2022年10月《基金法律法规职业道德与业务规范》押题密卷1

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1 单选题 1分

下列关于证券投资基金的发展有助于防止市场的过度投机和炒作的原因，说法错误的是（ ）

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正确答案：B

本题解析：

证券投资基金发挥专业理财优势，推动市场价值判断体系的形成，倡导理性的投资文化，有助于防止市场的过度投机。

2 单选题 1分

关于基金公司研究业务内部控制的内容，不包括（　　）。

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正确答案：A

本题解析：

研究业务控制的主要内容：（1）研究工作应保持独立、客观。（2）建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法。（3）建立投资对象备选库制度，研究部门根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库。（4）建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道。（5）建立研究报告质量评价体系。

3 单选题 1分

依据《证券投资基金法》的规定，中国证监会可以采取的监管措施不包括（　　）。

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正确答案：A

本题解析：

查处基金违法案件是中国证监会的法定职责之一，而调查取证是查处基金违法案件的基础，是进行有效基金监管的保障。为便于查明事实、获取和保全评据，《证券投资基金法》赋予中国证监会以下职权：①进入涉嫌违法行为发生场所调查取证；②询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项做出说明；③查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通信记录等资料；④查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料；⑤对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存；⑥查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户；⑦对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经中国证监会主要负责人批准，可以冻结或者查封。

4 单选题 1分

私募集基金进行备案时，基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的（ ）个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。

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正确答案：C

本题解析：

基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。

5 单选题 1分

在基金管理人确定相关业务基础上，对业务的性质、种类以及相关的管理规定和操作流程及要求进行明确的说明，这属于内部控制制度的（ ）。

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正确答案：D

本题解析：

业务操作手册是在基金管理人确定相关业务基础上，对业务的性质、种类以及相关的管理规定和操作流程及要求进行明确的说明，是业务人员上岗操作的指南。

6 单选题 1分

根据基金销售适用性要求，不属于基金销售机构推介基金管理人重要依据的是（　　）。

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正确答案：A

本题解析：

基金代销机构通过对基金管理人进行审慎调查，了解基金管理人的诚信状况、经营管理能力、投资管理能力和内部控制情况，并将结果作为是否代销该基金管理人的基金产品或是否向基金投资人优先推介该基金管理人的重要依据。

7 单选题 1分

下列私募基金的募集行为错误的是（ ）。

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正确答案：D

本题解析：

依据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。

8 单选题 1分

某投资者在阅读一份公募证券投资基金信息披露报告，其中披露了近3年基金每年收益分配情况，则该投资者正在阅读的信息披露报告是（ ）。

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正确答案：A

本题解析：

与年度报告相比，半年度报告无须披露近3年每年的基金收益分配情况。

9 单选题 1分

公开募集基金的基金管理人职责终止时，新任基金管理人产生的方式是（ ）。

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正确答案：B

本题解析：

基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应当在6个月内选任新基金管理人；新基金管理人产生前，由中国证监会指定临时基金管理人。

10 单选题 1分

下列属于私募基金的合格投资者的是（　　）。

Ⅰ.具备相应风险识别能力和风险承担能力，金融资产不低于1000万元的自然人

Ⅱ.已经在中国证券投资基金业协会备案的私募基金，该私募基金净资产为300万元

Ⅲ.具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金金额100万元，并拥有股票资产金额500万元的自然人

Ⅳ.投资于自己所管理的私募基金的基金管理人

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正确答案：B

本题解析：

私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人：①净资产不低于1000万元的单位；②金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元的个人。上述金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财盘品、信托计划、保险产品、期货权益等。下列投资者视为合格投资者：①社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等土会公益基金；②依法设立并在基金业协会备案的投资计划；③投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员；④中国证监会规定的其他投资者。故本题为B选项。