2019年证券从业《证券市场基本法律法规》真题精选2

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1 单选题 1分

下列关于有限合伙企业协议应当特别载明内容的说法，正确的有(??)

Ⅰ.协议特别载明执行事务合伙人的除名条件和更换程序

Ⅱ.协议特别载明普通合伙人的入伙、退伙的条件

Ⅲ.协议特别载明有限合伙人和普通合伙人相互转变程序

Ⅳ.协议特别载明利润分配

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正确答案：D

本题解析：

有限合伙协议除需满足普通合伙企业协议内容的要求外，还应当载明下列事项： (1)普通合伙人和有限合伙人的姓名或者名称、住所；

(2)执行事务合伙人应具备的条件和选择程序；

(3)执行事务合伙人权限与违约处理办法；

(4)执行事务合伙人的除名条件和更换程序；

(5)有限合伙人入伙、退伙的条件、程序以及相关责任；

(6)有限合伙人和普通合伙人相互转变程序。

2 单选题 1分

根据《证券公司内部控制指引》，下列关于证券公司内部控制的说法正确的是(　　)

Ⅰ.业务创新的内部控制不属于证券公司内部控制

Ⅱ.信息系统的内部控制属于证券公司内部控制

Ⅲ.分支机构内部控制属于证券公司内部控制

Ⅳ.人力资源管理内部控制属于证券内部控制

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正确答案：D

本题解析：

根据中国证监会于2003年发布的《证券公司内部控制指引》第二条的规定，证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。根据该指引，证券公司内部控制的主要内容包括经纪业务内部控制、自营业务内部控制、投资银行业务内部控制、受托投资管理业务内部控制、研究咨询业务内部控制、业务创新的内部控制、分支机构内部控制、财务管理内部控制、会计系统内部控制、信息系统内部控制、人力资源管理内部控制等方面。

3 单选题 1分

下列有关监事会说法，正确的是（　）。

Ⅰ．基金管理人设监事会，监事会向股东会负责

Ⅱ．监事会每年至少召开一次会议，监事会会议应当由全体监事出席时方可举行

Ⅲ．监事会无权提议召开股东会

Ⅳ．监事会决议至少须经半数以上监事投票通过

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正确答案：C

本题解析：

当监事会认为有必要时，一般是在公司出现重大问题时，可以提议召开股东会。

4 单选题 1分

证券自营业务主要的投资对象，包括（?）。

Ⅰ．股票

Ⅱ．债券

Ⅲ．证券投资基金

Ⅳ．黄金

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正确答案：D

本题解析：

根据《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》，证券公司从事证券自营业务，可以买卖此规定附件《证券公司证券自营投资品种清单》所列证券，主要包括：(1)已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券。这是证券自营业务主要的投资对象，主要包括股票、债券、证券投资基金等。 (2)已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券。 (3)已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券，已经在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的股票。 (4)已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券。主要包括政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据、企业债券。 (5)经国家金融监管部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券。

5 单选题 1分

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列哪些情形之一的，不得担任财务顾问(　　)

Ⅰ.最近36个月内存在违反诚信的不良记录

Ⅱ.最近36个月内因违法违规经营受到处罚

Ⅲ.最近36个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查

Ⅳ.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

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正确答案：D

本题解析：

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问： (1)最近24个月内存在违反诚信的不良记录；

(2)最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；

(3)最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。

（规定是最近24个月内存在违反诚信的不良记录不得担任，如果36个月也对的话相当于3年前存在违反诚信的不良记录不得担任，实际上只要前2年没有就行）

6 单选题 1分

募集机构可以通过合法途径公开宣传私募基金管理人的（）

Ⅰ．品牌

Ⅱ．发展战略

Ⅲ．投资策略

Ⅳ．管理团队

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正确答案：D

本题解析：

基金运作信息披露文件主要包私募类金融产品宣传推介规范。公开宣传信息：募集机构仅可以通过合法途径公开宣传私募基金管理人的品牌、发展战略、投资策略、管理团队、高管信息以及由中国基金业协会公示的已备案私募基金的基本信息。

7 单选题 1分

下列关于证券公司申请融资融券业务试点业务规则的说法中，正确的是（　）。

Ⅰ．客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限是最后交易日前的第10个交易日

Ⅱ．证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户

Ⅲ．证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户

Ⅳ．证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；

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正确答案：C

本题解析：

客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前一交易日。融资融券合同另有约定的，从其约定。

8 单选题 1分

下列行为属于损害客户利益的欺诈行为的是(　　)

Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券

Ⅱ.在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

Ⅲ.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

Ⅳ.未经客户的委托、擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券

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正确答案：C

本题解析：

禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为： ?1．违背客户的委托为其买卖证券；

?2．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；

?3．挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；

?4．未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；

?5．为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；

?6．利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；

?7．其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。

欺诈客户行为绐客户造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。

9 单选题 1分

商品期货历史悠久，种类繁多。下列属于商品期货的有(　　)

Ⅰ.金属期货

Ⅱ.能源化工期货

Ⅲ.股指期货

Ⅳ.农产品期货

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正确答案：B

本题解析：

商品期货合约是指以农产品、金属期货、能源和其他商品及其相关指数产品为标的物的期货合约，主要包括农产品期货、金属期货，以及能源期货等合约。 农产品期货品种包括大豆、豆油、豆粕、籼稻、小麦、玉米、棉花、白糖、菜籽油、鸡蛋等。

金属期货品种包括黄金、白银、铜、铝、锡、铅、锌、镍、螺纹钢、线材等。

能源期货品种包括原油、天然气、燃料油等。

10 单选题 1分

证券公司中间介绍业务的禁止事项包括( )。

Ⅰ．证券公司不得代客户下达交易指令；

Ⅱ．不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易；

Ⅲ．不得代客户接收、保管或者修改交易密码；

Ⅳ．证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。

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正确答案：B

本题解析：

证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。 证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。 证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。