2022年7月《证券投资基金基础知识》押题密卷3

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1 单选题 1分

当市场价格低于行权价格时，认沽权证持有者行权，公司发行在外的股份（ ）。

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正确答案：B

本题解析：

当市场价格低于行权价格时，认沽权证持有者行权，公司发行在外的股份减少。

2 单选题 1分

以下属于基金交易费的是（ ）。

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正确答案：C

本题解析：

上市年费、开户费和分红手续费属于基金运作费。

3 单选题 1分

（ ）是国际债券结算行业提倡且较为安全高效的一种结算方式，也是发达债券市场最普遍使用的一种结算方式

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正确答案：B

本题解析：

券款对付DVP一般需要债券结算系统和资金划拨清算系统对接，同步办理券和款的交割与清算结算，是国际债券结算行业提倡且较为安全高效的一种结算方式，也是发达债券市场最普遍使用的一种结算方式。

4 单选题 1分

（ ）是指个别证券特有的风险，包括企业的信用风险、经营风险、财务风险等。

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正确答案：C

本题解析：

非系统性风险是指个别证券特有的风险，包括企业的信用风险、经营风险、财务风险等。

5 单选题 1分

股票型基金的年托管费率一股为（ ）。

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正确答案：D

本题解析：

股票型基金的年托管率一般为0.25％。

6 单选题 1分

UCITS基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的5%，成员国可将此比例提高到（ ）。

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正确答案：A

本题解析：

UCITS基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的5%。成员国可将此比例提高到10%。

7 单选题 1分

衡量所持证券变现难易的是（ ）。

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正确答案：C

本题解析：

衡量所持证券变现难易的是流动性风险。

8 单选题 1分

下列UCITS三号指令对基金管理公司提出的最低资本要求中，说法正确的是（ ）。

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正确答案：D

本题解析：

UCITS三号指令对基金管理公司提出的最低资本要求包括：管理公司的起始资本不能低于12.5万欧元；管理资产超过2.5亿欧元时，管理公司资本应增加相当于管理资产0.02%的资本；资本在任何情况下不能低于13周的“固定经营成本”。ABC都正确,所以选择D.

9 单选题 1分

实际收益率在名义收益率的基础上扣除了（ ）的影响

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正确答案：D

本题解析：

实际收益率在名义收益率的基础上扣除了通货膨涨率的影响。

10 单选题 1分

下列不属于资本资产定价模型的假设条件是（ ）。

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正确答案：D

本题解析：

资本资产定价模型是建立在若干假设条件基础上的。这些假设条件可概括为如下三项假设：

假设一：投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差（或标准差）评价证券组合的风险水平，共采用上一节介绍的方法选择优证券组合。

假设二：投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全梠同的预期。

假设三：资本市场没有摩擦。所谓摩擦，是指对整个市场上的资本和信息的自由流通的阻碍，因此该假设意味着不考虑交易成本及对红利、股息和资本收益的征税，并且假定信息向市场中的每个人自由流动、在借贷和卖空上没有限制及市场只有一个无风险利率。?????????????????