2017年04月《私募股权投资基金基础知识》真题

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1 单选题 1分

信托（契约）型基金参与主体主要为（ ）。

Ⅰ.基金投资者

Ⅱ.基金管理人

Ⅲ.基金托管人

Ⅳ.普通合伙人

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正确答案：A

本题解析：

信托（契约）型基金参与主体主要为基金投资者、基金管理人及基金托管人。故选项A正确。普通合伙人泛指股权投资基金的管理机构或自然人，普通合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任，有限合伙人以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担责任。

2 单选题 1分

设立外商投资创业投资企业，应满足我国关于投资者人数、出资、组织形式、管理团队等方面的基本要求。创投企业可以采取（ ）组织形式。

Ⅰ.非法人制

Ⅱ.公司制

Ⅲ.合伙制

Ⅳ.信托制

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正确答案：A

本题解析：

设立外商投资创业投资企业，应满足我国关于投资者人数、出资、组织形式、管理团队等方面的基本要求。创投企业可以采取非法人制组织形式，也可以采取公司制组织形式。

3 单选题 1分

全国股转系统挂牌流程包括（ ）。

Ⅰ.决策改制阶段

Ⅱ.材料制作阶段

Ⅲ.反馈审核阶段

Ⅳ.登记挂牌阶段

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正确答案：A

本题解析：

全国股转系统挂牌流程主要分为四个阶段：决策改制阶段、材料制作阶段、反馈审核阶段、登记挂牌阶段。

4 单选题 1分

基金托管人应当按照合同约定，如实向投资者披露（ ）以及可能影响投资者合法权益的其他重要事项，不得隐瞒或者提供虚假信息。

Ⅰ.基金投资

Ⅱ.资产负债

Ⅲ.投资收益分配

Ⅳ.基金承担的费用和业绩报酬

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正确答案：A

本题解析：

股权投资基金管理人、股权投资基金托管人应当在基金合同中约定向投资者披露基金投资、资产负债、投资收益分配、基金承担的费用和业绩报酬、可能存在的利益冲突情况以及可能影响投资者合法权益的其他重大信息，不得隐瞒或者提供虚假信息。信息披露指引由中国证券投资基金业协会制定。

5 单选题 1分

股权投资基金行业的市场主体违反法律、行政法规及部门规章，中国证监会及其派出机构可对其采取的行政监管措施包括（ ）。

Ⅰ.责令改正

Ⅱ.监管谈话

Ⅲ.出具警示函

Ⅳ.公开谴责

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正确答案：A

本题解析：

根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条，私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及本办法规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施。

6 单选题 1分

股权投资基金管理人内部控制总体目标是（ ）。

Ⅰ.保证遵守股权投资基金相关法律法规和自律规则

Ⅱ.防范经营风险，确保经营业务的稳健运行

Ⅲ.保障股权投资基金财产的安全、完整

Ⅳ.确保股权投资基金、股权投资基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时

Ⅴ.确保基金收益及基本目标的实现

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正确答案：C

本题解析：

管理人内部控制的作用主要包括：①保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念；②管理经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行，实现持续、稳定、健康发展；③保障股权投资基金财产的安全、完整；④确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准

确、完整、及时。

7 单选题 1分

股权投资基金的参与主体主要包括（ ）。

Ⅰ基金投资者

Ⅱ基金管理人

Ⅲ基金服务机构

Ⅳ监管机构和行业自律组织

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正确答案：D

本题解析：

股权投资基金的参与主体主要包括基金投资者、基金管理人、基金服务机构、监管机构和行业自律组织。

8 单选题 1分

根据中国证券投资基金业协会的分类标准，与企业非公开交易私人股权投资相关的基金类型有（ ）。

Ⅰ.创业投资基金

Ⅱ.股权投资基金

Ⅲ.创业投资基金类FOF基金

Ⅳ.股权投资基金类FOF基金

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正确答案：D

本题解析：

根据中国证券投资基金业协会的分类标准，与企业非公开交易私人股权投资相关的基金类型有创业投资基金、股权投资基金、创业投资基金类FOF基金、股权投资基金类FOF基金。

9 单选题 1分

根据《中华人民共和圉公司法》的规定，设立股份有限公司，应当具备的条件有（ ）。Ⅰ发起人符合法定人数

Ⅱ股份发行、筹办事项符合法律规定

Ⅲ有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额

Ⅳ有公司住所

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正确答案：C

本题解析：

根据《中华人民共和国公司法》的相关规定，设立股份有限公司，应当具备下列条件：(1)发起人符合法定人数。(2)有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额。(3)股份发行、筹办事项符合法律规定。(4)发起人制定公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过。(5)有公司名称，建立符合股份有限公司要求的组织

机构。(6)有公司住所。

10 单选题 1分

法律尽调更多的是定位于风险发现，其目的主要有（ ）。

Ⅰ.确认目标企业的合法成立和有效存续

Ⅱ.核查目标企业所提供文件资料的真实性、准确性和完整性

Ⅲ.充分了解目标企业的组织结构、资产和业务的产权状况和法律状态，确认企业产权、业务资质以及其控股结构的合法合规

Ⅳ.发现和分析目标企业现存的法律问题和风险并提出解决方案，出具法律意见并将之作为准备交易文件的重要依据

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正确答案：D

本题解析：

法律尽调更多的是定位于风险发现，其目的主要有：①确认目标公司的合法成立和有效存续；②从合规角度核查目标公司所提供文件资料的真实性、准确性和完整性；③充分地了解目标公司的组织结构、资产和业务的产权状况和法律状态，确认企业产权、业务资质以及其控股结构合法合规；④发现和分析目标公司现存的法律问题和风险并提出解

决方案；⑤出具法律意见并将之作为准备交易文件的重要依据。