2018年10月《私募股权投资基金基础知识》真题

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1 单选题 1分

在推介基金时，不得宣传（ ）相关内容。

Ⅰ.见期收益

Ⅱ.预计收益

Ⅲ.预测投资

Ⅳ.过往业绩

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正确答案：A

本题解析：

在推介基金时，不得宣传预期收益、预计收益、预测投资等相关内容。

2 单选题 1分

股权投资基金销售机构应（ ）

Ⅰ.在中国证监会注册取得基金销售业务资格

Ⅱ.成为中国证券投资基金业协会的会员

Ⅲ.在中国证券投资基金业协会登记成为私募基金管理人

Ⅳ.接受基金管理人的委托（签署销售协议）。

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正确答案：D

本题解析：

我国要求代销机构应在中国证监会注册取得基金销售业务资格、成为中国证券投资基金业协会的会员并接受基金管理人的委托（签署销售协议）。

3 单选题 1分

依据《证券投资基金法》以及基金业协会章程的规定，基金业协会的职责有（ ）。

Ⅰ.依法办理非公开募集基金的登记、备案；

Ⅱ.开展行业宣传和投资人教育活动；

Ⅲ.监督、检查会员及其从业人员的执业行为；

Ⅳ.依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求；

Ⅴ.对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解

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正确答案：D

本题解析：

依据《证券投资基金法》以及基金业协会章程的规定，基金业协会的职责包括：①教肓和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益；②依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求；③制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分；④制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训；⑤提供会员服务，坦织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动；⑥对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务列纷进行调解；⑦依法办理非公开募集基金的登记'备案；⑧协会章程规定的其他职责。

4 单选题 1分

关于合伙企业退伙，以下描述正确的是（ ）

Ⅰ.退伙事宜必须经全体合伙人一致同意；

Ⅱ.在合伙协议有特殊约定的情况下，退伙事宜可不经全体合伙人一致同意；

Ⅲ.合伙人退伙，只能退还货币；

Ⅳ.合伙人退伙，可以退还货币，也可以退实物

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正确答案：B

本题解析：

合伙型股权投资基金的退伙、减少出资，是指合伙人按照合伙企业的约定，全部或者部分变现其持有的合伙企业财产份额，退出或者部分退出合伙企业的行为。合伙型股权投资基金的投资者，在符合法律规定及合伙协议约定的情况下，可以办理退伙和减少出资，具体办理程序以合伙协议的约定为准。合伙型股权投资基金财产份额的退还办法由合伙协议约定或者由全体合伙人决定，来说可以退还货币，也可以退还实物。

5 单选题 1分

股权投资基金销售过程中，不符合现行监管规则的做法是（ ）

Ⅰ.个人投资者甲以自有合法资金50万元购买某股权投资基金份额

Ⅱ.机构投资者乙以自有合法资金50万元购买某股权投资基金份额

Ⅲ.个人投资者丙以自有合法资金50万元外加汇集他人资金50万元共100万元,以两人共同名义购买某股权投资基金份额

Ⅳ.机构投资者丁以成立有限合伙形式，以自有合法资金50万元外加他人资金50万元共100万元，以麵合伙企管理买某股权投资基金份额

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正确答案：B

本题解析：

投资者投资于单只基金的金额不低于100万元；以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于股枚投资基金的，股权投资基金管理人或者股权投资基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。

6 单选题 1分

关于股权投资基金财产保管机构，说法正确的是（ ）

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正确答案：D

本题解析：

基金财产保管机构对基金财产进行保管，不得免除基金管理人对投资者的受托责任。基金托管公司承担对基金管理人的投资运作进行监督的责任，而非保管机构。基金财产保管机构是基金管理人的代理人。

7 单选题 1分

（ ）设计的初衷是保障股权投资基金通过被投资企业被第三方并购而成功实现顼目退出的权利。

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正确答案：C

本题解析：

拖售权设计的初衷是保障股权投资基金通过被投资企业被第三方并购而成功实现项目退出的权利。

8 单选题 1分

相对估值法的计算公式为（ ）。

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正确答案：A

本题解析：

相对估值法的计算公式为：目标公司价值=目标公司某种指标x(可比公司价值/可比公司某种指标），"可比公司价值/可比公司某种指标"被称为倍数，常用的包括：市盈率倍数、企业价值/息税前利润倍数、企业价值/息税折旧摊销前利润倍数、市净率倍数、市销率倍数等。

9 单选题 1分

关于信息披露义务人披露信息的做法，符合规定的是（ ）。

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正确答案：A

本题解析：

年度披露：信息披露义务人应当在每年结束之日起4个月以内向投资苜披露报告期末基金净值和基金份额总额、基金的财务情况、基金投资运作情况和运用杠杆情况、投资者账户信息、投资收益分配和损失承担情况、基金管理人取得的管理费和业绩报酬。年度披露即披露上一年全年情况。

10 单选题 1分

股份有限公司申请股票在全国中小型企业股份转让系统挂牌的条件，表述正确的是（ ）

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正确答案：B

本题解析：

股份有限公司申请股票在全国股转系统挂牌，不受股东所有制性质的限制，不限于高新技术企业，但应当符合下列条件：

1．依法设立且存续满两年；有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算；

2．业务明确，具有持续经营能力；

3．公司治理机制健全，合法规范经营；

4．股权明晰，股票发行和转让行为合法合规；

5．主办券商推荐并持续督导；

6．全国股转系统要求的其他条件。