2022年7月《基金法律法规、职业道德与业务规范》押题密卷5

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1 单选题 1分

号召投资者为改变其投资决策的社会和市场环境进行主动参与与保护自身权益的投资者教育属于（ ）。

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正确答案：C

本题解析：

权益保护教育即号召投资者为改变其投资决策的社会和市场环境进行主动参与与保护自身权益。

2 单选题 1分

近年来，我国基金业发展迅速，从基金投资者结构上来看，主要变化集中在（ ）。

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正确答案：A

本题解析：

近年来，我囯基金业发展迅速，从基金投资者结构上来看，主要变化集中在结构个人化、机构多元化。

3 单选题 1分

关于债券基金，下列说法正确的是（ ）。

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正确答案：C

本题解析：

债券基金没有确定的到期日，但可以对债券基金所持有的所有债券计算出一个平均到期日。A项，债券基金会定期将收益分配给投资者，只是收益不如债券的利息固定；B项，债券基金由一组不同的债券组成，收益率较难计算和预测；D项，债券基金的平均到期日常常会相对固定，债券基金所承受的利率风险通常也会保持在一定的水平。

4 单选题 1分

ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于基金资产净值的（ ）。

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正确答案：D

本题解析：

根据中国证监会的相关指引，ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于基金资产净值的90%，其余部分应投资于标的指数的成分股和备选成分股以及中国证监会规定的其他证券品种。

5 单选题 1分

基金销售的特殊性不包括（ ）。

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正确答案：C

本题解析：

基金市场营销的特殊性表现为：（1）规范性；（2）服务性；（3）专业性；（4）持续性；（5）适用性

6 单选题 1分

下列关于道德与法律的区别，说法不正确的是（ ）。

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正确答案：C

本题解析：

考察道德与法律的区别。道德与法律的区别主要表现在表现形式不同、内容结构不同、调整范围不同和调整手段不同。目的一致是道德和法律的联系。

7 单选题 1分

基金公司、部门及员工可以参与的市场行为是（ ）。

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正确答案：C

本题解析：

基金公司、部门及员工不得参与以下市场行为：（1）通过单独或合谋包括集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券市场价格。（2）与他人串通，以事先约走的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券影响证券交易价格或者证券成交量。（3）以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖,影响证券交易价格或者证券成交量。⑷为获取利益或减少损失为目的，利用资金、信息等优势或滥用职权操纵市场，影响证券市场价格，制造证券市场假象，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下做出投资决定，扰乱

8 单选题 1分

按照《证券投资基金运作管理办法》规定，债券型基金的债券投资比重必须在（ ）以上。

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正确答案：D

本题解析：

按照《证券投资基金运作管理办法》规定，债券型基金的债券投资比重必须在80%以上。

9 单选题 1分

目前，我国证券投资基金的基本特征不包括（ ）。

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正确答案：B

本题解析：

证券投资基金的特点：①集合理财、专业管理；②组合投资、分散风险；③利益共享、风险共担；④严格监管、信息透明；⑤独立托管、保障安全。

10 单选题 1分

一般情况下，已经正式受理的基金认购申请（ ）。

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正确答案：B

本题解析：

一般情况下，已经正式受理的认购申请不得撤销。