2022年03月《私募股权投资基金基础知识》押题密卷1

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1 单选题 1分

私募基金基金管理人的高级管理人员通过下列（ ）考试（或取得资格）之一，通过科目一考试的，可以申请认定基金从业资格。

Ⅰ.证券从业资格（不含《证券投资基金》和《证券发行与承销》科目）

Ⅱ.证券从业资格（含《证券投资基金》和《证券发行与承销》科目）

Ⅲ.期货从业资格

Ⅳ.银行从业资格

Ⅴ.特许金融分析师

Ⅵ.注册会计师

Ⅶ.法律职业资格

Ⅷ.资产评估师资格

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正确答案：B

本题解析：

符合下列条件之一的私募基金基金管理人的高级管理人员，并通过科目一考试的，可以申请认定基金从业资格：

①最近三年从事资产管理相关业务，且管理资产年均1000万元以上。

②已通过证券从业资格（不含《证券投资基金》和《证券发行与承销》科目）、期货从业资格、银行从业资格、特许金融分析师（CFA）等金融相关资格考试，或取得注册会计师资格、法律职业资格、资产评估师资格，或担任上市公司董事、监事及高级管理人员等。

2 单选题 1分

股权投资基金对被投资企业的监控通常不会采取（ ）方式。

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正确答案：B

本题解析：

股权投资基金对被投资企业的监控通常会采取以下方式：

⑴跟踪协议条款执行情况；

⑵监控被投资企业的各类经营指标与财务状况；

⑶参与被投资企业的公司治理。

3 单选题 1分

经济增加值EVA=税后净营业利润-资本成本=（R-C）xA=RxA-CxA，其中，C是（ ）。

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正确答案：C

本题解析：

经济增加值EVA=税后净营业利润-资本成本=（R-C）xA=RxA-CxA，其中，R是资本收益率，即投入资本报酬率，等于税前利润减去现金所得税再除以投入资本；C是加权资本成本，包括债务成本以及所有者权益成本；A为投入资本，等于资产减去负债，其中，资产中除去现金，负债中除去长期负债和短期负债以及递延税款；RxA为税后净营业利润。

4 单选题 1分

私募基金管理人应当提供私募基金登记和备案所需的文件和信息。保证所提供文件和信息的（ ）。

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正确答案：B

本题解析：

私募基金管理人应当提供私募基金登记和备案所需的文件和信息。保证所提供文件和信息的真实性、准确性、完整性。

5 单选题 1分

尽职调查方法包括（ ）。

Ⅰ.参考外部信息

Ⅱ.相关人员访谈

Ⅲ.企业实地调查

Ⅳ.审阅文件资料

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正确答案：D

本题解析：

尽职调查方法:审阅文件资料、参考外部信息、相关人员访谈、企业实地调查、小组内部沟通。

6 单选题 1分

合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于（ ）万元。

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正确答案：B

本题解析：

合规投资者投资于单只私募基金的金额不低于100万元。

7 单选题 1分

私募基金募集结算资金是指由（ ）归集的，在（ ）资金账户与私募基金账户或托管资金账户之间划转的往来资金。

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正确答案：A

本题解析：

私募基金募集结算资金是指由募集机构归集的，在投资者资金账户与私募基金财产账户或托管资金账户之间划转的往来资金。

8 单选题 1分

我国的证券交易所采用两种竞价方式：集合竞价方式和（ ）。

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正确答案：B

本题解析：

我国的证券交易所采用两种竞价方式：集合竞价方式和连续竞价方式。

9 单选题 1分

某股权投资基金于2011年1月1日成立，募集规模15亿元，截止2016年12

月31曰的净资产净值为10亿元，各年度投资者缴款和分配金额情况如下表所示：2011年投资者缴款5亿元投资者分配0亿元，2012年投资者缴款5亿元投资者分配0亿元，2013年投资者缴款3亿元投资者分配0亿元，2014年投资者缴款1亿元投资者分配8亿元，2015年投资者缴款0.5亿元投资者分配5亿元，2016年投资者缴款0.5亿元投资者分配7亿元，则基金已分配收益倍数为（ ）。

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正确答案：B

本题解析：

已分配收益倍数=（8+5+7）/（5+5+3+1+1）=1.33

10 单选题 1分

股权投资基金的参与主体主要不包括（ ）。

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正确答案：A

本题解析：

股权投资基金的参与主体主要包括基金投资者、基金管理人、基金服务机构、监管机构和行业自律组织。