2022年7月《基金法律法规、职业道德与业务规范》押题密卷7

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1 单选题 1分

下列属于成长型股票的是（ ）。

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正确答案：D

本题解析：

成长型股票可以进一步分为持续成长型股票、趋势增长型股票、周期型股票等，从而有持续成长型基金、趋势增长型基金等。

2 单选题 1分

为保护基金投资人的利益,有关法规明确确定,基金管理人应当自收到投资者的申购（认购）赎回申请之日起（ ）个工作日内,对该申购（认购）赎回申请的有效性进行确认

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正确答案：A

本题解析：

为保护基金投资人的利益，有关法规明确规定，基金管理人应当自收到投资者的申购（认购）、赎回申请之日起3个工作日内，对该申购（认购）、赎回申请的有效性进行确认。

3 单选题 1分

私募基金管理人保存私募基金投资决策、交易等方面的记录，保存期限自基金清算终止之日起不得少于（ ）年。

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正确答案：C

本题解析：

私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年。

4 单选题 1分

T日现金差额在（ ）日的申购、赎回清单中公告。

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正确答案：B

本题解析：

T日现金差额在T+1日的申购、赎回清单中公告。

5 单选题 1分

QDⅡ基金不可以投资的金融产品或工具是（ ）。

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正确答案：D

本题解析：

根据有关规定，除中国证监会另有规定外，QDⅡ基金可投资于下列金融产品或工具:

1.银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具。

2.政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券。

3.与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证。

4.在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的

6 单选题 1分

（ ）是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。

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正确答案：C

本题解析：

QDII（合格境内机构投资者）是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。

7 单选题 1分

基金管理人应当在上半年结束之日起（ ）日内，编制完成基金半年度报告，并将半年度报告正文登载在网站上，将半年度报告摘要登载在指定报刊上。

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正确答案：D

本题解析：

基金管理人应当在上半年结束之日起60日内，编制完成基金半年度报告，并将半年度报告正文登载在网站上，将半年度报告摘要登载在指定报刊上。

8 单选题 1分

当发现基金出现异常交易行为时，证券交易所可以视情况进行的处理不包括（ ）。

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正确答案：D

本题解析：

证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根据具体 情况，采取电话提示、警告、约见谈话、公开谴责等措施，并同时向中国证监会报告。

9 单选题 1分

基金招募说明尽收眼底的内容不包括以下（ ）方面。

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正确答案：D

本题解析：

基金招募说明书的主要披露事项:

1.招募说明书摘要。2.基金募集申请的核准文件名称和核准日期。3.基金管理人、基金托管人的基本情况。4.基金份额的发售日期、价格、费用和期限。5.基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名称。6.基金份额申购、赎回的场所、时间、程序、数额与价格，拒绝或暂停接受申购、暂停赎回或延缓支付、巨额赎回的安排等。7.基金的投资目标、投资方向、投资策略、业绩比较基准、投资限制。8.基金资产的估值。9.基金管理人、基金托管人报酬及其他基金运作费用的费率水平、收取方式。10.基金认购费、申购

10 单选题 1分

下列关于私募基金的说法中，不正确的是（ ）。

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正确答案：C

本题解析：

非公开募集基金，也称为私募基金，是指在中华人民共和国境内，以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金。与公开募集基金相比，由于私募基金不面向公众发行，客户人数较少，运作形式灵活，投资者有较高的风险识别能力和风险承担能力。