2019年4月证券从业《法律法规》真题

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1 单选题 1分

证券自营业务主要的投资对象，包括（ ）。

①股票

②债券

③证券投资基金

④黄金?

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正确答案：D

本题解析：

根据《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》，证券公司从事证券自营业务，可以买卖此规定附件《证券公司证券自营投资品种清单》所列证券，主要包括：（1）已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券。这是证券自营业务主要的投资对象，主要包括股票、债券、证券投资基金等。（2）已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券。（3）已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券，已经在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的股票。（4）已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券。主要包括政

2 单选题 1分

证券公司证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系，存在下列（ ）情形之一的，不得担任独立财务顾问。

①持有或者通过协议其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%

②最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系相互提供担保

③在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务

④上市公司选派代表担任财务顾问的董事?

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正确答案：D

本题解析：暂无解析

3 单选题 1分

证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，不应当提供的服务有（ ）

①协助客户办理开户手续

②代理客户进行期货交易

③提供期货行情信息、交易设施

④代期货公司、客户收付期货保证金?

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正确答案：A

本题解析：

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条的规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：（1）协助办理开户手续；

（2）提供期货行情信息、交易设施；

（3）中国证监会规定的其他服务。

证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

4 单选题 1分

证券公司代销公募基金时不得存在的情形有（ ）

①以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平

②采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金

③以低于成本的销售费用销售基金

④承诺利用基金资产进行利益输送?

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正确答案：C

本题解析：

根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，证券公司代销公募基金时不得存在如下情形：（1）以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平。（2）采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金。（3）以低于成本的销售费用销售基金。（4）承诺利用基金资产进行利益输送。（5）进行预约认购或者预约申购（基金定期定额投资业务除外），未按规定公告擅自变更基金的发售日期。（6）挪用基金销售结算资金。

5 单选题 1分

下列关于有限责任公司股权转让的说法，正确的是（ ）

①有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或部分股权

②股东向股东以外的人转让股权，应当经其他全部股东同意

③经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权

④股东应就其股权转让事项书面或口头通知其他股东征求意见?

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正确答案：B

本题解析：

有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权。股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为同意转让。其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让。

经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。2个以上股东主张行使优先购买权的，协商确定各自的购买比例；协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权。

公司章程对股权转让另有规定的，从其

6 单选题 1分

下列关于公司形式变更的说法，不正确的是（ ）。

①有限责任公司与股份有限公司不得相互转换

②有限责任公司可以变更为股份有限公司，股份有限公司也可以变更为有限责任公司

③有限责任公司可以变更为股份有限公司，股份有限公司不得变更为有限责任公司

④股份有限公司可以变更为有限责任公司，有限责任公司不得变更为股份有限公司?

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正确答案：A

本题解析：暂无解析

7 单选题 1分

我国《证券法》规定的上市公司收购方式包括（ ）。

①要约收购

②协议收购

③竞价收购

④其他合法收购方式?

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正确答案：C

本题解析：

我国《证券法》规定的上市公司收购方式包括要约收购、协议收购和其他合法收购方式。竞价收购又名集中竞价收购，也属于上市公司收购的一种方式，只是在中国并不常见，因此也不属于中国《证券法》规定的收购方式。故本题选择C选项。

8 单选题 1分

上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度上半年结束之日起（ ）内以及在每一会计年结束之日起（ ）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告和年度报告，并予公告。

①一个月

②二个月

③四个月

④六个月?

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正确答案：B

本题解析：暂无解析

9 单选题 1分

根据《区域性股权市场自律管理与服务规范（试行）》，下列关于证券公司参与区域性股权市场的业务范围的说法，正确的有（ ）。

①参股区域性股权市场运营机构

②分支机构可以经证券公司批准并在授权范围内开展区域性股权市场相关业务

③为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息

④在区域性股权市场提供私募债券融资服务?

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正确答案：D

本题解析：暂无解析

10 单选题 1分

符合下列哪一种情形的,为公开发行（ ）。

①向不特定对象发行证券的

②向特定对象发行证券累计超过150人的

③法律、行政法规规定的其他发行行为

④向特定对象发行证券累计超过200人的?

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正确答案：D

本题解析：

本题考查公开发行的定义。有下列情形之一的，为公开发行：

（1）向不特定对象发行证券的；

（2）向特定对象发行证券累计超过200人的；

（3）法律、行政法规规定的其他发行行为。