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2017年04月《私募股权投资基金基础知识》真题

卷面总分:100分 答题时间:240分钟 试卷题量:100题 练习次数:94次
单选题 (共100题,共100分)
1.

( )是指通过对基金所持有的全部资产及应承担的全部负债按一定的原则和方法进行评估与计算,最终确定基金资产净值的过程。

  • A. 基金的清算
  • B. 基金的收益分配
  • C. 基金的估值
  • D. 基金的托管
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2.

下列属于基金财产清算小组成员的是( )。

Ⅰ.基金持有人

Ⅱ.基金托管人

Ⅲ.相关中介服务机构

Ⅳ.基金管理人?

  • A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
  • B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
  • D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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3.

关于估值调整条款,说法错误的是( )。

  • A. 估值调整条款既可以条款形式存在于投资协议中,也可以一个专门的协议即估值调整协议形式存在
  • B. 触发条件是目标公司的实际业绩未达到事先约定的业绩目标,或发生特定事件
  • C. 估值调整机制触发后,由被投资企业创始股东或其他利益方按照协议约定的计算规则向股权投资基金以现金或股权方式提供补偿
  • D. 目的是在未来公司增加发行股份时,保护其股权比例不被稀释
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4.

下列说法错误的是( )

  • A. 公司法人实体可采取有限责任公司或股份有限公司的形式。
  • B. 公司型基金的参与主体主要为投资者和基金管理人。
  • C. 公司型基金,投资者作为公司的股东,可通过股东大会(股东会)和董事会委任并监督基金管理人。
  • D. 公司型基金只能由公司管理团队自行管理
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5.

(),是指基金发起人委托第三方机构代为寻找投资人或借用第三方的融资通道来完成资金募集工作,并支付相应服务费或者“通道费”。

  • A. 委托募集
  • B. 委派募集
  • C. 自行募集
  • D. 间接募集
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6.

股权投资基金在投资者的资产配置中的特点是()

  • A. 低风险、高期望收益
  • B. 低风险、稳定收益
  • C. 高风险、低期望收益
  • D. 高风险、高期望收益
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7.

采用相对估值法评估目标企业价值的工作程序不包括( )。

  • A. 选定相当数量的可比案例或参照企业
  • B. 在参照企业的相对估值基础上,根据目标企业的特征调整指标,计算其定价区间
  • C. 将对照企业的估值乘数,适用于目标企业,计算目标企业估值
  • D. 分析目标企业及参照企业的财务和业务特征,选择最接近目标企业的几家参照企业
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8.

用相对估值法来评估目标企业价值的工作程序不包括( )。

  • A. 选定相当数量的可比案例或参照企业
  • B. 分析目标企业及参照企业的财务和业务特征,选择最接近目标企业的几家参照企业
  • C. 在参照企业的相对估值基础上,根据目标企业的特征调整指标,计算其定价区间
  • D. 计算目标企业投资收益,作出有效反馈
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9.

相比于股权自由现金流量,公司自由现金流量贴现时所采用的贴现率是( )。

  • A. 权益资本成本
  • B. EBITDA
  • C. DCF
  • D. WACC
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10.

下列关于股权投资协议中估值调整条款的说法中,错误的是( )。

  • A. 股权投资基金有时会在投资协议中约定估值调整条款,目的是应对估值风险
  • B. 股权投资基金对于目标企业的估值存在一定的不确定性
  • C. 是一种用来保证股权投资基金权益的约定,目的是确保不会因公司以更低的发行价进行新一轮融资而导致投资人的股权被稀释从而投资被贬值
  • D. 通常的估值调整方法是,在投资协议中约定未来的企业业绩目标,并根据企业未来实际业绩与业绩目标的偏离情况,相应调整企业的估值
标记 纠错
11.

股权投资基金与被投资公司(A公司)签署的投资协议中有如下约定:“如果A公司再次发行股权且增发时A公司的估值低于投资人股权对应的A公司估值,则投资人有权从创始人股东外以加权平均法取得额外的股权”,该条约定属于( )。

  • A. 反摊薄条款
  • B. 回购保证条款
  • C. 优先清算条款
  • D. 对赌条款
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12.

股权投资基金对被投资企业的监控中,对于尚在开拓市场的早期阶段企业重点监控的指标包括( )。

Ⅰ 销售额增长

Ⅱ 网点建设

Ⅲ 新市场进入

Ⅳ 营业利润和现金流

  • A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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13.

以下关于非上市股权转让基本流程中,双方协商并达成初步意向时应当涉及的内容描述错误的是( )。

  • A. 双方的保密义务
  • B. 签署股权转让意向书
  • C. 开展尽职调查的相关安排
  • D. 股权转让协议
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14.

私募基金的特殊风险不包括( )。

  • A. 基金未托管所涉风险
  • B. 外包事项所涉风险
  • C. 聘请投资顾问所涉风险
  • D. 税收风险
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15.

股权投资母基金(基金中的基金)是以股权投资基金为主要投资对象的基金,下列关于股权投资母基金的描述错误的是( )。

  • A. 股权投资母基金的一级投资是指母基金在股权投资基金募集时对基金进行投资,成为基金投资者
  • B. 股权投资母基金的直接投资是指母基金直接进行股权投资,在实际操作中,母基金往往扮演主动角色来管理直接投资
  • C. 股权投资母基金的业务主要包括一级投资、二级投资和直接投资
  • D. 股权投资母基金的二级投资是指母基金在股权投资基金募集完成后对已有股权投资基金或其投资组合进行投资
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16.

公司型基金合同的内容不包括( )。

  • A. 入股、退股及转让
  • B. 利润分配及亏损分担
  • C. 争议解决办法
  • D. 报送披露信息
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17.

( )是指股权投资基金通过企业上市将其拥有的不可流通的股份转变成可以在公开市场上流通的股份,通过股票在公开市场转让实现股资退出和资本增值。

  • A. 首次公开发行上市
  • B. 主板上市
  • C. 中小企业板上市
  • D. 创业板上市
标记 纠错
18.

股权投资基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达( )的,中国证券投资基金业协会将其列入异常机构名单,并通过私募基金管理人公示平台对外公示。

  • A. 1次
  • B. 2次
  • C. 3次
  • D. 5次
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19.

2013年6月,中央编办发出《关于私募股权基金管理职责分工的通知》,明确由( )统一行使股权投资基金监管职责。

  • A. 发改委
  • B. 中国证监会
  • C. 中国基金业协会
  • D. 中国证券业协会
标记 纠错
20.

待评估资产价值的计算公式是( )。

  • A. 待评估资产价值=重置全价综合成新率
  • B. 待评估资产价值=重置全价综合成新率
  • C. 待评估资产价值=重置全价+综合贬值
  • D. 待评估资产价值=重置全价-有形贬值
标记 纠错
21.

对于信托(契约)型基金来讲,基金合同当事人订立基金合同应遵循的原则不包括( )。

  • A. 公开原则
  • B. 公平原则
  • C. 诚实信用原则
  • D. 平等自愿原则
标记 纠错
22.

根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定,关于公开发行基金的合格投资者为单位的,净资产不低于( )万元。

  • A. 5000
  • B. 3000
  • C. 1000
  • D. 2000
标记 纠错
23.

( )是股权投资基金行业的自律性组织,是社会团体法人。

  • A. 银行监督委员会
  • B. 证券监督委员会
  • C. 证券投资基金业协会
  • D. 证券交易所
标记 纠错
24.

按照《合伙企业法》的规定,有限合伙企业有2个以上50个以下合伙人设立,由至少( )个普通合伙人和有限合伙人组成。

  • A. 5
  • B. 1
  • C. 2
  • D. 3
标记 纠错
25.

并购及回购退出是股权投资基金的重要退出途径。股权回购的基本运作程序通常由发起、协商、执行和变更登记四部分构成。下列关于股权回购的基本运作程序的说法,错误的是( )。

  • A. 在发起之前,出让方与受让方对股权回购可行性进行评估,出让方与受让方达成初步意向,股权回购才会正式发起
  • B. 股权回购协商的过程涉及回购方案的制订、价格谈判、融资安排,审计、资产评估,并准备相关的申报材料
  • C. 根据国家有关法律法规,部分股权回购交易无需经政府主管部门批准即可实施
  • D. 股权回购协商的关键是定价与融资,阶段的成果是买卖双方签订《股权转让协议》
标记 纠错
26.

对股权投资基金募集的主要要求不包括( )。

  • A. 向合格投资者募集
  • B. 公开方式募集
  • C. 充分信息披露
  • D. 不作本金不受损失的承诺
标记 纠错
27.

个人非法吸收或者变相吸收公众存款,数额在( )万元以上的,应当依法追究刑事责任。

  • A. 10
  • B. 20
  • C. 50
  • D. 100
标记 纠错
28.

股权投资基金的合格投资者投资于单只股权投资基金的金额不低于( )万元。

  • A. 20
  • B. 60
  • C. 100
  • D. 300
标记 纠错
29.

股权投资基金管理人从事投资业务活动时,不得( )。

  • A. 在基金合同中明确约定私募基金不进行托管,且在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制
  • B. 向中国证券投资基金业协会填报并更新所管理私募基金的杠杆运用情况
  • C. 在管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金时,未建立防范利益输送和利益冲突的机制
  • D. 按照基金合同约定,如实向投资者披露基金投资的重大信息
标记 纠错
30.

股权投资基金管理人发生重大事项的应当在( )个工作日内向基金业协会报告。

  • A. 10
  • B. 3
  • C. 5
  • D. 15
标记 纠错
31.

股权投资基金管理人应当于每个会计年度结束后的( )个月内,向中国证券投资基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理股权投资基金年度投资运作基本情况。

  • A. 4
  • B. 3
  • C. 1
  • D. 2
标记 纠错
32.

股权投资基金管理人在( )被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的,由中国证券投资基金业协会移交中国证券监督管理委员会处理。

  • A. 1年之内两次
  • B. 1年之内三次
  • C. 2年之内一次
  • D. 2年之内两次
标记 纠错
33.

股权投资基金募集机构应当向( )宣传推介股权投资基金。

  • A. 特定对象
  • B. 公众
  • C. 购买公募基金的客户
  • D. 股民
标记 纠错
34.

股权投资基金推介材料应由( )制作。

  • A. 基金托管人
  • B. 基金管理人委托的基金销售机构
  • C. 基金管理人
  • D. 中国证券投资基金业协会
标记 纠错
35.

股权投资基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不一致的,以( )为准。

  • A. 基金销售协议
  • B. 招募说明书
  • C. 基金合同附件
  • D. 基金托管协议
标记 纠错
36.

关于股权投资基金管理人的高管人员取得基金从业资格的方式,以下表述正确的是( )。

  • A. 基金管理人的风险负责人,已通过司法资格考试,可申请直接认定取得基金从业资格
  • B. 基金管理人的财务负责人,已通过注册会计师资格考试,可申请直接认定取得基金从业资格
  • C. 基金管理人的投后管理业务负责人,最近六年从事股权投资相关业务,已参与并成功退出五个项目,可申请直接认定取得基金从业资格
  • D. 基金管理人的投资业务负责人,最近五年从事投资管理相关业务,管理资产年均规模达到300万元,可申请直接认定取得基金从业资格
标记 纠错
37.

关于合伙企业型股权投资基金中各合伙人应纳税所得额确定的原则,以下说法错误的是( )。

  • A. 如果合伙协议未约定合伙人的分配比例,合伙人也未能协商确定,则按照合伙人认缴出资比例确定应纳税所得额
  • B. 如果合伙协议约定了各合伙人的分配比例,则按分配比例确定合伙人的应纳税所得额
  • C. 如果合伙协议未约定合伙人的分配比例,可由合伙人协商确定的分配比例确定应纳税所得额的依据
  • D. 如果合伙协议未约定合伙人的分配比例,合伙人也未能协商确定,且无法确定出资比例,则按合伙人数量平均计算各合伙人应纳税所得额
标记 纠错
38.

关于随售权条款和第一拒绝权条款,下列表述错误的是( )。

  • A. 随售权条款通常与第一拒绝权条款同时出现
  • B. 随售权和第一拒绝权是最为常见的股东权利
  • C. 随售权是指目标公司的其他股东欲对外出售股权时,股权投资基金有权以其持股比例为基础,以同等条件参与该出售交易
  • D. 第一拒绝权是指目标公司的其他股东欲对外出售股权时,作为老股东的股权投资基金在同等条件下有优先购买权
标记 纠错
39.

关于外币股权投资基金,表述错误的是( )。

  • A. 外币股权投资基金既可以在中国境内以基金名义注册法人实体,也可以在中国境外以基金名义注册法人实体
  • B. 相对于人民币股权投资基金而言,投资币种为外币
  • C. 外币股权投资基金是指依据中国境外的相关法律在中国境外设立,主要以外币对中国境内非公开交易股权进行投资的基金
  • D. 外币股权投资基金在投资过程中,通常在中国境外设立特殊目的公司作为受资对象,并在境外完成项目的投资退出
标记 纠错
40.

基金财务会计报表不包括( )。

  • A. 利润表
  • B. 基金资产估值表
  • C. 资产负债表
  • D. 净值变动表
标记 纠错
41.

基金管理人应当按照相关法律法规和基金业协会的要求报送信息,所报送的信息的形式和内容应符合法律、法规和自律规则的规定,这属于登记与备案的原则中信息报送的( )。

  • A. 及时性
  • B. 真实性
  • C. 准确性
  • D. 合规性
标记 纠错
42.

假设某基金募集规模为10亿元,于2009年1月1日成立,截至2015年12月31日各年现金流均为期初现金流;其中,投资者分配为投资回收扣除基金费用和管理人业绩报酬后的分配。各年现金流情况如下表所示:截至2015年12月31日,该基金经审计的净资产为1.1亿元,其中,扣除管理人业绩报酬后归属投资者的净资产为0.8亿元;基金未退出股权投资估

值为1.2亿元。则计算该基金的GIRR和NIRR分别为( )。

  • A. 27.7%;19.6%
  • B. 19.6%;27.7%
  • C. 23.5%;19.6%
  • D. 27.7%;27.7%
标记 纠错
43.

境内首次公开发行上市的主要程序不包括( )。

  • A. 改制设立股份有限公司
  • B. IPO申请文件制作
  • C. 国务院批准
  • D. 路演、询价
标记 纠错
44.

某股权投资基金拟投资从事共享单车项目的甲公司股权,预计5年退出时的股权价值为100亿元,目标收益率为80%,则甲公司的估值为( )亿元。

  • A. 5
  • B. 4.5
  • C. 80
  • D. 5.3
标记 纠错
45.

企业的经济增加值(EVA)是指企业的税后净利润扣除( )后的剩余部分。

  • A. 企业债务余额
  • B. 企业的无形资产
  • C. 固定资产折旧额
  • D. 企业的资本成本
标记 纠错
46.

投资后管理的作用不包括( )。

  • A. 有利于提升被投资企业自身价值,增加投资收益
  • B. 对股权投资基金参与企业后续融资时的决策起到重要的决策支撑作用
  • C. 有利于保证股权投资基金收益
  • D. 有利于及时了解被投资企业经营运作情况,并根据不同情况及时采取必要措施,保证资金安全
标记 纠错
47.

投资协议正式生效后,进入( )程序。

  • A. 投资决策
  • B. 投资交割
  • C. 尽职调查
  • D. 签订投资框架协议
标记 纠错
48.

下列不属于股权投资母基金的业务的是( )。

  • A. 一级投资
  • B. 二级投资
  • C. 直接投资
  • D. 间接投资
标记 纠错
49.

下列不属于相对估值法的是( )。

  • A. 市盈率法
  • B. 市净率法
  • C. 经济增加值法
  • D. 市销率法
标记 纠错
50.

下列对于股权投资基金高效监管原则的要求,说法错误的是( )。

  • A. 要求监管机构具有权威性,要赋予监管机构合法的监管地位以及合理的监管权限和职责
  • B. 要求确定合理的监管内容体系,要有所管有所不管,要管得有效
  • C. 对于违法行为,要规定明确的法律责任和制裁手段
  • D. 监管职权的行使,必须依据法律程序
标记 纠错
51.

下列关于股权投资基金服务业务管理的基本业务规范的说法不正确的是( )。

  • A. 除基金合同约定外,服务费用应当由股权投资基金托管人代为支付
  • B. 服务机构应当对提供服务业务所涉及的基金财产和投资者财产实行严格的分账管理
  • C. 服务机构应当具备开展服务业务的营运能力和风险承受能力
  • D. 股权投资基金托管人一般不得被委托担任同一股权投资基金的服务机构
标记 纠错
52.

下列关于股权投资基金募集流程中回访确认的说法中,错误的是( )。

  • A. 基金合同应当约定,投资者在募集机构回访确认成功前有权解除基金合同
  • B. 回访过程中可以出现诱导性陈述
  • C. 募集机构在投资冷静期内进行的回访确认无效
  • D. 募集机构应当在投资冷静期满后,指令本机构从事基金销售推介业务以外的人员以录音电话、电邮、信函等适当方式进行投资回访
标记 纠错
53.

下列关于股权投资基金信息披露义务人的说法中,正确的是( )。

  • A. 同一股权投资基金存在多个信息披露义务人时,可以约定信息披露相关事项和责任义务
  • B. 信息披露义务人委托第三方机构代为披露信息的,可以免除信息披露义务人法定应承担的信息披露义务
  • C. 信息披露义务人不需要对所披露信息的真实性负责
  • D. 信息披露义务人可以向公众进行信息披露
标记 纠错
54.

下列关于集资诈骗罪说法错误的是( )。

  • A. 以非法占有为目的,使用诈骗方法非法集资的,构成集资诈骗罪
  • B. 集资诈骗罪的最高刑期为十年
  • C. 非法集资共同犯罪中部分行为人具有非法占有目的,其他行为人没有非法占有集资款的共同故意和行为的,对具有非法占有目的的行为人以集资诈骗罪定罪处罚
  • D. 集资诈骗罪的量刑重于非法吸收公众存款罪
标记 纠错
55.

下列关于区域性股权交易市场的说法中,错误的是( )。

  • A. 区域性股权交易市场是多层次资本市场的重要组成部分
  • B. 区域性股权交易市场对于鼓励科技创新和激活民间资本具有积极作用
  • C. 区域性股权交易市场接受省级人民政府监管,中国证券监督管理委员会及其派出机构为区域性市场提供业务指导和服务
  • D. 区域性股权交易市场是为市场所在地省级行政区域内的企业特别是大型企业提供股权、债券的转让和融资服务的场外交易市场
标记 纠错
56.

下列关于外币股权投资基金基本运作方式的说法中,错误的是( )。

  • A. 外币股权投资基金可以在国内以基金名义注册法人实体
  • B. 外币股权投资基金经营实体注册在境外
  • C. 外币股权投资基金在投资过程中,通常在境外设立特殊目的公司作为受资对象
  • D. 外币股权投资基金在境外完成项目的投资退出
标记 纠错
57.

以下关于清算退出的流程和方法中的了结公司债权、债务包含的内容不包括( )。

  • A. 处理公司未了结的业务
  • B. 收取公司债权
  • C. 清偿公司债务
  • D. 分配公司剩余财产
标记 纠错
58.

以下关于有限合伙型股权投资基金利润分配及亏损分担的表述中,正确的是( )。

  • A. 有限合伙型股权投资基金的利润分配、亏损分担必须按照投资者实缴资本分配、分担
  • B. 有限合伙型股权投资基金的利润分配、亏损分担,按照合伙协议的约定办理
  • C. 有限合伙型股权投资基金的利润分配、亏损分担必须按照投资者认缴资本分配、分担
  • D. 所有投资者平均分配、分担
标记 纠错
59.

有限责任公司型股权投资基金作出增资或者减资决议,必须经代表( )以上表决权的股东通过。

  • A. 1/2
  • B. 1/3
  • C. 3/4
  • D. 2/3
标记 纠错
60.

在股权投资财务尽职调查中,一般不作为其重点事项的是( )。

  • A. 收入与成本确认
  • B. 折旧摊销
  • C. 关联交易
  • D. 历史沿革
标记 纠错
61.

在境内首次公开发行上市的改制阶段,企业为有限责任公司的,应依法改制为( )并取得营业执照。

  • A. 股份有限公司
  • B. 上市公司
  • C. 股份两合公司
  • D. 合伙企业
标记 纠错
62.

公司型股权投资基金根据《公司法》的规定,采取股份有限公司形式的股权投资基金,投资者人数不得超过( )人。

  • A. 50
  • B. 200
  • C. 2
  • D. 100
标记 纠错
63.

股份公司型基金由( )向公司登记管理机关申请设立登记。

  • A. 股东大会
  • B. 董事会
  • C. 全体股东指定的代表
  • D. 全体股东共同委托的代理人
标记 纠错
64.

股权投资基金的信息披露的内容一般不包括( )。

  • A. 基金相关法律协议及募集推介材料
  • B. 基金的投资情况、收益分配情况
  • C. 基金主要财务指标
  • D. 基金的预测收益
标记 纠错
65.

股权投资基金管理人( ),是指股权投资基金管理人为防范和化解风险,保证各项业务的合法合规运作,实现经营目标,在充分考虑内外部环境的基础上,对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。

  • A. 风险管理制度
  • B. 财务管理制度
  • C. 投资项目评审制度
  • D. 内部控制
标记 纠错
66.

股权投资基金管理人委托募集的,应当委托获得中国证券监督管理委员会基金销售业务资格且成为( )会员的机构募集股权投资基金。

  • A. 中国证券投资基金业协会
  • B. 中国银行业协会
  • C. 股权投资基金投资者协会
  • D. 股权投资基金管理人协会
标记 纠错
67.

股权投资基金起源于( )。

  • A. 中国
  • B. 美国
  • C. 德国
  • D. 英国
标记 纠错
68.

股权投资基金投资后管理的增值服务不包括( )。

  • A. 完善公司治理结构
  • B. 提供再融资服务
  • C. 跟踪投资协议条款履行情况
  • D. 规范财务管理系统
标记 纠错
69.

关于股权投资基金业务外包服务机构提供的服务内容,表述错误的是( )。

  • A. 基金销售
  • B. 估值核算
  • C. 投资决策
  • D. 销售支付
标记 纠错
70.

关于中国股权投资基金投资者的主要类型,下列说法有误的是( )。

  • A. 母基金通过将募集到的资金投资于不同的股权投资基金中,使投资组合实现多样化,从而降低投资的整体风险
  • B. 全国社会保障基金是中国最大的养老基金
  • C. 证券公司目前主要通过设立投资管理子公司进入股权投资基金管理行业
  • D. 个人投资者是目前我国股权投资基金最主要的投资资金来源
标记 纠错
71.

基金行业协会章程由( )制定。

  • A. 会员大会
  • B. 监事会
  • C. 董事会
  • D. 股东大会
标记 纠错
72.

某企业本年度预期经营利润为3000万元,在与某股权投资基金谈判后,双方同意按照该预期利润的15倍市盈率作为融资前估值,由该基金向该企业投资5000万元,投资完成后,该基金所占股份比例为( )。

  • A. 11%
  • B. 10%
  • C. 20%
  • D. 15%
标记 纠错
73.

通常,股权投资基金管理人、法定代表人或者执行事务合伙人委派代表、董事、监事、高级管理人员最近( )年不得因重大违法违规行为受到行业禁入等行政处罚或者刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规行为正在被调查或者正处于整改期间的情形。

  • A. 2
  • B. 3
  • C. 4
  • D. 5
标记 纠错
74.

投资者应当以( )方式承诺其为自己购买基金,任何机构和个人不得以非法拆分转让为目的购买基金。

  • A. 口头
  • B. 书面
  • C. 电子邮件
  • D. 传真
标记 纠错
75.

我国( )的正式生效,使得我国建立有限合伙型股权投资基金有了可能。

  • A. 《合同法》
  • B. 《合资企业法》
  • C. 《合伙企业法》
  • D. 《证券法》
标记 纠错
76.

下列不属于股权投资基金法律尽职调查内容的是( )。

  • A. 确认目标公司的合法成立和有效存续
  • B. 从风险分析角度核查目标公司所提供文件资料的风险性
  • C. 发现和分析目标公司现存的法律问题和风险并提出解决方案
  • D. 出具法律意见并将之作为准备交易文件的重要依据
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77.

下列关于公司型基金的说法中,错误的是( )。

  • A. 公司型基金的参与主体主要为投资者和基金管理人
  • B. 我国公司型基金的法律依据为《中华人民共和国公司法》
  • C. 公司型基金是指通过订立信托契约的形式设立的股权投资基金
  • D. 公司法人实体可采取有限责任公司或股份有限公司两种形式
标记 纠错
78.

下列关于基金财产债权的说法中,错误的是( )。

  • A. 不同基金财产的债权债务,可以相互抵销
  • B. 不同基金财产的债权债务,不得相互抵销
  • C. 基金财产的债权,不得与基金管理人固有财产的债务相抵销
  • D. 基金财产的债权,不得与基金托管人固有财产的债务相抵销
标记 纠错
79.

下列关于政府引导基金的说法中,错误的是( )。

  • A. 政府引导基金对创业投资基金的支持方式包括参股、融资担保、跟进投资
  • B. 参股是指政府引导基金主要通过参股方式,吸引社会资本共同发起设立创业投资企业
  • C. 政府引导基金通常通过投资于创业投资基金,引导社会资金进入早期创业投资领域
  • D. 融资担保是指产业导向或区域导向较强的政府引导基金,通过跟进投资,支持创业投资基金发展并引导其投资方向
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80.

一般而言,担任基金托管人,应当具备的条件不包括( )。

  • A. 净资产和风险控制指标符合有关规定
  • B. 设有专门的基金托管部门
  • C. 有安全保管基金财产的条件
  • D. 有完善的外部稽核监控制度
标记 纠错
81.

以合伙企业、契约等非法人形式,通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于股权投资基金的,股权投资基金管理人或者股权投资基金销售机构应当穿透核查( )是否为合格投资者,并合并计算投资者人数。

  • A. 所有投资者
  • B. 最终投资者
  • C. 投资额最大的投资者
  • D. 投资额在平均数以上的投资者
标记 纠错
82.

有限合伙型股权投资基金中,关于收益分配的说法,错误的是( )。

  • A. 在收益分配顺序上普通合伙人优先于有限合伙人
  • B. 管理分红可以按照总体利润计算,也可以按每个项目单独计算
  • C. 特定项目实现之前,所有收益归有限合伙人
  • D. 有限合伙型股权投资基金与公司型股权投资基金收益分配存在差别
标记 纠错
83.

股权投资基金管理人内部控制的要素构成主要包括( )。

Ⅰ.内部环境

Ⅱ.内部监督

Ⅲ.风险评估

Ⅳ.信息与沟通

  • A. Ⅰ、Ⅲ
  • B. Ⅱ、Ⅲ
  • C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
标记 纠错
84.

股权投资基金监管的基本原则,是指股权投资基金监管机构在监管活动中,应始终遵循的、起统帅和指导作用的基本准则。下列属于股权投资基金监管的基本原则的有( )。Ⅰ.依法监管原则

Ⅱ.高效监管原则

Ⅲ.适度监管原则

Ⅳ.分类监管原则

  • A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
标记 纠错
85.

合格投资者制度是股权投资基金监管制度的核心内容之一。合格投资者必备的要素有( )。

Ⅰ.具备风险识别能力和承担能力

Ⅱ.投资额不低于规定限额

Ⅲ.具有一定数量的从业人员

Ⅳ.资产规模或者收入水平达到一定要求

  • A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
标记 纠错
86.

基金业协会设会员代表大会,负责制定和修改章程,下列属于其职权的有( )。

Ⅰ.选举和罢免理事、监事

Ⅱ.审议理事会工作报告和财务报告

Ⅲ.制定和修改会费标准

Ⅳ.决定本团体的合并、分立、终止事项

  • A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • D. Ⅰ、Ⅳ
标记 纠错
87.

目前,我国证券交易所的交易机制主要包括( )。

Ⅰ.竞价交易

Ⅱ.大宗交易

Ⅲ.要约收购

Ⅳ.协议转让

  • A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
标记 纠错
88.

下列关于从事股权投资基金业务行为的说法中,正确的有( )。

Ⅰ.不得将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动

Ⅱ.不得从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动

Ⅲ.不得用基金财产为本人牟取利益

Ⅳ.不得不公平地对待其管理的不同基金财产

  • A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C. Ⅰ、Ⅱ
  • D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
标记 纠错
89.

在股权投资基金运作期间,当出现与基金管理人或者股权投资基金相关的重大事项时,信息披露义务人应当将重大事项进行临时披露。一般来说,重大事项包括( )。

Ⅰ.股权投资基金发生重大损失

Ⅱ.清盘或者清算

Ⅲ.提取业绩报酬

Ⅳ.管理费率或者托管费率变更

  • A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
标记 纠错
90.

除了价值发现和风险发现之外,尽职调查中所获得的信息可以帮助股权投资基金管理人更好地进行各项投资决策。主要包括( )。

Ⅰ.投资协议谈判策略

Ⅱ.投资后管理的重点

Ⅲ.评估项目退出的可行性

Ⅳ.评估项目退出的方式

  • A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B. Ⅰ、Ⅱ
  • C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
标记 纠错
91.

法律尽调更多的是定位于风险发现,其目的主要有( )。

Ⅰ.确认目标企业的合法成立和有效存续

Ⅱ.核查目标企业所提供文件资料的真实性、准确性和完整性

Ⅲ.充分了解目标企业的组织结构、资产和业务的产权状况和法律状态,确认企业产权、业务资质以及其控股结构的合法合规

Ⅳ.发现和分析目标企业现存的法律问题和风险并提出解决方案,出具法律意见并将之作为准备交易文件的重要依据

  • A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
标记 纠错
92.

根据《中华人民共和圉公司法》的规定,设立股份有限公司,应当具备的条件有( )。Ⅰ发起人符合法定人数

Ⅱ股份发行、筹办事项符合法律规定

Ⅲ有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额

Ⅳ有公司住所

  • A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B. Ⅱ、Ⅲ
  • C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
标记 纠错
93.

根据中国证券投资基金业协会的分类标准,与企业非公开交易私人股权投资相关的基金类型有( )。

Ⅰ.创业投资基金

Ⅱ.股权投资基金

Ⅲ.创业投资基金类FOF基金

Ⅳ.股权投资基金类FOF基金

  • A. Ⅰ、Ⅳ
  • B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
标记 纠错
94.

股权投资基金的参与主体主要包括( )。

Ⅰ基金投资者

Ⅱ基金管理人

Ⅲ基金服务机构

Ⅳ监管机构和行业自律组织

  • A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B. Ⅲ、Ⅳ
  • C. Ⅱ、Ⅲ
  • D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
标记 纠错
95.

股权投资基金管理人内部控制总体目标是( )。

Ⅰ.保证遵守股权投资基金相关法律法规和自律规则

Ⅱ.防范经营风险,确保经营业务的稳健运行

Ⅲ.保障股权投资基金财产的安全、完整

Ⅳ.确保股权投资基金、股权投资基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时

Ⅴ.确保基金收益及基本目标的实现

  • A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
  • B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
标记 纠错
96.

股权投资基金行业的市场主体违反法律、行政法规及部门规章,中国证监会及其派出机构可对其采取的行政监管措施包括( )。

Ⅰ.责令改正

Ⅱ.监管谈话

Ⅲ.出具警示函

Ⅳ.公开谴责

  • A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
标记 纠错
97.

基金托管人应当按照合同约定,如实向投资者披露( )以及可能影响投资者合法权益的其他重要事项,不得隐瞒或者提供虚假信息。

Ⅰ.基金投资

Ⅱ.资产负债

Ⅲ.投资收益分配

Ⅳ.基金承担的费用和业绩报酬

  • A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • D. Ⅰ、Ⅲ
标记 纠错
98.

全国股转系统挂牌流程包括( )。

Ⅰ.决策改制阶段

Ⅱ.材料制作阶段

Ⅲ.反馈审核阶段

Ⅳ.登记挂牌阶段

  • A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
标记 纠错
99.

设立外商投资创业投资企业,应满足我国关于投资者人数、出资、组织形式、管理团队等方面的基本要求。创投企业可以采取( )组织形式。

Ⅰ.非法人制

Ⅱ.公司制

Ⅲ.合伙制

Ⅳ.信托制

  • A. Ⅰ、Ⅱ
  • B. Ⅱ、Ⅲ
  • C. Ⅲ、Ⅳ
  • D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
标记 纠错
100.

信托(契约)型基金参与主体主要为( )。

Ⅰ.基金投资者

Ⅱ.基金管理人

Ⅲ.基金托管人

Ⅳ.普通合伙人

  • A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
标记 纠错

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