2022年《私募股权投资基金基础知识》名师预测卷2

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1 单选题 1分

（ ）不仅是企业发展和价值增值的重要基础，同时也是保障投资机构投资权益的重要制度安排。

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正确答案：C

本题解析：

公司治理不仅是企业发展和价值增值的重要基础，同时也是保障投资机构投资权益的重要制度安排。

2 单选题 1分

股权投资基金清算退出的流程不包括（ ）。

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正确答案：D

本题解析：

清算退出的流程包括ABC三项，D不属于。

3 单选题 1分

发生重大事项时，股权投资基金管理人应当在（ ）个工作日内向中国证券投资基金业协会报告。

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正确答案：D

本题解析：

股权投资基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的规定，及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息、所管理股权投资基金的投资运作情况和杠杆运用情况，保证所填报内容真实、准确、完整。发生重大事项的，应当在10个工作日内向中国证券投资基金业协会报告。

4 单选题 1分

对于股权投资基金管理人内部控制的构成要素中的内部监督的理解正确的是（ ）。

Ⅰ对内部控制建设与实施情况进行不定期监督检查

Ⅱ对内部控制建设与实施情况进行周期性监督检查

Ⅲ及时收集与内部控制相关的信息，确保信息在内部、外部之间进行有效沟通

Ⅳ发现内控需求有变化，及时改进、更新

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正确答案：D

本题解析：

内部监督是对内部控制建设与实施情况进行周期性监督检查，评价内部控制的有效性，发现内部控制缺陷或因业务变化导致内控需求有变化的，应当及时加以改进、更新。

5 单选题 1分

（ ）是指股权投资基金要求目标公司在执行某些可能损害投资者利益或对投资者利益有重大影响的行为时，需取得投资者同意的条款。

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正确答案：B

本题解析：

保护性条款是指股权投资基金为保护自身利益而设置的要求目标公司在执行某些可能损害投资者利益或对投资者利益有重大影响的行为时，需取得投资者同意的条款。

6 单选题 1分

在折现现金流法公式中，CFt表示（ ）。

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正确答案：B

本题解析：

在折现现金流法公式中，CFt表示第t期的现金流。

7 单选题 1分

投资前估值与投资后估值之间的关系是（）。

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正确答案：A

本题解析：

“投资前估值”是目标公司接受投资前的估值，“投资后估值”是目标公司接受投资后的估值，等于投资前估值加上新的投资额。

8 单选题 1分

股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他相关服务机构及其从业人员违反法律、行政法规时，中国证监会可以依法进行行政处罚。对行政处罚不服的，可在收到处罚决定书之日起（ ）日内申请行政复议。

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正确答案：A

本题解析：

股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他相关服务机构及其从业人员违反法律、行政法规时，中国证监会可以依法进行行政处罚。对行政处罚不服的，可在收到处罚决定书之日起60日内申请行政复议，也可以在收到处罚决定书之日起3个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。

9 单选题 1分

目前，我国股权投资基金中，股份有限公司型投资者人数不超过（ ）人。

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正确答案：D

本题解析：

按照《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，股权投资基金应当向合格投资者募集，单只股权投资基金的投资者人数累计不得超过《证券投资基金法》《公司法》《合伙企业法》等法律规定的特定数量，即有限责任公司型和有限合伙型股权投资基金投资者人数不超过50人，股份有限公司型和信托（契约）型股权投资基金投资者人数不超过200人。

10 单选题 1分

基金管理人应通过授权控制来控制业务活动的运作，授权控制应当贯穿于管理人经营活动的始终，下列关于授权控制主要内容的表述错误的是（ ）。

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正确答案：A

本题解析：

重大业务的授权应当采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效。