2019年4月证券从业《法律法规》真题

证券公司应当在（ ）后，按照协会的规定打印证券经纪人证书，并加盖公司公章，颁发给证券经纪人。

在融资融券业务中，证券公司根据与客户的约定采取强制平仓措施的，应按照( )规定的格式申报强制平仓指令。

证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务。

这是证券经纪商对委托人的首要义务。委托人的指令具有( )

，证券经纪商必须严格地按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券

，不能自作主张，擅自改变委托人的意愿。

下列不属于公司高级管理人员的是（ ）。

期货公司由（ ）按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。

公司公开发行新股，要求最近（ ）年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为。

证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（ ）进行执业注册。

取得（ ）后，证券经纪人方可执业。

有限责任公司公开发行公司债券的，其净资产应不低于人民币（ ）。

股份有限公司的股份采取（）的形式。

证券公司从事客户资产管法律法规的规定应该向（）申请客户资产管理业务资格。

下列关于证券公司信息披漏报送的事项中，符合相关法律法规规定的是（）。

符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易属于（ ）。?

根据《上海证券交易所股票上市规则》，上市公司披露的定期报告不包括（ ）。?

根据《证券公司治理准则》，下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法，错误的是（ ）。?

根据《中华人民共和国公司法》，下列说法错误的是（ ）。?

制作证券研究报告应当符合的要求不包括（ ）。?

最近36个月内（ ）的人不得申请财务顾问主办人资格。?

《中华人民共和国公司法》规定，股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（ ）。?

被中国证监会依法吊销执业证书的人员，协会可在（ ）年内不受理其执业证书申请。?

从业人员取得执业证书后，辞职、不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情形发生后（ ）内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。?

非公开发行的公司债券仅限于在（ ）范围内转让?

国务院证券监督管理机构对证券公司变更业务范围、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，自受理之日起（ ）个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。?

集合计划存续期间，证券公司、代理推广机构的客户之间可以通过（ ）认可的交易平台转让集合计划份额。?

另类子公司应当于每月结束后（ ）个工作日内编制并向中国证券业协会报送另类投资业务月度报表。?

下列选项中，从事证券业务的机构不包含（ ）。?

虚假陈述行为人在信息披露文件中或者通过媒体，作出使投资人对其投资行为发生错误判断并产生重大影响的陈述被称为（ ）。?

以下关于普通合伙企业的合伙人和有限合伙企业的合伙人的说法中，错误的是（ ）?

以下证券公司向社会公开披露的事项中，符合相关法律法规规定的是（ ）?

有限责任公司监事会中公司职工代表的比例不得低于（ ）。?

证券公司办理集合资产管理业务，单个客户参与金额不低于（ ）万元人民币，集合资产管理计划只能接受货币资金形式的资产。?

证券公司应在增加业务种类的申请获得批准后，向公司登记机关申请变更登记，并自变更登记之日起15个工作日内，向（ ）提交相关资料，申请换发经营证券业务许可证。?

证券公司在办理定向资产管理业务时，由（ ）自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。?

证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起（ ）个工作日内解除对其采取的有关措施。?

证券公司自营业务违反《中华人民共和国刑法》规定的行为不包括（ ）。?

证券投资咨询人员执业行为的总体要求不包括（ ）?

申请公司债券上市交易，应当向（ ）报送上市报告书、公司章程等相关文件。?

申请设立期货公司，应当符合,《中华人民共和国公司法》的规定，并且注册资金最低限额为人民币（ ）万元。?

通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（ ）时，继续进行收购的，触发要约收购。?

违反证券法规定，欺诈发行股票、债券的犯罪应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担（ ）责任。?

下列不属于有限责任公司的股东会职权的是（ ）。?

下列关于合伙企业不能清偿到期债务时债权人的做法，正确的是（ ）?

下列关于上市公司信息披露的说法，错误的是（ ）?

下列关于证券承销的说法，错误的是（ ）?

下列关于证券公司设立条件的说法中，错误的是（ ）。?

下列关于证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业内涵的说法，错误的是（ ）。?

下列人员可担任公司董事、监事、高级管理人员的是（ ）。?

证券公司发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或者资产价值大小，应当向（ ）提交可疑交易报告。?

证券公司根据资金融入方和资金融出方的委托向上交所综合业务平台的股票质押回购交易系统进行交易申报。交易系统对交易申报按相关规则予以确认，并将成交结果发送（ ）。?

证券市场的三公原则是指（ ）。?

根据《证券公司流动性风险管理指引》，下列关于流动性风险管理职责的说法，正确的有（ ）

①证券公司应明确负责流动性风险管理的部门及职责，并配备履行职责所需要的人力、物力资源

②为体现制衡，负责流动性风险管理的部门不应同时负责统筹资金来源与融资管理

③负责流动性风险管理的部门应负责制定流动性风险管理策略、措施、流程

④负责流动性风险管理的部门应监测流动性风险限额执行情况，及时报告超限额情况?

根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列关于普通投资者享有的特别保护，体现在（ ）。

①信息告知

②本金保障

③风险警示

④适当性匹配?

公司申请公司债券上市交易，应当符合的条件包含（ ）

①.公司债券的期限为1年以上

②.债券实际发行额不少于人民币5000万元

③.申请债券上市时仍符合债券发行条件

④.公司股本总额不少于人民币3000万元?

关于证券公司股东出资的规定，以下说法错误的有（ ）。

①证券公司股东只能用货币出资

②证券公司的债权人可以将其债权转为证券公司股权

③证券公司股东的货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%

④证券公司股东的出资可以聘请不具有证券相关业务资格的会计师事务所验资?

简单算术股价平均数的缺点有（ ）

①计算复杂

②没有考虑权数

③计算结果不精确

④在样本股发生股份变动时失去真实性、连续性和时间数列上的可比性?

下列关于证券公司分类监管的说法，正确的有（ ）。

①分类监管制度是证券行业的一项基本性制度

②中国证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司实施区别对待的监管政策

③分类监管制度对证券公司发挥了正向激励作用

④分类监管制度降低了证券公司抵御风险的能力?

下列行为属于损害客户利益的欺诈行为的是（ ）

①违背客户的委托为其买卖证券

②在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

③挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

④未经客户的委托、擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券?

中国证监会建立监管信息系统,将（ ）进入其诚信档案。

①财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的

②在持续督导期间,上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异的

③上市公司就并购重组事项出具预测,实际完成情况只有预测指标80%的

④中国证监会认定的其他事项。?

非公开募集基金的基金管理人组织形态包括（ ）。

①依法设立的公司

②合伙企业

③个人

④社团?

根据《合伙企业法》，合伙人有下列（ ）情形之一的，经其他合伙人一致同意，可以决议将其除名。

①未履行出资义务

②非因故意或者重大过失给合伙企业造成损失

③.执行合伙事务时有不正当行为

④发生合伙协议未约定的事由但对合伙企业有负面影响?

募集机构可以通过合法途径公开宣传私募基金管理人的（ ）

①品牌

②发展战略

③投资策略

④管理团队?

商品期货历史悠久，种类繁多。下列属于商品期货的有（ ）

①金属期货

②能源化工期货

③股指期货

④农产品期货?

收购人或者收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益的，对收购人或其控股股东的（ ）给予警告，并处罚3万元以上30万元以下的罚款。

①法定代表人

②稽核部门负责人

③直接负责的主管人员

④其他直接负责人员?

下列关于法的规范性体现的说法，正确的有（ ）

①体现了人们在违反法定义务后应承担的责任

②体现了人们依法应履行的义务

③体现了人们在国家的意志和权威

④体现了人们依法享有的权利?

下列关于有限合伙企业协议应当特别载明内容的说法，正确的有（ ）

①协议特别载明执行事务合伙人的除名条件和更换程序

②协议特别载明普通合伙人的入伙、退伙的条件

③协议特别载明有限合伙人和普通合伙人相互转变程序

④协议特别载明利润分配?

下列属于证券公司高级管理人员的是（ ）。

①总经理

②副总经理

③财务负责人

④股东?

证券公司不得接受本公司的（ ）成为定向资产管理业务客户。

①董事

②监事

③从业人员

④从业人员配偶?

证券公司开展资产管理业务，应当向客户如实披露的信息包括（ ）

①证券公司业务资质

②.证券公司管理能力

③拟投资的股票及购买数量

④.可能存在的市场风险?

证券公司在选择代销的金融产品时，应当充分了解金融产品的（ ）信息。

①发行依据

②基本性质

③投资安排

④风险收益特征?

证券金融公司开展转融通业务，可以使用下列资金和证券（ ）

①自有资金和证券

②通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券

③通过证券金融公司的业务平台融入的资金

④依法筹集的其他资金和证券?

证券账户管理包括（ ）。

①证券账户的开立；

②证券账户查询；

③证券账户信息变更；

④证券账户注销。?

中国证券登记结算有限责任公司具体负责（ ）

①证券账户的设立

②结算账户的设立

③证券的存管和过户

④证券交易所上市证券交易的清算和交收?

根据《证券公司内部控制指引》，下列关于证券公司内部控制的说法正确的是（ ）

①业务创新的内部控制不属于证券公司内部控制

②信息系统的内部控制属于证券公司内部控制

③分支机构内部控制属于证券公司内部控制

④人力资源管理内部控制属于证券内部控制?

根据《证券市场进入规定》，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形有（ ）

①主动消除或者减轻违法行为危害后果的

②配合查处违法行为有立功表现的

③受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的

④已依法被追究刑事责任的?

公司在合规负责人任期届满前免除其职务的正当理由有（ ）

①合规负责人本人申请

②中国证监会责令更换

③有证据证明其无法正常履职

④董事会认为其未能勤勉尽责?

合格境外机构投资者境内证券投资应当委托具备下列哪些条件的托管人托管（ ）

①设有专门的资产托管部

②实收资本不少于50亿元人民币

③具备外汇指定银行资格和经营人民币业务资格

④最近3年没有重大违反外汇管理规定的纪录?

客户的交易结算资金证券资产管理客户的委托资产属于客户，应当与（ ）的自有资产相互独立分别管理。

①证券公司

②指定商业银行

③资产托管机构

④保险公司?

内幕信息的知情人包括（ ）。

①持有公司2%以上股权的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事监事、高级管理人员

②发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员

③由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员

④保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员?

下列关于证券公司申请融资融券业务试点业务规则的说法中，正确的是（ ）。

①客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限是最后交易日前的第10个交易日

②证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户

③证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户

④证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；?

下列人员不符合申请证券分析师资格条件的有（ ）

①李某最高学历为高中，并通过证券分析师资格考试

②董某进入证券行业刚满一年

③付某为美国国籍

④侯某仅通过了证券从业资格考试一门科目?

下列说法正确的是（ ）

①集合计划资产独立于证券公司、资产托管机构和份额登记机构的自有资产

②证券公司、资产托管机构和份额登记机构不得将集合计划资产归入其自有资产

③证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时,集合计划资产不属于其破产财产或者清算财产

④证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额,并可以根据风险收益特征划分为不同种类?

下列做法中，属于操纵证券市场的行为的有（ ）。

①出售或者要约出售其并不持有的证券，扰乱证券市场秩序

②单独或者通过合谋集中基金操纵证券交易价格

③向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行交易

④以散布谣言等手段影响证券发行与交易?

以下几种基金，适宜长期投资的是（ ）。

①货币市场基金

②股票基金

③债券基金

④混合基金?

证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的（ ）态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。

①勤勉尽责；

②平等自愿；

③诚实；

④谨慎。?

证券投资基金的销售人员包括（ ）。

①负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员

②基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员

③基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员

④取得证券经纪业务营销资格的人员?

资产支持证券可依法（ ）。

①继承

②交易

③转让

④出质?

下列有关子公司和分公司的说法,正确的是（ ）。

①分公司的重大决策需要总公司决定;子公司的重大决策可由自己决定

②分公司不具有法人资格,不能独立享有权利、承担责任,其一切行为的后果及责任由公司承担;子公司具有独立的法人资格,能独立承担公司行为所带来的后果和责任

③分公司没有独立的公司名称及章程,其对外从事经营活动必须以总公司的名义,遵守总公司的章程;子公司拥有独立的公司名称和公司章程

④分公司在人事、经营上没有自主权,其主要业务活动及主要管理人员由总公司决定并委任,并根据总公司的委托或授权进行业务活动;子公司能够以自己的名义开展经营活动,从事各类民事活动?

以基础资产产生现金流循环购买新的同类基础资产方式组成资产支持专项计划的，其法律文件应明确基础资产的（ ）。

①购买条件

②购买规模

③政策风险

④风险控制措施?

在证券公司集合资产管理计划推广期间，证券公司可以（ ）。

①委托证券公司客户资金存管的指定商业银行代理推广集合资产管理计划

②通过广播推广集合资产管理计划

③通过报刊推广集合资产管理计划

④自行推广集合资产管理计划?

不得向公众披露的私募业务信息有（ ）

①涉及证券公司客户隐私的信息

②涉及第三方商业秘密的信息

③合同约定不得向公众公开的信息

④法律法规和自律规则禁止向公众公开的信息?

符合下列哪一种情形的,为公开发行（ ）。

①向不特定对象发行证券的

②向特定对象发行证券累计超过150人的

③法律、行政法规规定的其他发行行为

④向特定对象发行证券累计超过200人的?

根据《区域性股权市场自律管理与服务规范（试行）》，下列关于证券公司参与区域性股权市场的业务范围的说法，正确的有（ ）。

①参股区域性股权市场运营机构

②分支机构可以经证券公司批准并在授权范围内开展区域性股权市场相关业务

③为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息

④在区域性股权市场提供私募债券融资服务?

上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度上半年结束之日起（ ）内以及在每一会计年结束之日起（ ）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告和年度报告，并予公告。

①一个月

②二个月

③四个月

④六个月?

我国《证券法》规定的上市公司收购方式包括（ ）。

①要约收购

②协议收购

③竞价收购

④其他合法收购方式?

下列关于公司形式变更的说法，不正确的是（ ）。

①有限责任公司与股份有限公司不得相互转换

②有限责任公司可以变更为股份有限公司，股份有限公司也可以变更为有限责任公司

③有限责任公司可以变更为股份有限公司，股份有限公司不得变更为有限责任公司

④股份有限公司可以变更为有限责任公司，有限责任公司不得变更为股份有限公司?

下列关于有限责任公司股权转让的说法，正确的是（ ）

①有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或部分股权

②股东向股东以外的人转让股权，应当经其他全部股东同意

③经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权

④股东应就其股权转让事项书面或口头通知其他股东征求意见?

证券公司代销公募基金时不得存在的情形有（ ）

①以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平

②采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金

③以低于成本的销售费用销售基金

④承诺利用基金资产进行利益输送?

证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，不应当提供的服务有（ ）

①协助客户办理开户手续

②代理客户进行期货交易

③提供期货行情信息、交易设施

④代期货公司、客户收付期货保证金?

证券公司证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系，存在下列（ ）情形之一的，不得担任独立财务顾问。

①持有或者通过协议其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%

②最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系相互提供担保

③在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务

④上市公司选派代表担任财务顾问的董事?

证券自营业务主要的投资对象，包括（ ）。

①股票

②债券

③证券投资基金

④黄金?