2022年12月《基金法律法规、职业道德与业务规范》押题密卷

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1 单选题 1分

基金托管协议是基金管理人和（ ）签订的协议，主要目的在于明确双方在基金财产保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等事宜中的权利、义务及职责，确保基金财产的全，保护基金份额持有人的合法权益。

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正确答案：B

本题解析：

基金托管协议是基金管理人和基金托管人签订的协议，主要目的在于明确双方在基金财产保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等事宜中的权利、义务及职责，确保基金财产的全，保护基金份额持有人的合法权益。

2 单选题 1分

下列关于道德和法律的关系，说法不正确的是（ ）。

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正确答案：B

本题解析：

法律与道德表现形式不同。

3 单选题 1分

下列关于基金投资范围的说法不正确的是（ ）。

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正确答案：C

本题解析：

货币市场基金仅能投资于流动性强，信用等级高的货币市场工具不得投资于股票、可转换债券等品种。

4 单选题 1分

（ ）是基金职业道德教育的核心内容

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正确答案：A

本题解析：

基金职业道德规范教育是基金职业道德教育的核心内容

5 单选题 1分

根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，信息批露合规性风险管理主要措施不包括（ ）。

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正确答案：C

本题解析：

根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，信息披露合规性风险管理主要措施包括：（1）建立信息披露风险责任制，将应披露的信息落实到相关部门，并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任。（2）信息披露前应经过必要的合规性审查。

6 单选题 1分

下列关于证券投资基金的特点，说法错误的是（ ）。

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正确答案：D

本题解析：

证券投资基金的特点包括：（1）集合理财、专业管理；（2）组合投资、分散风险；（3）利益共享、风险共担；（4）严格监管、信息透明；（5）独立托管、保障安全

7 单选题 1分

下列关于基金宣传推介材料规范，说法正确的是（ ）。

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正确答案：B

本题解析：

本题考查基金宣传推介材料的规范性内容。

8 单选题 1分

下列属于欺诈客户行为的是（ ）。

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正确答案：C

本题解析：

基金从业人员不得违规向投资人做出投资不受损失或保证最低收益的承诺。

9 单选题 1分

下列关于开放式股票基金的说法，错误的是（ ）。

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正确答案：C

本题解析：

股票价格在每一交易日内始终处于变动之中；股票基金净值的计算每天只进行1次，因此每一交易日股票基金只有1个价格。

10 单选题 1分

某投资者通过场外（某银行）投资1万元申购某上市开放式基金，假设基金管理人规定的申购费率为1.5%，申购当日基金份额净值为1.025元，则其可得到的申购份额为（ ）份。

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正确答案：D

本题解析：

净申购金额=10000/（1+1.5%）=9852.22元，申购手续费=10000-9852.22=147.78元，申购份额=9852.22/1.025=9611.92份。