2022年《私募股权投资基金基础知识》点睛提分卷4

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1 单选题 1分

股权投资（　　）是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。

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正确答案：A

本题解析：

股权投资基金投资者是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。

2 单选题 1分

在基金运作中，（　　）等重要职能多半由基金管理人或基金管理人选定的其他服务机构承担。

Ⅰ．基金产品的设计

Ⅱ．基金运作的监管

Ⅲ．基金份额的销售与备案

Ⅳ．基金资产的管理

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正确答案：C

本题解析：

股权投资基金管理人在基金运作中具有核心作用，基金产品的设计、基金份额的销售与备案、基金资产的管理等重要职能多半由基金管理人或基金管理人选定的其他服务机构承担。

3 单选题 1分

对于股权投资机构而言，在企业正常可持续经营的情况下，（　　）采用清算价值法。

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正确答案：B

本题解析：

对于股权投资机构而言，在企业正常可持续经营的情况下，不会采用清算价值法。

4 单选题 1分

（　　）是指通常由被投资企业大股东或创始股东、管理层、员工等出资购买股权投资基金持有的企业股份，从而使股权投资基金实现退出的行为。

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正确答案：C

本题解析：

股权回购是指通常由被投资企业大股东或创始股东、管理层、员工等出资购买股权投资基金持有的企业股份，从而使股权投资基金实现退出的行为。

5 单选题 1分

所投资企业除了股票首次公开发行并上市外，还可以通过参与（　　）或借壳上市等方式间接上市，间接上市成功的，股权投资基金持有的被投资企业股份（股权）也可以转变成为相关上市公司的股份，通过公开市场转让实现退出

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正确答案：A

本题解析：

所投资企业除了股票首次公开发行并上市外，还可以通过参与上市公司重大资产重组或借壳上市等方式间接上市，间接上市成功的，股权投资基金持有的被投资企业股份（股权）也可以转变成为相关上市公司的股份，通过公开市场转让实现退出。

6 单选题 1分

合伙型基金的参与主体主要为（　　）。

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正确答案：D

本题解析：

合伙型基金的参与主体主要为普通合伙人、有限合伙人及基金管理人。

7 单选题 1分

股权投资基金销售过程中，不符合现行监管规则的做法是（　　）。

Ⅰ.个人投资者甲以自有合法资金50万元购买某股权投资基金份额

Ⅱ.机构投资者乙以自有合法资金50万元购买某股权投资基金份额

Ⅲ.个人投资者丙以自有合法资金50万元外加汇集他人资金50万元共100万元，以两人共同名义购买某股权投资基金份额

Ⅳ.机构投资者丁以成立有限合伙形式，以自有合法资金50万元外加汇集他人资金50万元共100万元，以有限合伙企业购买某股权投资基金份额

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正确答案：B

本题解析：

投资者投资于单只基金的金额不低于100万元;以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于股权投资基金的，股权投资基金管理人或者股权投资基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。

8 单选题 1分

境内股权投资基金投资于境外企业，应遵循商务部颁布的，（　　），以及国家发改委颁布的（　　）。

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正确答案：A

本题解析：

境内股权投资基金投资于境外企业，应遵循商务部颁布的，《境外投资管理办法》，以及国家发改委颁布的《境外投资项目核准和备案管理办法》

9 单选题 1分

以（　　）形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于基金的，基金管理人或者基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。

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正确答案：D

本题解析：

以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于基金的，基金管理人或者基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。

10 单选题 1分

公司增加注册资本程序包括（　　）。

Ⅰ.由股东大会作出决议

Ⅱ.增量发行新股应符合法定条件

Ⅲ.发行新股须进行审批

Ⅳ.进行公告和公积金转增资本

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正确答案：C

本题解析：

公司增加注册资本程序:（1）由股东大会作出决议（2）增量发行新股应符合法定条件（3）发行新股须进行审批（4）进行公告（5）公积金转增资本（6）变更登记。