2022年7月《基金法律法规、职业道德与业务规范》押题密卷6

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1 单选题 1分

基金管理人关于 ETF 基金份额参考净值的计算方式，一般需经（ ）认可后公告。

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正确答案：D

本题解析：

基金管理人关于ETF基金份额参考净值的计算方式，一般需经证券交易所认可后公告，修改ETF基金份额参考净值的计算方式，也需经证券交易所认可后公告。

2 单选题 1分

某投资者赎回上市开放式基金1万份基金单位，持有时间为1年半，对应的赎回费率为0.5%。假设赎回当日基金单位净值为1.025元，则其可得净赎回金额为（ ）元。

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正确答案：B

本题解析：

赎回总金额=100001.025=10250元，赎回手续费=102500.005=51.25元，净赎回金额=10250-51.25=10198.75元。

3 单选题 1分

下列对证券投资基金的描述中，错误的是（ ）。

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正确答案：C

本题解析：

证券投资基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具，投资人购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的10%时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额

4 单选题 1分

ETF份额的上市交易规则中基金申报价格最小变动单位为（ ）。

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正确答案：C

本题解析：

ETF份额的上市交易规则中基金申报价格最小变动单位为0.001元。

5 单选题 1分

LOF基金申报价格最小变动单位为（ ）元人民币。

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正确答案：C

本题解析：

买入LOF申报数量应当为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元人民币。

6 单选题 1分

《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的（ ）时，为巨额赎回。

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正确答案：B

本题解析：

《证券投资基金运作管理办法》规定开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的10%时，为巨额赎回。

7 单选题 1分

下列关于ETF的描述正确的是（ ）。

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正确答案：B

本题解析：

ETF最大的特点是实物申购赎回机制，采用完全复制或抽样复制的方法进行被动投资的指数型基金。

8 单选题 1分

督察长负责组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。督察长履行职责，应当关注的事项不包括（ ）。

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正确答案：D

本题解析：

公司员工是否严格有效执行公司规章制度，属于督察长监督检查公司内部风险控制情况，应当关注的事项。

9 单选题 1分

（ ）是基金销售的“售前服务”。

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正确答案：C

本题解析：

开展投资者风险教育是基金销售的“售前”服务。

10 单选题 1分

基金信息的原则体现在披露内容和（ ）。

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正确答案：D

本题解析：

基金信息披露的原则体现在披露内容和披露形式两方面的要求上。