当前位置：首页 → 职业资格 → 基金从业资格证 → 基金法律法规、职业道德与业务规范->2022《基金法律法规、职业道德与规范》模拟试卷8
按照资金募集方式，投资基金可以分为（ ）。
基金定期报告中信息披露最详尽的文件是（ ）。
基金托管人召集基金份额持有人大会应至少提前（ ）日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项和表决方式等事项。
董事会对有效的风险管理承担最终责任，履行的风险管理职责是（ ）。
Ⅰ.确定公司风险管理总体目标，制定公司风险管理战略和风险应对策略；
Ⅱ.审议重大事件、重大决策的风险评估意见，审批重大风险的解决方案，批准公司基本风险管理制度；
Ⅲ.审议公司风险管理报告；
Ⅳ.可以授权董事会下设的风险管理委员会或其他专门委员会履行相应风险管理和监督职责。
督察长应当定期或不定期向（ ）报告工作情况，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。
基金的重大事件不包括（ ）。
基金管理人发售基金份额、募集基金，可以收取（ ）。
基金销售人员获得投资者提供的开户资料和基金交易等相关资料后，应即时交（ ）建档保管。
当基金二级市场交易价格高于其份额净值时，称为（ ）。
基金经营机构的客户交易记录自交易记账当年计起至少保存（ ）年。
当发生巨额赎回及部分延期赎回时，基金管理人应立即向中国证监会备案，在（ ）个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法。
客户服务是基金营销的重要组成部分，下列不属于客户服务的是（ ）。
基金年度报告要披露上市基金前（ ）名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。
客户至上是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范。这里的“客户”，是指 （）。
( )是指以追求资本增值为基本目标的基金，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象。
以下关于基金信息披露的完整性原则的说法，不正确的是( )。
基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间( )个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
基金监管的基本原则有( )。
Ⅰ.保障投资人利益原则
Ⅱ.适度监管原则
Ⅲ.高效监管原则
Ⅳ.审慎监管原则
基金募集期限届满，封闭式基金需满足募集的基金份额总额达到核准规模的80%以上，并且基金份额持有人人数达到( )人以上。
我国债券型基金的认购费率通常在( )以下，货币型基金的认购费一般为( )。
（ ）渠道有广泛的客户基础，和客户有全面的业务联系，可以提供多样化的客户服务。
我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在（ ）日，资金交刻是在（ ）日完成。
（ ）有权对基金管理人的投资行为进行监督。
封闭式基金的报价单位为每份基金价格，基金的申报价格最小变动单位为（ ）元人民币。
第一只ETF是在（ ）推出的。
按股票市值的大小分类的股票类型不包括（ ）。
合规风险的主要种类不包括（ ）。
基金年度报告是基金的各类信息披露文件中信自量最大的文件，在会计年度结束后（ ）日内经过审计后予以公告。
基金招募说明书应当包括下列内容（ ）。
Ⅰ.基金募集申请的准予注册文件名称和注册日期
Ⅱ.基金管理人、基金托管人的基本情况
Ⅲ.基金合同和基金托管协议的内容摘要
Ⅳ.基金份额的发售日期、价格、费用和期限
Ⅴ.基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名称
除中国证监会另有规定外，QDII基金可投资于（ ）等金融产品或工具。
基金管理人的（ ）负责贯彻执行合规政策。
我国《证券投资基金法》规定，开放式基金的登记业务可以由（ ）办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理。
私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的（ ）个月内，向（ ）报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。
封闭式基金资产净值公告的时间频率是（ ）。
世界上最早的证券投资基金即英国“海外及殖民地政府信托基金”成立于（ ）年。
封闭式基金份额要达到上市交易的条件，基金募集金额不得低于人民币（ ）。
基金经营机构客户信息保存期限规定，客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存（ ）年。
公司型基金与契约型基金的主要区别是（ ）。
企业风险管理的基本框架不包括（ ）。
基金销售支付机构从事公开募集基金销售支付业务的，应当按照（ ）的规定进行备案。
以下哪项要求不是《证券投资基金法》规定的基金托管人须满足的条件（ ）。
股票、债券和基金的区别是（ ）。
据《基金管理公司风险管理指引（试行）》.投资合规性风险管理主要措施不包括（ ）。
股票型、债券型、货币市场基金的分类是按（ ）进行划分的。
根据有关规定，开放式基金的募集期限为自基金份额发售之日起计算不得超过（ ）个月。
开放式基金募集的基金份额总额符合《证券投资基金法》第44条的规定，并具备下列（ ）条件的，方可成立。
我国上海、深圳交易所属于（ ）。
在封闭式基金成功试点的基础上，（ ）年10月8日，中国证监会发布并实施了《开放式证券投资基金试点办法》，由此揭开了我国开放式基金发展的序幕。
非公开募集基金，描述错误的是（ ）。
基金管理人应当在（ ）中披露从基金财产中计提的管理费、托管费、基金销售服务费的金额。
根据中国证监会对基金的分类标准，（ ）为债券基金。
以下关于ETF联接基金说法错误的是（ ）。
（ ），经中国证监会批准，新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分別发起设立了规模为20亿元的两只封闭式基金---“基金开元”和“基金金泰”，由此打开了中国证券投资基金试点的序幕。
根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，投资合规性风险管理主要措施不包括（ ）。
已发行股票的转让流通市场叫做股票的（ ）。
公开募集基金的基金合同不包括（ ）。
基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，报经（ ）审议批准后传达给全体员工。
货币型基金的认购费一般为（ ）。
（ ），中国证券投资基金业协会正式成立，原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。
基金销售机构对于通过证券从业人员资格考试的基金销售人员，不属于统一办理的是（ ）。
股票和证券投资基金相比较，相同的方面有（ ）。
封闭式基金的募集一般要经过申请、注册、（ ）、基金合同生效等四个步骤。
公开募集基金的基金合同应当包括下列内容（ ）。
Ⅰ.募集基金的目的和基金名称
Ⅱ.基金管理人、基金托管人的名称和住所
Ⅲ.基金的运作方式；封闭式基金的基金份额总额和基金合同期限，或者开放式基金的最低募集份额总额
Ⅳ.确定基金份额发售日期、价格和费用的原则
Ⅴ.基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务
Ⅵ.基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
Ⅶ.基金份额发售、交易、申购、赎回的程序、时间、地点、费用计算方式，以及给付赎回款项的时间和方式。
基金的募集期限自基金份额发售之日起计算，募集期限一般不得超过（ ）。
基金管理人应当自收到准予注册文件之日起（ ）个月内进行基金募集。
根据中国证监会对基金类別的分类标准，（ ）以上的基金资产投资于债券的为债券基金。
（ ）是调整各种社会人际关系的基本准则。
编制基金招募说明书的主要目的是（ ）。
目前，我国基金的交易佣金不得高于成交金额的（ ）。
基金职业道德修养的方法不包括（ ）。
基金管理人设监事会，监事会向股东会负责，监事会的职权不包括（ ）。
根据投资目标的不同，基金分类不包括（ ）。
以下关于基金销售费用的说法，正确的是（ ）。
按所投资的股票性质分类，股票基金可分为成长型股票基金和（ ）。
投资于房地产的基金类别属于（ ）。
目前,我国封闭式基金在二级市场上通常按（ ）交易。
内部控制的基本要素不包括（ ）。
基金管理人的基金宣传推介材料应当自向公众分发或发布之日起（ ）个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。
在（ ）募集资金可以进行（ ）证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者。
我国基金份额持有人享有的权利不包括（ ）。
基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效10年以上的，应当登载（ ）。
以下关于基金份额申购、赎回资金清算的说法错误的是（ ）。
将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、基金的监管机构和自律组织三大类依据的是（ ）的不同。
（ ）对有效的风险管理承担最终责任。
基金募集失败后，所筹集的资金加银行同期存款利息退还基金投资人的期限是募集期限届满后（ ）。
开放式基金在投资操作上的优势主要有（ ）。
投资者的ETF份额认购方式不包括（ ）。
关于股票基金，错误的说法是（ ）。
基金管理人应当自募集期限届满之日起（ ）内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告起（ ）内，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金的备案手续。
（ ）是指以期限在一年以上的有价证券为交易工具进行长期资金交易的市场。
基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在6个月内选任新基金托管人，新基金托管人产生前，由（ ）指定临时基金托管人。
基金管理人设监事会；监事会向股东会负责。监事会依法行使的职权不包括（ ）。
目前，我国基金主要代销机构不包括（ ）。
（ ）是指利用虚构事实或者隐瞒真相的方式欺骗客户，使客户产生错误的认识，最终做出错误的判断。
基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起（ ）内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。
基金管理公司的督察长应由（ ）聘任。
以下不属于基金信息披露禁止行为的是（ ）。
基金经理或者专户投资经理对其所管理的投资组合的权限由相应的基金或者专户（ ）授予。
（ ）即货币资金的融通。
基金反映的是一种（ ）关系。
