2022年11月《金融市场基础知识》押题密卷1

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1 单选题 1分

下列关于基金业绩评价指数詹森指数的说法，错误的是（　　）。

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正确答案：B

本题解析：

1968年，迈克尔·詹森（MichaelC.Jensen）在《财务学刊》上发表了《1945-1964年间共同基金的业绩》一文，提出了一种以资本资产定价模型（CAPM）为基础的评价基金业绩的绝对指标，通常被称为詹森a。

2 单选题 1分

我国企业债券发行实行（ ），而公司债券公开发行实行（ ）。?

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正确答案：A

本题解析：

考查我国企业债券和公司债券在发行制度和监管机构上的区别。企业债券发行实施注册制，公司债券公开发行实行注册制。

3 单选题 1分

证券公司风险的特征包括（ ）。

①社会性②扩张性③周期性④可控性

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正确答案：D

本题解析：

考查证券公司风险的特征。

4 单选题 1分

根据中国证监会2020年7月3日发布的《科创板上市公司证券发行注册管理

办法（试行）》，科创板上市公司的配股除了要满足发行股票的一般规定外，还应当符合下列（ ）规定。

①拟配售股份数量不超过本次配售前股本总额的50%

②控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量

③采用《证券法》规定的代销方式发行

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正确答案：D

本题解析：

考查科创板上市公司的配股制度。根据中国证监会2020年6月12日发布的《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》，创业板上市公司的配股除了要满足发行股票的一般规定外，还应当符合下列规定：

（1） 拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的50%;

（2） 控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量；

（3） 采用《证券法》规定的代销方式发行。

5 单选题 1分

关于导致基金需要进行临时信息披露的重大事件，下列选项正确的有（ ）。

①转换基金运作方式、基金合并

②基金管理公司变更持有3%以上股权的股东，变更公司的实际控制人

③基金管理人的董事在最近12个月内变更超过50%,基金管理人、基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近12个月内变动超过30%

④基金份额净值计价错误达基金份额净值0.5%

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正确答案：A

本题解析：

考查基金信息临时披露中具体的重大事件。②基金管理公司变更持有5%以上股权的股东、变更公司的实际控制人。

6 单选题 1分

中国证券业协会2016年颁布的《证券公司压力测试指引》指出，证券公司在遇到（ ）情形时，应当开展专项或综合压力测试。

①重大对外投资或收购②重大对外担保

③重大固定资产投资④利润分配或其他资本性支出

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正确答案：D

本题解析：

考查对压力测试标准的理解。中国证券业协会2016年颁布的《证券公司压力测试指引》指出，证券公司在遇到以下情形之一时，应当开展专项或综合压力测试：重大对外投资或收购、重大对外担保、重大固定资产投资、利润分配或其他资本性支出、证券公司分类评价结果负向调整、负债集中到期或赎回等可能导致净资本和流动性等风险控制指标发生明显不利变化或接近预警线的情形；确定重大业务规模和开展重大创新业务；确定经营计划和业务规模、确定自营投资规模限额、开展重大创新业务、承担重大包销责任等；预期或已经出现重大内部风险状况；自营投资大幅亏损，政府部门行政处罚、诉讼、声誉受损等；预期或已经出现重大外部风险和政策变化事件；证券市场大幅波动，监管政策发生重大变化等；

7 单选题 1分

以下属于经济指标类别的是（ ）。

①先行性指标②同步性指标

③滞后性指标④公司经营状况

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正确答案：A

本题解析：

经济指标分为三类：第一，先行性指标。第二，同步性指标。第三，滞后性指标。

8 单选题 1分

（ ）是指商业银行发行的、本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后、先于商业银行股权资本的债券。

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正确答案：B

本题解析：

考查商业银行次级债券的定义。商业银行次级债券是指商业银行发行的、本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后、先于商业银行股权资本的债券

9 单选题 1分

关于基金申购赎回费用及销售服务费，下列说法错误的是（ ）。

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正确答案：A

本题解析：

考查基金申购赎回费用及销售服务费。申购费可以采用在基金份额申购时收取的前端收费方式，也可以采用在赎回时从赎回金额中扣除的后端收费方式。

10 单选题 1分

美国公司债券种类繁多，分为公募发行债券和私募发行债券两种。美国证券交易委员会规定，向（ ）人以内的特定投资者募集证券为私募债券，不受美国证券交易委员会限制，约有1/3的公司采用私募方式发行债券。

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正确答案：B

本题解析：

本题主要考查私募债券的概念。美国公司债券种类繁多，分为公募发行债券和私募发行债券两种。美国证券交易委员会规定，向35人以内的特定投资者募集证券为私募债券，不受美国证券交易委员会限制，约有1/3的公司采用私募方式发行债券。