2019年证券从业《证券市场基本法律法规》真题精选2

下列不属于公司高级管理人员的是（ ）。

股票上市交易申请经证券交易所审核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市的有关文件，除此之外，还应当公告的事项有（ ）。

Ⅰ．股票获准在证券交易所交易的日期；

Ⅱ．持有公司股份最多的前十名股东的名单和持股数额；

Ⅲ．公司的实际控制人；

Ⅳ ．董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况。

虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括（ ）。

Ⅰ．责令改正；

Ⅱ．罚款；

Ⅲ．撤销公司登记；

Ⅳ．吊销营业执照。

期货公司由（ ）按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。

下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，正确的有（ ）。

Ⅰ．证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务

Ⅱ．投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准

Ⅲ．根据《中华人民共和国证券法》，证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理

Ⅳ．证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴

公司公开发行新股，要求最近（ ）年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为。

客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立（ ）。

Ⅰ．实名信用资金台账；

Ⅱ．信用证券账户；

Ⅲ．信用资金账户；

Ⅳ．客户信用交易担保资金账户。

证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的（ ）态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。

Ⅰ．勤勉尽责；

Ⅱ．平等自愿；

Ⅲ．诚实；

Ⅳ．谨慎。

下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是（ ）。

Ⅰ．证券公司的从业人员Ⅱ．保险公司的从业人员

Ⅲ．期货经纪公司的从业人员Ⅳ．基金管理公司的从业人员

证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（ ）进行执业注册。

根据我国《证券法》的规定，采用包销、代销方式承销证券的，其中的承销期不得超过（ ）日。?

（ ）是防范经纪业务技术风险的重要基础和根本保障。?

（ ）是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。?

持有公司（ ）以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员为证券交易内部信息知情人。?

公司公开发行债券要求最近（ ）年平均可分配利润足以支付公司债券l年的利息。?

股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列为公司的（ ）。?

期货交易所负责人应由（ ）聘任。?

申请股票上市交易，应当向证券交易所报送依法经会计师事务所审计的公司最近（ ）年的财务会计报告。?

收购行为完成后，收购人应当在（ ）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。?

投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（ ）后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少5%，应当依照前款规定进行报告和公告。在报告期限内和作出报告、公告后2日内，不得再行买卖该上市公司的股票。?

下列不属于证券公司代销金融产品应当遵循的原则是（ ）。?

下列关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则的说法中，错误的是（ ）。?

证券市场的行政法规不包括（ ）?

符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易属于（ ）。?

国务院证券监督管理机构对证券公司变更业务范围、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，自受理之日起（ ）个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。?

另类子公司应当于每月结束后（ ）个工作日内编制并向中国证券业协会报送另类投资业务月度报表。?

证券公司办理集合资产管理业务，单个客户参与金额不低于（ ）万元人民币，集合资产管理计划只能接受货币资金形式的资产。?

证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起（ ）个工作日内解除对其采取的有关措施。?

申请公司债券上市交易，应当向（ ）报送上市报告书、公司章程等相关文件。?

通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（ ）时，继续进行收购的，触发要约收购。?

违反证券法规定，欺诈发行股票、债券的犯罪应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担（ ）责任。?

下列不属于有限责任公司的股东会职权的是（ ）。?

下列关于证券公司设立条件的说法中，错误的是（ ）。?

封闭式基金的基金份额在基金的存续期间，基金份额持有人(　　)

证券投资咨询人员执业行为的总体要求不包括(　　)

根据《证券公司另类投资子公司管理规范》下列关于另类投资业务规则的说法，错误的是(　　)

下列关于证券承销的说法，错误的是(　　)

根据《合伙企业法》，有限合伙人不得以(　　)出资。

证券公司发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或者资产价值大小，应当向(　　)提交可疑交易报告。

证券公司风险控制指标不符合规定的，整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，对证券公司采取的措施不包括(　　)

证券公司自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的(　　)。

从业人员取得执业证书后，辞职、不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情形发生后(　　)内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。

下列关于上市公司信息披露的说法，错误的是(　　)

证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照(　　)设立。

以下关于普通合伙企业的合伙人和有限合伙企业的合伙人的说法中，错误的是(　　)

下列关于合伙企业不能清偿到期债务时债权人的做法，正确的是(　　)

证券公司在办理定向资产管理业务时，由(　　)自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。

最近36个月内(　　)的人不得申请财务顾问主办人资格。

有限责任公司股东认足公司章程规定的出资后，由(　　)向公司登记机关报送公司登记申请书、公司章程等文件，申请设立登记。

证券公司在开展业务创新时，应当建立相关机制，在可行性研究的基础上，及时与(　　)沟通，履行创新业务的报备（报批）程序。

下列关于证券公司的股东和实际控制人的做法，正确的是(　　)

未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构(　　)或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款。

以下证券公司向社会公开披露的事项中，符合相关法律法规规定的是(　　)

期货公司为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满(　　)的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

集合计划存续期间，证券公司、代理推广机构的客户之间可以通过(　　)认可的交易平台转让集合计划份额。

根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，资产管理人不得委托(　　)为其提供投资建议。

保荐代表人出现以下（?）情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格，情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施。

Ⅰ．在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市，但未参加尽职调查工作，或者尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则的行业规范

Ⅱ．本人及其配偶持有发行人的股份

Ⅲ．唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件

Ⅳ．参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

下列关于沪股通和港股通的说法，正确的有(　　)

Ⅰ.沪股通是指香港投资者委托香港经纪商，经由联交所设立的证券交易服务公司，向上交所进行申报，买卖规定范围内的上交所上市的股票

Ⅱ.港股通是指内地投资者委托内地证券公司，经由上交所设立的证券交易服务公司，向联交所进行申报，买卖规定范围内的联交所上市的股票

Ⅲ.港股通是指内地投资者委托内地证券公司，经由联交所设立的证券交易服务公司，向上交所进行申报，买卖规定范围内的上交所上市的股票。

Ⅳ.沪股通是指香港投资者委托香港经纪商，经由上交所设立的证券交易服务公司，向上交所进行申报，买卖规定范围内的上交所上市的股票。

根据《证券公司合规管理实施指引》，合规管理的基本制度应当明确(　　)

Ⅰ.合规管理的目标、基本原则、机构设置

Ⅱ.发生重大亏损或者重大损失的处置程序

Ⅲ.履职保障、合规考核

Ⅳ.违法违规行为及合规风险隐患的报告、处理和责任追究

下列关于法的规范性体现的说法，正确的有(　　)

Ⅰ.体现了人们在违反法定义务后应承担的责任

Ⅱ.体现了人们依法应履行的义务

Ⅲ.体现了人们在国家的意志和权威

Ⅳ.体现了人们依法享有的权利

下列关于保荐代表人执业行为规范及应遵守的职业道德准则正确的有(　　)

Ⅰ.保荐代表人应当维护发行人的合法利益

Ⅱ.保荐代表人对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密

Ⅲ.保荐代表人应当恪守独立履行职责的原则

Ⅳ.保荐代表人应当满足发行人的所有要求

根据《证券市场进入规定》，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形有(　　)

Ⅰ.主动消除或者减轻违法行为危害后果的

Ⅱ.配合查处违法行为有立功表现的

Ⅲ.受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的

Ⅳ.已依法被追究刑事责任的

根据《证券期货投资者适当性管理办法》，适当性管理主要分为(??)

Ⅰ.全面了解客户

Ⅱ.投资者交易行为管理

Ⅲ.对产品或服务分级

Ⅳ.适当性匹配

根据《证券公司流动性风险管理指引》，下列关于流动性风险管理职责的说法，正确的有(　　)

Ⅰ.证券公司应明确负责流动性风险管理的部门及职责，并配备履行职责所需要的人力、物力资源

Ⅱ.为体现制衡，负责流动性风险管理的部门不应同时负责统筹资金来源与融资管理

Ⅲ.负责流动性风险管理的部门应负责制定流动性风险管理策略、措施、流程

Ⅳ.负责流动性风险管理的部门应监测流动性风险限额执行情况，及时报告超限额情况

证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立(　　)。

Ⅰ.战略发展委员会

Ⅱ.薪酬与提名委员会

Ⅲ.审计委员会

Ⅳ.风险控制委员会

证券投资基金的销售人员包括（　）。

Ⅰ．负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员

Ⅱ．基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员

Ⅲ．基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员

Ⅳ．取得证券经纪业务营销资格的人员

下列属于有限合伙人可以用于出资的是(　　)

Ⅰ.货币

Ⅱ.劳务

Ⅲ.知识产权

Ⅳ.土地使用权

集合资产管理计划应当面向合格投资者推广。合格投资者是指(　　)

Ⅰ.个人或者家庭金融资产合计不低于50万元人民币

Ⅱ.公司、企业等机构净资产不低于1亿

Ⅲ.依法设立并受监管的各类集合投资产品

Ⅳ.具备相应的风险识别能力和承担

下列关于基金财产的说法，正确的有(??)

Ⅰ.基金财产独立于基金管理人固有财产

Ⅱ.基金财产独立于基金托管人固有财产

Ⅲ.基金财产不完全独立于基金管理人固有财产

Ⅳ.基金财产不完全独立于基金托管人固有财产

证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，不应当提供的服务有(　　)

Ⅰ.协助客户办理开户手续

Ⅱ.代理客户进行期货交易

Ⅲ.提供期货行情信息、交易设施

Ⅳ.代期货公司、客户收付期货保证金

在相关并购重组信息未依法公开前，财务顾问主办人有下列哪些行为应受到处罚(　　)

Ⅰ.操纵证券市场

Ⅱ.在项目组内讨论相关信息

Ⅲ.泄露内幕信息

Ⅳ.建议他人买卖该公司证券

下列关于有限责任公司股权转让的说法，正确的是(　　)

Ⅰ.有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或部分股权

Ⅱ.股东向股东以外的人转让股权，应当经其他全部股东同意

Ⅲ.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权

Ⅳ.股东应就其股权转让事项书面或口头通知其他股东征求意见

以下几种基金，适宜长期投资的是（　）。

Ⅰ．货币市场基金Ⅱ．股票基金Ⅲ．债券基金Ⅳ．混合基金

下列人员不符合申请证券分析师资格条件的有(　　)

Ⅰ.李某最高学历为高中，并通过证券分析师资格考试

Ⅱ.董某进入证券行业刚满一年

Ⅲ.付某为美国国籍

Ⅳ.侯某仅通过证券从业资格考试一门科目1

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件下列正确的有(　　)

Ⅰ.有100万元人民币以上的注册资本

Ⅱ.有固定的业务场所和业务相适应的通讯及其他信息传递设施

Ⅲ.单独从事证券投资咨询业务的机构，有3名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员

Ⅳ.高级管理人员均应取得证券投资咨询从业资格

某证券公司的下列风险控制指标，符合标准的有(　　)

Ⅰ.风险覆盖率为120%

Ⅱ.资本杠杆率为9%

Ⅲ.流动性覆盖率为150%

Ⅳ.净稳定资金率为95%

证券公司办理集合资产管理业务，正确的是（?）。

Ⅰ．单个客户参与金额不低于100万元人民币

Ⅱ．集合资产管理计划只能接受货币资金形式的资产

Ⅲ．自然人不得用筹集的他人资金参与资产管理业务

Ⅳ．法人或者依法成立的其他组织用筹集的资金参与资产管理业务的，应当向证券公司提供合法筹集资金证明文件

证券公司代销公募基金时不得存在的情形有（）

Ⅰ．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平

Ⅱ．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金

Ⅲ．以低于成本的销售费用销售基金

Ⅳ．承诺利用基金资产进行利益输送

证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据其(　　)等情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。

Ⅰ.业务规模、性质、复杂程度

Ⅱ.流动性风险偏好

Ⅲ.外部市场发展变化

Ⅳ.监管要求

根据《证券公司金融衍生品备案指引（试行）》，金融衍生品存续期间发生的重大事件包括(　　)

Ⅰ.证券公司或交易对手方破产的

Ⅱ.一方拒不履行约定义务或丧失履行能力的

Ⅲ.履约保证金或履约保障品价值低于预警阀值且未能在1个工作日内补足的

Ⅳ.金融衍生品交易系统出现重大技术故障，导致交易暂停超过1个工作日的

个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件有（）

Ⅰ．中国证监会规定的其他条件

Ⅱ．具备3年以上保荐相关业务经历

Ⅲ．最近3年未受到中国证监会的行政处罚

Ⅳ．未负有数额较大到期未清偿的债务

不得向公众披露的私募业务信息有（）

Ⅰ．涉及证券公司客户隐私的信息

Ⅱ．涉及第三方商业秘密的信息

Ⅲ．合同约定不得向公众公开的信息

Ⅳ．法律法规和自律规则禁止向公众公开的信息

证券投资咨询业务的界定包括( )。

Ⅰ．举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等；

Ⅱ．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务；

Ⅲ．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务；

Ⅳ．中国证券业协会认定的其他形式。

公司在合规负责人任期届满前免除其职务的正当理由有(　　)

Ⅰ.合规负责人本人申请

Ⅱ.中国证监会责令更换

Ⅲ.有证据证明其无法正常履职

Ⅳ.董事会认为其未能勤勉尽责

收购人或者收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益的，对收购人或其控股股东的(　　)给予警告，并处罚3万元以上30万元以下的罚款。

Ⅰ.法定代表人

Ⅱ.稽核部门负责人

Ⅲ.直接负责的主管人员

Ⅳ.其他直接负责人员

证券账户管理包括( )。

Ⅰ．证券账户的开立；

Ⅱ．证券账户查询；

Ⅲ．证券账户信息变更；

Ⅳ．证券账户注销。

下列属于证券公司高级管理人员的是（　）。

Ⅰ．总经理

Ⅱ．副总经理

Ⅲ．财务负责人

Ⅳ．股东

《证券公司监督管理条例》以(　　)为出发点，重点规定了证券经纪业务、证券自营业务、证券资产管理业务和融资融券等主要业务的规则和风险控制措施。

Ⅰ.保护投资者利益

Ⅱ.公司持续经营

Ⅲ.防范证券公司风险

Ⅳ.配合监管检查

证券金融公司开展转融通业务，可以使用下列资金和证券(　　)

Ⅰ.自有资金和证券

Ⅱ.通过了证券交易所的业务平台融入的资金和证券

Ⅲ.通过证券金融公司的业务平台融入的资金

Ⅳ.依法筹集的其他资金和证券

合格境外机构投资者境内证券投资应当委托具备下列哪些条件的托管人托管(　　)

Ⅰ.设有专门的资产托管部

Ⅱ.实收资本不少于50亿元人民币

Ⅲ.具备外汇指定银行资格和经营人民币业务资格

Ⅳ.最近3年没有重大违反外汇管理规定的纪录

证券公司中间介绍业务的禁止事项包括( )。

Ⅰ．证券公司不得代客户下达交易指令；

Ⅱ．不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易；

Ⅲ．不得代客户接收、保管或者修改交易密码；

Ⅳ．证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。

商品期货历史悠久，种类繁多。下列属于商品期货的有(　　)

Ⅰ.金属期货

Ⅱ.能源化工期货

Ⅲ.股指期货

Ⅳ.农产品期货

下列行为属于损害客户利益的欺诈行为的是(　　)

Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券

Ⅱ.在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

Ⅲ.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

Ⅳ.未经客户的委托、擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券

下列关于证券公司申请融资融券业务试点业务规则的说法中，正确的是（　）。

Ⅰ．客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限是最后交易日前的第10个交易日

Ⅱ．证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户

Ⅲ．证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户

Ⅳ．证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；

募集机构可以通过合法途径公开宣传私募基金管理人的（）

Ⅰ．品牌

Ⅱ．发展战略

Ⅲ．投资策略

Ⅳ．管理团队

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列哪些情形之一的，不得担任财务顾问(　　)

Ⅰ.最近36个月内存在违反诚信的不良记录

Ⅱ.最近36个月内因违法违规经营受到处罚

Ⅲ.最近36个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查

Ⅳ.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

证券自营业务主要的投资对象，包括（?）。

Ⅰ．股票

Ⅱ．债券

Ⅲ．证券投资基金

Ⅳ．黄金

下列有关监事会说法，正确的是（　）。

Ⅰ．基金管理人设监事会，监事会向股东会负责

Ⅱ．监事会每年至少召开一次会议，监事会会议应当由全体监事出席时方可举行

Ⅲ．监事会无权提议召开股东会

Ⅳ．监事会决议至少须经半数以上监事投票通过

根据《证券公司内部控制指引》，下列关于证券公司内部控制的说法正确的是(　　)

Ⅰ.业务创新的内部控制不属于证券公司内部控制

Ⅱ.信息系统的内部控制属于证券公司内部控制

Ⅲ.分支机构内部控制属于证券公司内部控制

Ⅳ.人力资源管理内部控制属于证券内部控制

下列关于有限合伙企业协议应当特别载明内容的说法，正确的有(??)

Ⅰ.协议特别载明执行事务合伙人的除名条件和更换程序

Ⅱ.协议特别载明普通合伙人的入伙、退伙的条件

Ⅲ.协议特别载明有限合伙人和普通合伙人相互转变程序

Ⅳ.协议特别载明利润分配