的方法主要有三类，即成本法、市场法和收入法。

5 单选题 1分

根据中国证监会的规定，股权投资基金的合格投资者是指应具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只股权投资基金的金额不低于（ ）万元且符合相关标准的单位和个人。

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正确答案：D

本题解析：

根据中国证监会的规定，股权投资基金的合格投资者是指应具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只股权投资基金的金额不低于100万元且符合相关标准的单位和个人。

6 单选题 1分

创投国十条提出了16项具体措施，如研究鼓励长期投资的政策措施、发挥政府资金的引导作用、构建符合创业投资行业特点的法制环境、落实和完善国有创业投资管理制度、（）等。

Ⅰ．拓宽创业投资市场化退出渠道

Ⅱ．优化监管环境

Ⅲ．优化商事环境

Ⅳ．有序扩大创业投资对外开放

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正确答案：D

本题解析：

2016年9月，国务院发布《国务院关于促进创业投资持续健康发展的若干意见》，因其提出了十条促进创业投资持续健康发展的纲领性意见，被业内称为支持创业投资发展的“创投国十条”。为支持创业投资发展，该意见提出了16项具体措施：

1．大力培育和发展合格投资者

2．建立股权债权等联动机制，拓宽创投资金来源

3．完善创业投资税收政策

4．建立创业投资与政府项目对接机制

5．研究鼓励长期投资的政策措施

6．发挥政府资金的引导作用

7．构建符合创业投资行业特点的法制环境

8．落实和完善国有创业投资管理制度

9．拓宽创业投资市场化退出渠道

10．优化监管环境

11．优化商事环境

12．优化信用环境

13．有序扩大创业投资对外开放

14．鼓励境内有实力的创业投资企业积极稳妥“走出去”

15．健全创业投资服务体系

16．加强各方统筹协调

7 单选题 1分

创业投资基金从投资方式来看，通常采取（）方式。

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正确答案：B

本题解析：

创业投资基金的运作还具有以下特点：第一，从投资对象看，主要是未上市成长性创业企业。第二，从投资方式看，通常采取参股性投资，较少采取控股性投资。第三，从杠杆应用看，一般不借助杠杆，以基金的自有资金进行投资。第四，从投资收益看，主要来源于所投资企业的因价值创造带来的股权增值。

8 单选题 1分

下列关于基金服务业务的具体要求的说法中，错误的是（）。

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正确答案：B

本题解析：

B项说法错误，服务机构应当对提供服务业务所涉及的基金财产和投资者财产实行严格的分账管理，确保基金财产和投资者财产的安全，任何单位或者个人不得以任何形式挪用基金财产和投资者财产。

9 单选题 1分

（ ）是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。

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正确答案：B

本题解析：

竞价交易制度又称委托驱动制度，主要包括集合竞价和连续竞价两种方式。集合竞价是指对一段时间内接受的买卖申报一次性撮合的竞价方式；连续竞价是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。

10 单选题 1分

某大型企业拟发起设立一只股权投资基金，该企业的做法符合规定的是（ ）。

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正确答案：D

本题解析：

在我国，目前股权投资基金尚只能以非公开方式募集。股权投资基金的投资者人数不得超过200人，且为合格投资者。

股权投资基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人：（1）净资产不低于1000万元的单位；（2）金融资产不低于300万元或者最近三年年均收入不低于50万元的个人。

A选项10万元不符合要求。

B选项强制要求不符合要求。

C选项员工人数不符合要求。