2022年7月《基金法律法规、职业道德与业务规范》押题密卷1

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1 单选题 1分

依照《证券投资基金法》的规定基金管理人的职责不包括（ ）。

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正确答案：A

本题解析：

基金管理人的职责主要有:

1,依法筹集基金、办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购,赎回和登记事宜；

2.办理基金备案手续；

3.对所管理的不同基金。财产分别管理、分别记账，进行证券投资；

4.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；

5.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

6.编制中期和年度基金报告:

7.计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格:

8.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；:

9.召集基金分额持有人大会；

2 单选题 1分

企业风险管理基本框架中，（ ）是其他所有风险管理要素的基础。

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正确答案：B

本题解析：

内部环境是其他所有风险管理要素的基础。

3 单选题 1分

某投资人投资1万元申购某基金，申购费率为1.5%，假定申购当日基金份额净值为1.0500元，则其可得到的申购份额为（ ）。

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正确答案：C

本题解析：

净申购金额=申购金额/（1+申购费率）=10000/（1+1.5%）≈9852.22（元），申购份额=9852.22/1.05≈9383.06（份）

4 单选题 1分

下列关于封闭式基金的交易费用的说法中，错误的是（ ）。

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正确答案：D

本题解析：

按照沪、深证券交易所公布的收费标准，我国封闭式基金交易佣金不得高于成交金额的0.3%，起点5元，交易不收取印花税。

5 单选题 1分

（ ）为投资者提供了一种在不同资产类别之间进行灵活配置的投资工具，比较适合较为保守的投资者。

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正确答案：D

本题解析：

混合基金在投资组合中的作用。

6 单选题 1分

下列各项说法中，错误的是（ ）。

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正确答案：B

本题解析：

不可以预测未来的业绩。

7 单选题 1分

根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在（ ）日为投资人登记权益，投资人在（ ）日为（含该日）后有权赎回该部分基金份额。

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正确答案：C

本题解析：

一般而言，投资者申购基金成功后，登记机构会在T+I 日为投资者办理增加权益的登记手续；投资者自T+2日起有权赎回该部分基金份额。投资者赎回基金份额成功后，登记机构一般在T+1日为投资者办理扣除权益的登记手续。

8 单选题 1分

下列有关金融交易组织方式的表述中，错误的是（ ）。

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正确答案：D

本题解析：

电信网络交易方式，即没有固定场所，交易双方也不直接接触，主要借助电子通信或互联网络技术手段来完成交易的方式。

9 单选题 1分

基金管理人制定内部控制制度一般应当遵循的原则不包括（ ）。

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正确答案：B

本题解析：

基金管理人制定内部控制制度一般应当遵循以下原则：合法、合规性原则；全面性原则；审慎性原则和适时性原则。

10 单选题 1分

下列不属于基金信息披露的规范性文件的是（ ）。

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正确答案：A

本题解析：

我国基金信息披露的规范性文件分为三类:基金信息披露闪容与格式准则、 基金信息披露编报规则、基金信息披露XBRL模板和相关标引规