当前位置：首页 → 职业资格 → 基金从业资格证 → 私募股权投资基金基础知识->2018年3月《私募股权投资基金基础知识》真题
M投资管理公司2011年1月募集了一只人民币基金，规模5亿元，已全部实缴到位。截至2017年6月30日，基金已累计向投资人现金分配7.5亿元，期末账面现金0.5亿元，未退出投资项目三个，相应投资成本2.5亿元，无其他资产和负债。未退出三个投资项目对应的公允价值为9亿元。投资管理公司正在准备2017年半年度报告。该基金半年度报告披露基金DPI值应为（ ）。
重大信息发生变更的，应当自变更发生之日起（ ）内向基金业协会更新登记信息。
—旦基金管理人作为异常机构公示，即使整改完毕，至少（ ）后才能恢复正常机构公示状态。
独立第三方服务机构通过一次或多次股权变更，整体构成变更持股（ ）以上股东或变更股东持股比例超过（ ）的，应当及时向基金业协会报告。
A基金拟投资X生物科技，在某次尽职调查中A基金考察了X生物科技的融资需求和结构，计划融资的项目，可行性研究报告以及相关批文，此类共做属于（ ）。
下列机构中，不符合股权投资基金管理人的组织形式规范的是（ ）
（ ）含其投资项目期间产生的投资收益，（ ）含管理费、托管费、运营服务费等。
关于基金服务业务，以下表述正确的是（ ）
下列说法错误的是（ ）
关于股权投资基金的基本税负，以下说法错误的是（ ）
股权投资基金行业自律组织一般采取（ ）形式，甶基金管理人和其他基金服务机构组成。
股权投资基金进行业务尽职调查时，针对市场的调查范畴通常不包括（ ）。
关于估值调整条款，以下说法错误的是（ ）
关于股权投资基金的募集行为，以下表述正确的是（ ）。
某股权投资基金认缴总额为5亿元，于基金设立是一次缴清。门槛收益率为8%并按照单利计算，超额收益为二八模式并实行追赶机制。在不考虑管理费、托管和税收等费用的情况下，基金存续5年后所有投资退出，基金清算可分配总金额为8亿元。则基金管理人与投资者分别获得分配金额为（ ）。
国际上对股权投资基金也普遍采取（ ）
公司章程的必备条款包括（ ）
关于信托（契约）型股权投资基金，说法错误的是（ ）。
股权投资基金的估值，是指通过对基金所持有的全部资产及应承担的全部负债按一定的原则和方法进行评估与计算，最终确定确定（ ）的过程。
股权投资基金服务机构直接提供服务和业务的对象是（ ）。
某股权投资基金认缴总额为20亿元且于设立时全部实缴到位，基金收益分配约定为超额收益的10%作为业绩基金管理人，90%归至基金投资者。收益分配体系为瀑布式，门槛收益率设定为每年8%,按单利计算。基金在运行8年后完成了所有投资项目的退出，清算后可分配总额为40亿元。假设基金运营期间未进行分配。假设该基金收益分配条款中设有追赶机制，则基金管理人与基金投资者获得的分配金额分别为（ ）
在我国，股权投资基金行业的自律规则不包括（ ）
假设一只股权投资基金同意以10倍投后市盈率对一企业进行估值，该企业上一年度的净利润为1000万元，预计下一年度的净利润为1500万元。若采用预计净利润估值，该基金同意投资3000万元，则基金能获得的股份比例为（ ）。
根据有关规定，有限合伙制创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市的中小高新技术企业满2年的，其法人合伙人可按照投资额的（ ）抵扣该法人合伙人从该有限合伙制创业投资企业分得的应纳税所得额。
（ ）年成立的的美国研究与发展公司（ARD）,被公认为第一家以公司形式运作的创业投资基金。
（ ），首次提出了基金服务机构的概念
公司型股权投资基金根据《公司法》的规定，采用有限责任公司形式的股权投资基金，投资者人数不得超过（ ）人，采取股份有限公司形式的股权投资基金，投资者人数不得超过（ ）人。
对于公司型基金，以有限责任公司形式设立的，股东人数应在（ ）
在对电子商务A公司做财务尽调时，按照市销率2倍进行估值。A公司全年平台销售8亿元，获得销售佣金4000万元，税后净利润400万元，则该电子商务公司的估值为（ ）。
关于有限合伙企业新合伙人入伙，以下表述错误的是（ ）。
反摊薄条款的主要作用是（ ）。
关于投资协议中包含竞业禁止条款的目的，下列表述错误的是（ ）
关于协议转让退出的主要方式和流程，以下描述错误的是（ ）
下列关于协议转让并购退出方式的说法，错误的是（ ）。
在制定股权投资基金管理人业务外包规划时，须根据（ ）原则，确定预期经营水平相适应的外包活动范围。
关于会计师事务所提供的服务，描述不正确的是（ ）
国内股权投资交易中，估值调整的一般原因包括（ ）
关于股权投资基金托管人和财产保管机构，说法错误的是（ ）
关于杠杆收购基金，表述错误的是（ ）
基金管理人进行登记并开展基金管理业务应满足一定的基本要求，以下说法错误的是（ ）
在财务尽调过程中对目标公司偿债能力进行评估时，除计算其今年来资产负债率、流动比率、利息保障倍数等指标外，以下与偿债能力评估相关度最高的一项工作是（ ）
股权投资基金要求目标公司董事、高管不得在离职后一段时期内加入与本公司有竞争关系的公司，这是（ ）
关于政府引导基金对创业投资基金的支持方式，说法正确的是（ ）。
拥有丰富资源的股权投资基金，能够帮助被投资企业创造价值，以下帮助被投资企业获得后续融资机会的描述，错误的是（ ）
由于计算口径的不同，基金的内部收益率又分为（ ）。
以下不属于股权投资基金投资运作中禁止行为的是（ ）
最适用于清算价值法进行估值的企业是（ ）
股权投资基金的信息披露，是指相关信息披露义务人按照法律法规、自律规则的规定与基金合同的约定，在基金（ ）等一系列环节中，向基金投资者进行的信息披露行为。
关于创业投资估值法，以下描述错误的是（ ）
基金管理人在中国证券投资基金业协会申请登记的，必须提交的材料或信息包括（ ）
Ⅰ.公司章程或合伙协议
Ⅱ.基金委托管理协议
Ⅲ.基金管理人基本制度
Ⅳ.法律意见书
Ⅴ.基金业协会要求提交的其他材料
股权投资基金管理人在自行销售股权投资基金时应当（ ）。
Ⅰ.采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，要求投资者书面承诺符合合格投资者条件
Ⅱ.制作风险揭示书，由投资者签字确认
Ⅲ.对股权投资基金进行风险评级，向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推荐股权投资基金
Ⅳ.应当核查投资者的身份、财产与收入状况、投资经验和风险偏好等信息
关于股权投资基金托管人职责的描述，正确的是（ ）
Ⅰ.安全保管基金财产
Ⅱ.及时办理清算交割事宜
Ⅲ.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项
Ⅳ.编制基金净值报告
股权投资基金会计核算的主要内容包括（ ）
Ⅰ.资产核算
Ⅱ.负债核算
Ⅲ.损益核算
Ⅳ.权益核算
律师事务所针对基金管理人登记出具法律意见书时，应重点核查的申请机构内容包括（ ）
Ⅰ.是否已制定风险管理和内部控制制度
Ⅱ.是否与其机构签署了基金外包服务协议
Ⅲ.是否受到刑事处罚、金融监管部门行政处罚
Ⅳ.最近三年涉诉或仲裁的情况
股权投资基金管理人内部控制独立性原则，包括（ ）。
Ⅰ.各部门和岗位职责应当保持相对独立
Ⅱ.私募基金管理人应当聘请独立董事
Ⅲ.基金财产、管理人固有财产、其他财产的运作应当分离
Ⅳ.私募基金管理人、投资决策委员会人员应应当分离
有关募集机构的责任和义务，下列表述正确的是（ ）
关于基金收益分配以下说法错误的是（ ）
股权投资基金监管的重中之重是（ ）。
企业控制权分配的相关条款是（ ）
重置成本法的主观因素较大，且历史成本与未来价值并无必然联系，因此，成本法主要作为一种（ ）方法。
拟融资企业X关于其B轮融资与股权投资基金Y进行洽谈，双方已经签署保密协议，X企业的下述哪项行为可能违反了约定的保密义务（ ）
随售权条款通常与（ ）条款同时出现。
狭义上的股权投资基金特指（ ）
公司型股权投资基金的増资或减资，应当履行公司内部的决策程序，包括（ ）
股权投资母基金的作用，不包括（ ）
基金投资者享有的权利不包括（ ）。
关于杠杆收购基金，以下描述不正确的是（ ）
股权投资基金的投资者不包括（ ）。
我国目前仅允许（ ）股权投资基金。
关于清算主体，说法错误的是（ ）
股份有限公司申请股票在全国中小型企业股份转让系统挂牌的条件，表述正确的是（ ）。
公司应当进行解散清算的情况，不包括（ ）
关于全国股转系统挂牌的基本要求，以下说法正确的是（ ）
关于股权投资基金管理人业务环节管理制度的要求，下列表述错误的是（ ）
在未获得董事会席位的情况下，股权投资基金会希望委派人员出任董事会“观察员”以下对于观察员的描述不正确的是（ ）
关于合伙型股权投资基金解散事由，下列表述错误的一项是（ ）
关于对目标公司的财务尽职调查工作，下列描述正确的是（ ）。
基金清算的原因不包括（ ）
关于信托（契约）型股权投资基金合同，可不涉及的基本情况是（ ）。
基金产品的设计、基金份额的销售与备案、基金资产的管理等重要职能多半由（ ）承担。
关于公司型股权投资基金，以下说法错误的是（ ）。
关于股权投资基金的基本运作流程，说法错误的是（ ）
客观上就要求股权投资基金的运作管理向着（ ）的方向发展。
基金管理人应通过授权控制来控制业务活动的运作，授权控制应当贯穿于管理人经营活动的始终，下列关于授权控制主要内容的表述错误的是（ ）
关于法律意见书，下列说法错误的是（ ）
关于基金管理人登记与备案的及时性原则，下列说法错的是（ ）
契约型股权投资基金收益分配原则由（ ）约定。
（ ）是基金管理人通过充分的沟通与信息披露，向基金投资者详尽地展示基金的经营情况和发展前景，从而増加基金投资者对基金与管理人的了解以及投资者与管理人之间的相互联系。
关于股权投资基金财产保管和基金托管的区别，描述不正确的是（ ）。
折现现金流估值法的基本原醒（ ）
关于境外上市，以下描述错误的是（ ）
基金托管人在基金运作中具有非常重要的作用，不包括（ ）。
业务尽调的目的是（ ）
股权投资基金信息披露义务人披露基金信息时，不得存在以下哪项行为（ ）。
股权投资基金与目标公司签订投资协议和投资备忘录时，关于优先认购权条款，以下表述正确的是（ ）
为被投资企业提供増值服务通常属于股权投资基金运作的（ ）阶段
股权投资基金管理人在向中国证券投资基金业协会申请管理人登记时，以下哪些人员必须具有基金从业资格（ ）
Ⅰ.法定代表人执行事务合伙人委派代表
Ⅱ.销售主管
Ⅲ.基金经理
Ⅳ.合规风控负责人
以下内容属于股权投资基金合伙协议必备条款的是（ ）
Ⅰ.合伙人的权利义务
Ⅱ.管理方式
Ⅲ.托管事项
Ⅳ.信息披露制度
某股权投资基金信息披露义务人违反《私募投资基金信息披露管理办法》且逾期未改正,中国证券投资基金业协会可视情节轻重对其采取的措施包括（ ）
Ⅰ.书面警示
Ⅱ.要求参加强制培训
Ⅲ.行业内谴责
Ⅳ.加入黑名单
