2017年05月《私募股权投资基金基础知识》真题

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1 单选题 1分

信托（契约）型基金合同的内容主要包括（ ）。

Ⅰ.基金份额的登记

Ⅱ.交易及清算交收安排

Ⅲ.基金财产的估值和会计核算

Ⅳ.基金财产的估值

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正确答案：D

本题解析：

根据《证券投资基金法》的要求，信托（契约）型基金合同应包括：前言（订立基金合同的目的、依据和原则）；基金的基本情况；基金的申购、赎回与转让；基金份额持有人大会及日常机构；基金份额的登记；基金的财产；交易及清算交收安排；基金财产的估值和会计核算；基金合同的效力、变更、解除与终止；基金的清算；违约责任；争议

的处理。

2 单选题 1分

下列属于基金托管业务中基金托管人的禁止行为的是（ ）。

Ⅰ.将固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动

Ⅱ.不公平地对待其管理的不同基金财产

Ⅲ.利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送

Ⅳ.泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动

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正确答案：A

本题解析：

题干所述均为基金托管业务中基金托管人的禁止行为。

3 单选题 1分

下列关于监事会的说法中，正确的是（ ）。

Ⅰ.对公司董事和高管的行为是否符合法律法规进行监督

Ⅱ.对公司董事和高管的行为是否符合公司章程的规定行使监督权力

Ⅲ.是公司内部专门行使监督权的监督机构

Ⅳ.可以修改公司章程

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正确答案：B

本题解析：

监事会作为公司内部专门行使监督权的监督机构，对公司董事和高管的行为是否符合法律法规和公司章程行使监督权。

4 单选题 1分

私募基金登记备案系统，应如实填报的信息包括（ ）。

Ⅰ.私募基金名称

Ⅱ.私募基金资本规模

Ⅲ.私募基金投资者信息

Ⅳ.私募基金合同

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正确答案：D

本题解析：

私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别，如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同（基金公司章程或者合伙协议）等基本信息。

5 单选题 1分

全国股转系统挂牌流程之一是登记挂牌。登记挂牌阶段主要是挂牌申请审核通过后的工作，主要包括（ ）。

Ⅰ.分配股票代码

Ⅱ.办理股份登记存管

Ⅲ.公司挂牌

Ⅳ.制作挂牌申请文件

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正确答案：B

本题解析：

登记挂牌阶段主要是挂牌申请审核通过后的工作，主要包括：分配股票代码、办理股份登记存管、公司挂牌。这部分工作由券商协同企业完成。制作挂牌申请文件是材料制作阶段的工作。

6 单选题 1分

股权投资基金宣传推介材料可以登载该股权投资基金、股权投资基金管理人管理的其他股权投资基金的过往业绩，股权投资基金宣传推介材料登载过往业绩的，一般应当遵循的原则有（ ）。

Ⅰ.基金合同已生效一段时间

Ⅱ.应登载完整的业绩记录

Ⅲ.如基金存续期间较长，可登载近几年的完整、连续业绩

Ⅳ.特别声明股权投资基金的过往业绩预示其未来表现

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正确答案：B

本题解析：

股权投资基金宣传推介材料可以登载该股权投资基金、股权投资基金管理人管理的其他股权投资基金的过往业绩，股权投资基金宣传推介材料登载过往业绩的，一般应当遵循以下原则：①基金合同已生效一段时间，如6个月以上；②应登载完整的业绩记录；③如基金存续期间较长，可登载近几年的完整、连续业绩，如近5年完整的业绩记录。

7 单选题 1分

股权投资基金管理人自行销售股权投资基金的，主要评估的是投资者的（ ）。

Ⅰ.风险承担能力

Ⅱ.偿还债务的能力

Ⅲ.风险识别能力

Ⅳ.道德品质

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正确答案：B

本题解析：

股权投资基金管理人自行销售股权投资基金的，应当采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，由投资者书面承诺符合合格投资者条件；

8 单选题 1分

股权投资基金管理人是（ ）。

Ⅰ.基金募集者

Ⅱ.基金管理者

Ⅲ.基金所有者

Ⅳ.基金运作者

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正确答案：A

本题解析：

股权投资基金管理人是基金产品的募集者和管理者，同时负责基金资产的投资运作。

9 单选题 1分

股权投资基金的分配，通常采用按照单一项目的收益分配方式和按照基金整体的收益分配方式。在收益分配过程中，按照基金是否有追赶机制，采用不同方式进行分配。下列说法错误的是（ ）。

Ⅰ.若基金无追赶机制，则最后的剩余资金按照约定的分配比例，在基金管理人和基金投资者之间进行分配

Ⅱ.若基金有追赶机制，则剩余资金先向基金管理人进行分配，直至基金管理人获得已分配门槛收益部分对应的业绩报酬

Ⅲ.若基金有追赶机制，则最后的剩余资金按照约定的分配比例，在基金管理人和基金投资者之间进行分配

Ⅳ.若基金无追赶机制，则剩余资金先向基金管理人进行分配，直至基金管理人获得已分配门槛收益部分对应的业绩报酬

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正确答案：D

本题解析：

若基金无追赶机制，则最后的剩余资金按照约定的分配比例，在基金管理人和基金投资者之间进行分配。若基金有追赶机制，则剩余资金先向基金管理人进行分配，直至基金管理人获得已分配门槛收益部分对应的业绩报酬；最后的剩余资金，按照约定的分配比例，在基金管理人和基金投资者之间进行分配。

10 单选题 1分

按照基金合同的约定，非公开募集基金可以由部分基金份额持有人作为基金管理人负责基金的投资管理活动，并在基金财产不足以清偿其债务时对基金财产的债务承担无限连带责任。此时，基金合同还应载明（ ）。

Ⅰ.承担无限连带责任的基金份额持有人和其他基金份额持有人的姓名或者名称、住所

Ⅱ.承担无限连带责任的基金份额持有人的除名条件和更换程序

Ⅲ.基金份额持有人增加、退出的条件、程序以及相关责任

Ⅳ.承担无限连带责任的基金份额持有人和其他基金份额持有人的转换程序

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正确答案：D

本题解析：

基金合同还应载明：①承担无限连带责任的基金份额持有人和其他基金份额持有人的姓名或者名称、住所；②承担无限连带责任的基金份额持有人的除名条件和更换程序；③基金份额持有人增加、退出的条件、程序以及相关责任；④承担无限连带责任的基金份额持有人和其他基金份额持有人的转换程序。