2022年11月《金融市场基础知识》押题密卷2

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1 单选题 1分

下面对于证券市场融资活动特征的描述不正确的有（ ）。

①是一种强市场性的融资活动

②是一种间接融资活动

③是在由各种证券中介机构组成的证券服务体系的支持下完成的

④促成证券发行买卖的中介机构自身可以充当权利义务主体

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正确答案：D

本题解析：

考查证券市场融资活动的特征。资金赤字单位和盈余单位直接接触，形成直接的权利和义务关系，而没有另外的权利义务主体介入其中。促成证券发行买卖的中介机构，如证券公司等自身不充当权利义务主体，是连接赤字单位和盈余单位的服务性媒介，因此，证券市场融资是一种直接融资。

2 单选题 1分

关于交易所交易基金（ETF），下列选项错误的是（ ）。

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正确答案：D

本题解析：

考查特殊类型基金中的交易所交易基金（ETF）的特点和交易制度。在二级市场，ETF与普通股票一样在证券交易所挂牌交易，基金买入申报数量为100份或其整数倍，不足100份的基金可以卖出。

3 单选题 1分

下列属于私募基金管理人及从业人员等主体规范要求中不得从事的行为是（ ）。

①未对不同私募基金单独管理、单独建账、单独核算

②将不同私募基金财产混同运作，或者不公平对待不同私募基金财产

③使用私募基金管理人及其关联方名义、账户代私募基金收付基金财产

④开展或者参与具有滚动发行、集合运作、期限错配、分离定价等特征的资金池业务

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正确答案：D

本题解析：

私募基金管理人及从业人员等主体规范要求。

4 单选题 1分

关于决定市场流动性的四个维度因素的说法正确的有（ ）。

①一是深度，即执行大规模交易而不对价格产生过度影响的能力

②二是密度，即买卖价格的缺口，资产的买卖价差越小，流动性越好

③三是即时性，即交易执行的速度

④四是弹性，即基础价格在受到影响后重新恢复的速度

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正确答案：D

本题解析：

考查决定市场流动性的四个维度因素。市场的流动性是由四个维度因素决定的：一是深度，即执行大规模交易而不对价格产生过度影响的能力；二是密度，即买卖价格的缺口，资产的买卖价差越小，流动性越好；三是即时性，即交易执行的速度；四是弹性，即基础价格在受到影响后重新恢复的速度。因此，.快速、低成本地进行交易，同时又可以维持金融资产的价格稳定是一个具有良好流动性的市场的重要标志。

5 单选题 1分

下面可以作为金融债券发行主体的是（ ）。

①政策性银行

②商业银行

③企业集团财务公司

④金融租赁公司和汽车金融公司

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正确答案：D

本题解析：

金融债券的发行主体。政策性银行、商业银行、企业集团财务公司、金融租赁公司和汽车金融公司都可以作为发行金融债券的主体。

6 单选题 1分

—般而言，基金投资管理的流程包括以下环节（ ）。

①研究部门提供研究报告

②投资决策委员会决定基金总体投资计划

③基金经理拟订投资组合具体方案

④交易部门依据基金经理的投资指令执行交易

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正确答案：D

本题解析：

考查基金投资管理的流程。一般而言，基金投资管理的流程包括以下环节：

1. 研究部门提供研究报告

2. 投资决策委员会决定基金总体投资计划

3. 基金经理拟订投资组合具体方案

4.交易部门依据基金经理的投资指令执行交易

7 单选题 1分

下列属于开放式基金认购步骤的是（ ）。

①开户②认购

③确认④付款

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正确答案：A

本题解析：

考查开放式基金认购步骤。开放式基金认购一般分为开户、认购与确认三个步骤。

8 单选题 1分

商品期货包括（ ）。

①农产品期货②金属期货

③能源化工期货④信用衍生品

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正确答案：D

本题解析：

商品期货是指标的物为实物商品的期货合约。商品期货历史悠久，种类繁多，主要包括农产品期货、金属期货和能源化工期货等。

9 单选题 1分

基金的信息披露是指基金信息披露义务人按照法律、行政法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性的活动。基金信息披露义务人包括（ ）等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他

组织。

①基金管理人②基金托管人

③召集基金份额持有人大会的基金份额持有人

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正确答案：D

本题解析：

考查基金信息披露义务人的范围。基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。

10 单选题 1分

基金的募集一般要经过的步骤包括（ ）。

①基金募集申请

②基金注册

③基金份额的发售

④基金合同生效

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正确答案：D

本题解析：

考查基金的募集和认购。基金的募集一般要经过申请、注册、发售、基金合同生效四个步骤。