2018年3月《私募股权投资基金基础知识》真题

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1 单选题 1分

某股权投资基金信息披露义务人违反《私募投资基金信息披露管理办法》且逾期未改正,中国证券投资基金业协会可视情节轻重对其采取的措施包括（ ）

Ⅰ.书面警示

Ⅱ.要求参加强制培训

Ⅲ.行业内谴责

Ⅳ.加入黑名单

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正确答案：C

本题解析：

信息披露义务人违反《信披办法》的，基金业协会可以视情节轻重对信息披露义务人及主要负责人采取谈话提醒、书面警示、要求参加强制培训、行业内谴责、加入黑名单等纪律处分。

2 单选题 1分

以下内容属于股权投资基金合伙协议必备条款的是（ ）

Ⅰ.合伙人的权利义务

Ⅱ.管理方式

Ⅲ.托管事项

Ⅳ.信息披露制度

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正确答案：B

本题解析：

必备条款包括：基本情况；合伙人及其出资；合伙人的权利义务；执行事务合伙人；有限合伙人；合伙人会议；管理方式；托管事项；人伙、退伙、合伙权益转让和身份转变；投资事项；利润分配及亏损分担；税务承担；费用和支出；财务会计制度；信息披露制度；终止、解散与清算；合伙协议的修订；争议解决；一致性；份额信息备份；披露信息

3 单选题 1分

股权投资基金管理人在向中国证券投资基金业协会申请管理人登记时，以下哪些人员必须具有基金从业资格（ ）

Ⅰ.法定代表人执行事务合伙人委派代表

Ⅱ.销售主管

Ⅲ.基金经理

Ⅳ.合规风控负责人

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正确答案：D

本题解析：

法定代表人或者执行事务合伙人委派代表、高级管理人员，以及从事销售、投资、风险控制、运营等核心岗位的从业人员应当符合相应资质要求。高级管理人员是指总经理、副总经理、合规风控负责人等。基金从业人员的资质应当通过基金从业资格考试或者认定的方式取得。

4 单选题 1分

为被投资企业提供増值服务通常属于股权投资基金运作的（ ）阶段

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正确答案：D

本题解析：

増值服务在投资机构的投资运作流程中处于重要的地位，贯穿投资后管理的整个环节，对投资机构和被投资企业都具有重要价值。

5 单选题 1分

股权投资基金与目标公司签订投资协议和投资备忘录时，关于优先认购权条款，以下表述正确的是（ ）

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正确答案：C

本题解析：

优先认购权，是指目标公司未来发行新的股份或者可转换债券时，股权投资基金将按其持股比例获得同等条件下的优先认购权利。

6 单选题 1分

股权投资基金信息披露义务人披露基金信息时，不得存在以下哪项行为（ ）。

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正确答案：B

本题解析：

不得登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或者推荐性文字；

7 单选题 1分

业务尽调的目的是（ ）

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正确答案：A

本题解析：

业务尽职调查是整个尽职调查工作的核心，目的是了解过去及现在企业创造价值的机制，以及这种机制未来的变化趋势。

8 单选题 1分

基金托管人在基金运作中具有非常重要的作用，不包括（ ）。

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正确答案：D

本题解析：

基金托管人在基金运作中具有非常重要的作用，主要包括第一，基金财产由独立于基金管理人的基金托管人保管，可以防止基金财产挪作他用，有利于保障基金资产的安全。第二，基金托管人对基金管理人的投资运作（包括投资对象、投资范围、投资比例、禁止投资行为等）进行监督，可以促使基金管理人按照有关法律法规和基金合同的要求运作基金财产，有利于保护基金投资者的合法权益。第三，基金托管人对基金财产臟行的会计复核和净值计算，有利于防范、减少基金会计核算中的差错，保证基金份额净值和会计核算的真实性和准确性。

9 单选题 1分

关于境外上市，以下描述错误的是（ ）

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正确答案：D

本题解析：

我国企业选择境外直接上市，需首先向中国证监会提出申请。为保证上市公司质量，中国证监会对企业申请境外上市提出了较高的要求。

10 单选题 1分

折现现金流估值法的基本原醒（ ）

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正确答案：C

本题解析：

折现现金流估值的基本原理是将估值时点之后目标公司的未来现金流以合适的折现率进行折现，加总得到相应的价值。