当前位置：首页 → 职业资格 → 基金从业资格证 → 私募股权投资基金基础知识->2018年10月《私募股权投资基金基础知识》真题
关于信托（契约）型股权投资基金，说法错误的是（ ）。
某股权投资基金信息披露义务人违反《私募投资基金信息披露管理办法》且逾期未改正,中国证券投资基金业协会可视情节轻重对其采取的措施包括（ ）
Ⅰ.书面警示
Ⅱ.要求参加强制培训
Ⅲ.行业内谴责
Ⅳ.加入黑名单
股份有限公司申请股票在全国股转系统挂牌，应符合的条件不包括（ ）。
下列选项中，不属于回购退出的是（ ）
杠杆收购基金的收购基金主要来源不包括（ ）。
某股权投资基金投资从事无人驾驶项目的目标公司，预计5年退出时的股权价值为100亿元，目标收益率为40%,使用创业投资估值法计算目标公司当前股权价值为（ ）亿元。
某股权投资基金管理人根据风险评估结果，采用相应的控制措施，将风险控制在可承受范围之内，突出体现的内部控制构成要素是（ ）。
股权投资基金管理人违反《私募投资基金信息披露管理办法》的，中国证券投资基金业协会可视情节其采取以下哪些措施（ ）
Ⅰ.公开谴责
Ⅱ.暂停办理相关业务
Ⅲ.撤销管理人登记
Ⅳ.取消会员资格
股权投资基金的全称为私人股权投资基金，其中私人股权的含义是（ ）。
私募基金进行托管的，私募基金托管人应当对私募基金管理人编制的（ ）进行复核确认。
为被投资企业提供增值服务通常属于股枚投资基金运作的（ ）阶段.
关于契约型股权投资基金的増资、退出、权益分配与清算退出说法错误的是（ ）
基金信息披露的意义为（ ）
在尽职调查报告中，法律意见书位于（ ）。
下列关于股权投资基金W理人对服务机构的要求，说法错误的是（ ）。
有限责任公司型股权投资基金分红采用的形式是（ ）。
按照《证券投资基金法》，信托（契约）型基金的投资者人数上限是（ ）。
关于股权投资基金管理人内部控制原则，下列说法不正确的是（ ）。
M投资管理公司2011年1月募集了一只人民币基金，规模5亿元，已全部实缴到位。截至2017年6月30日，基金已累计向投资人现金分配7.5亿元，期末账面现金0.5亿元，未退出投资项目三个，相应投资成本2.5亿元，无其他资产和负债。未退出三个投资项目对应的公允价值为9亿元。投资管理公司正在准备2017年半年度报告。该基金半年度报告披露基金的TVPI值应为（ ）
股权投资基金的清算，是指在基金存续期限面临终止的情况下，负有清算义务的主体,按照法律法规规定和基金合同约定的方式、程序对基金的（ ）等进行全面的清理和处置的行为。
关于股权投资基金管理人，说法错误的是（ ）
母基金为缺乏经验的投资者提供了投资股权投资基金的渠道，这体现了股权投资母基金的（ ）作用。
下列不属于合伙型基金约定的合伙协议必备内容是（ ）。
构建杠杆收购财务模型的第五步是（ ）。
关于股权投资基金，说法正确的是（ ）
某股权投资基金管理人及时识SIR分析经营活动中与内部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略，其行为体现了内部控制的要素是（ ）
我国沪深证券交易所每个交易日开市价格的形成机制是（ ）
公司型基金转让标的企业股权获得的收入是（ ）。
关于股票有限公司申请股票在全国股转系统挂牌，下列不符合要求的是（ ）。
关于相对估值法，以下公式错误的是（ ）
我国股权投资基金的描述，不正确的是（ ）
股份公司型基金由（ ）向公司登记管理机关申请设立登记。
关于股权投资基金、说法正确的是（ ）
全国股转系统挂牌的基本要求，以下描述错误的是（ ）
基金份额持有人是（ ）。
股权投资基金募集机构的责任和义务，下列表述错误的是（ ）。
从业务功能角度，法律尽职调查主要是为了（ ）
关于门槛收益率，下列说法错误的是（ ）
在投资协议与投资备忘录的主要条款中，为确保不会因公司以更低的发行价进行新4融资而导致投资人的股权被稀释从而投资被贬值的条款是（ ）。
下列关于基金业绩评价指标内部收益率的说法，错误的是（ ）。
股权投资基金在运作过程中会进行项目收集、项目初审、尽职调查、投资决策与协议签署等活动，上述活动属于（ ）阶段。
下列不属于股权投资基金信息披露形式上应遵循的原则的是（ ）。
清算退出的资产分配顺序为（ ）
某企业以投资股权投资基金，希望能够享有更多的投资人权利并更多的参与基金的投资决策，其应优先选择投资（ ）基金，
个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在（ ）万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在（ ）万元以上的，应当依法追究刑事责任。
某股权投资基金拟投资互联网金融行业A公司，预计3年后该基金退出时A公司的销售收入为10亿元,销售成本为4亿元，市销率为5倍，如该基金的目标收益率为50%,则A公司当前股权价值为（ ）亿元。
（ ）负责股权投资基金相关的税收政策管理。
估值条款通常会约定股权投资基金的投资方式，那么并购基金多数采用的投资斌是（ ）。
关于股权投资基金，正确的说法是（ ）
关于项目退出的主要方式，说法不正确的是（ ）。
某股权投资基金拟投资H公司，H公司的管理层承诺投资当年的净利润为2.1亿元，按投资当年的净利润的7倍市盈率进行投资后估值，则A公司的估值为（ ）亿元。
我国国内A股IPO市场不包括（ ）。
关于股权投资基金的财产保管和基金托管，表述错误的是（ ）
西方金融机构投资于股权投资基金的主要方式是（ ）。
股权投资基金管理人违反《私募投资基金信息披露管理办法》的，基金业协会对直接负责的主管人员和其他直接负责人员可采取（ ）纪律处分。
Ⅰ.行业内谴责；
Ⅱ.加入黑名单；
Ⅲ.撤销管理人登记；
Ⅳ.取消基金从业资格；
Ⅴ.谈话提醒
尽职调查报告至少包括以下（ ）内容。
Ⅰ.风险尽职调查
Ⅱ.业务尽职调查
Ⅲ.财务尽职调查
Ⅳ.法律尽职调查
投资机构对被投资企业的跟踪与监控采取的主要方式有（ ）。
Ⅰ.跟踪协议条款执行情况；
Ⅱ.参与被投资企业的公司治理；
Ⅲ.监控被投资企业的各类经营指标；
Ⅳ.监控被投资企业的财务状况
对股权投资基金管理人内部控制的作用理解正确的是（ ）
Ⅰ.促使管理人自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和理念
Ⅱ.完全消除经营风险，提高经营管理效益
Ⅲ.保障股权投资基金财产的安全
Ⅳ.确保基金投资者的财务和其他信息真实、准确、完整、及时全、完整
关于业务尽职调查，通常包括以下哪些内容（ ）
Ⅰ.融资运用
Ⅱ.发展战略
Ⅲ.风险分析
Ⅳ.会计政策与会计估计V产品与服务
我国股权投资基金行业在探索与起步阶段主要沿着两条主线进行，这两条主线M（ ）。
Ⅰ.科技系统对创业投资基金的最早探索；
Ⅱ.科技系统对产业投资基金的最早探索；
Ⅲ.国家财经部门对产业投资基金的探索；
Ⅳ.国家财经部门对创业投资基金的探索
对于股权投资基金管理人内部控制的构成要素中内部监督的理解正确的是（ ）
Ⅰ.对内部控制建设与实施进行不定期监督检查
Ⅱ.对内部控制建设与实施进行周期性监督检查
Ⅲ.及时收集与内部控制相关的信息，确保信息在内部、外部进行有效沟通
Ⅳ.现内控需求有变化，及时改进更新
下列选项中，不属于母基金的特点和作用的是（ ）。
天使投资个人采取股权投资方式直接投资于初创科技型企业满2年的，可以按照投资额的（ ）抵扣转让该初创科技型企业股权取得的应纳税所得额。
股权投资基金在与目标企业签订排他性条新，股权投资基金有权（ ）。
私募基金管理人在（ ）年之内（ ）次被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的，由中国基金业协会移交中国证监会处理。
下列关于基金服务业务中基金管理人应承担的责任，表述有误的是（ ）。
关于基金不同组织形式下的出资安排，下列表述正确的是（ ）
关于合伙型基金的基本税负，描述正确的是（ ）
基金的估值应当遵循的原则，（ ）
关于中国证券投资基金业协会，说法不正确的是（ ）。
目前我国股权投资基金合格投资者标准，表述错误的是（ ）
下列不属于上市公司股份协议转让根据其转让情形不同分类的是（ ）。
以下估值方法中，估值结果与未来价值通常无必然联系的是（ ）
关于政府引得基金对创业投资基金的支持方式，说法正确的是（ ）
已登记的基金管理人未按要求提交经审计的（ ），将被基金业协会列入异常机构名单。
（ ）负责安全保管基金财产。
关于项目跟踪和监控的管理指标，以下表述错误的是（ ）。
下列有关股权投资基金的监管机构表述中，正确的是（ ）
（ ）表示截至某一特定时点，投资者已从基金获得的分配金额加上资产净值与投资者已向基金缴款金额总和的比率，体现了投资者的账面回报水平。
（ ）负责中央国有企业参与股权投资基金的监督管理。
在"四位一体"的股权投资基金监管格局中，体现组带力量的是（ ）。
从投资后管理角度，对处于市场扩张阶段的企业，（ ）通常不能反映出企业的成长航
股权投资基金募集过程中，表述正确的是（ ）。
清算退出流程的第一步是（ ）。
下列关于公司型股权投资基金的说法中，错误的是（ ）。
我国企业选择境外直接上市，需首先向中国证监会提出申请。对此，中国证监会要求拟进行境外直接上市企业的净资产不得低于（ ）亿元人民币。
下述行为中，符合股权投资基金委托募集行为概念的是（ ）。
（ ）是一项反映当前重置资产服务能力所需要的金额的估值技术。
股份有限公司申请股票在全国中小型企业股份转让系统挂牌的条件，表述正确的是（ ）
关于信息披露义务人披露信息的做法，符合规定的是（ ）。
相对估值法的计算公式为（ ）。
（ ）设计的初衷是保障股权投资基金通过被投资企业被第三方并购而成功实现顼目退出的权利。
关于股权投资基金财产保管机构，说法正确的是（ ）
股权投资基金销售过程中，不符合现行监管规则的做法是（ ）
Ⅰ.个人投资者甲以自有合法资金50万元购买某股权投资基金份额
Ⅱ.机构投资者乙以自有合法资金50万元购买某股权投资基金份额
Ⅲ.个人投资者丙以自有合法资金50万元外加汇集他人资金50万元共100万元,以两人共同名义购买某股权投资基金份额
Ⅳ.机构投资者丁以成立有限合伙形式，以自有合法资金50万元外加他人资金50万元共100万元，以麵合伙企管理买某股权投资基金份额
关于合伙企业退伙，以下描述正确的是（ ）
Ⅰ.退伙事宜必须经全体合伙人一致同意；
Ⅱ.在合伙协议有特殊约定的情况下，退伙事宜可不经全体合伙人一致同意；
Ⅲ.合伙人退伙，只能退还货币；
Ⅳ.合伙人退伙，可以退还货币，也可以退实物
依据《证券投资基金法》以及基金业协会章程的规定，基金业协会的职责有（ ）。
Ⅰ.依法办理非公开募集基金的登记、备案；
Ⅱ.开展行业宣传和投资人教育活动；
Ⅲ.监督、检查会员及其从业人员的执业行为；
Ⅳ.依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求；
Ⅴ.对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解
股权投资基金销售机构应（ ）
Ⅰ.在中国证监会注册取得基金销售业务资格
Ⅱ.成为中国证券投资基金业协会的会员
Ⅲ.在中国证券投资基金业协会登记成为私募基金管理人
Ⅳ.接受基金管理人的委托（签署销售协议）。
在推介基金时，不得宣传（ ）相关内容。
Ⅰ.见期收益
Ⅱ.预计收益
Ⅲ.预测投资
Ⅳ.过往业绩
