2022《基金法律法规、职业道德与规范》模拟试卷8

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1 单选题 1分

基金反映的是一种（ ）关系。

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正确答案：C

本题解析：

基金反映的是一种信托关系，是一种受益凭证，投资者购买基金份额就成为基金的受益人。

2 单选题 1分

（ ）即货币资金的融通。

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正确答案：B

本题解析：

所谓金融，简单来讲即货币资金的融通。

3 单选题 1分

基金经理或者专户投资经理对其所管理的投资组合的权限由相应的基金或者专户（ ）授予。

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正确答案：D

本题解析：

基金经理或者专户投资经理对其所管理的投资组合的权限由相应的基金或者专户法律文件授予。

4 单选题 1分

以下不属于基金信息披露禁止行为的是（ ）。

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正确答案：D

本题解析：

公开披露基金信息，不得有下列行为：①虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；②证券投资业绩进行预测；③违规承诺收益或者承担损失；④诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；⑤法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

5 单选题 1分

基金管理公司的督察长应由（ ）聘任。

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正确答案：B

本题解析：

督察长由总经理提名，由董事会聘任，并应当经全体独立董事同意。

6 单选题 1分

基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起（ ）内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。

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正确答案：D

本题解析：

基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。

7 单选题 1分

（ ）是指利用虚构事实或者隐瞒真相的方式欺骗客户，使客户产生错误的认识，最终做出错误的判断。

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正确答案：A

本题解析：

欺诈是指利用虚构事实或者隐瞒真相的方式欺骗客户，使客户产生错误的认识，最终做出错误的判断。

8 单选题 1分

目前，我国基金主要代销机构不包括（ ）。

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正确答案：D

本题解析：

代销机构是指与基金公司签订基金产品代销协议，代为销售基金产品，赚取销售佣金的商业机构，主要包括商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构以及独立基金销售机构。

9 单选题 1分

基金管理人设监事会；监事会向股东会负责。监事会依法行使的职权不包括（ ）。

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正确答案：D

本题解析：

决定公司合规管理部门的设置及其职能属于董事会的合规责任。来源：91速过考试题库 www.91suguo.com

10 单选题 1分

基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在6个月内选任新基金托管人，新基金托管人产生前，由（ ）指定临时基金托管人。

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正确答案：B

本题解析：

新基金托管人产生前，由中国证监会指定临时基金托管人。