2019年3月证券从业《法律法规》真题

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1 单选题 1分

证券公司中间介绍业务的禁止事项包括（ ）。

①证券公司不得代客户下达交易指令；

②不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易；

③不得代客户接收、保管或者修改交易密码；

④证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。?

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正确答案：B

本题解析：

证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。

2 单选题 1分

证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立（ ）。

①战略发展委员会

②薪酬与提名委员会

③审计委员会

④风险控制委员会?

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正确答案：A

本题解析：

证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。

3 单选题 1分

证券公司办理集合资产管理业务，正确的是（ ）。

①单个客户参与金额不低于100万元人民币

②集合资产管理计划只能接受货币资金形式的资产

③自然人不得用筹集的他人资金参与资产管理业务

④法人或者依法成立的其他组织用筹集的资金参与资产管理业务的，应当向证券公司提供合法筹集资金证明文件?

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正确答案：A

本题解析：

证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。客户委托资产应当是客户合法持有的现金、股票、债券、证券投资基金份额、集合资产管理计划份额、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品或者中国证监会允许的其他金融资产。证券公司董事、监事、从业人员及其配偶不得作为本公司定向资产管理业务的客户。证券公司办理集合资产管理业务，单个客户参与金额不低于100万元人民币，集合资产管理计划只能接受货币资金形式的资产。客户应以真实身份参与资产管理业务，委托资金或委托资产来源及用途应符合法律法规的规定，并作出承诺。自然人不得用筹集的他人资金参与资产管理业务。法人或者依法成立的其他组织用筹集的资金参与资产管理业务的，应当向证券公司提供合法筹集资金证明文件。任何人不得非法汇集他人资金参与资产管理计划。集合计划资产独立于证券公司、资产托管机构和份额登记机构的自有资产。证券公司、资产托管机构和份额登记机构不得将集合计划资产归入其自有资产。证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时，集合计划资产不属于其破产财产或者清算财产。

4 单选题 1分

下列关于集资诈骗罪的说法，正确的有（ ）

①集资诈骗罪的犯罪主观方面是故意，无需以非法占有为目的

②集资诈骗罪的犯罪客观方面为使用诈骗手段实施非法集资，且数额较大的行为

③个人集资诈骗数额在10万元以上的，单位集资诈骗，数额在50万元以上的，应予以立案追诉

④单位犯集资诈骗罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员依照《刑法》相关规定进行处罚?

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正确答案：A

本题解析：暂无解析

5 单选题 1分

下列关于保荐代表人执业行为规范及应遵守的职业道德准则正确的有（ ）

①保荐代表人应当维护发行人的合法利益

②保荐代表人对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密

③保荐代表人应当恪守独立履行职责的原则

④保荐代表人应当满足发行人的所有要求?

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正确答案：B

本题解析：

保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力。保荐代表人应当维护发行人的合法利益，对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密。保荐代表人应当恪守独立履行职责的原则，不因迎合发行人或者满足发行人的不当要求而丧失客观、公正的立场，不得唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构实施非法的或者具有欺诈性的行为。保荐代表人及其配偶不得以任何名义或者方式持有发行人的股份。

6 单选题 1分

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件下列正确的有（ ）

①有100万元人民币以上的注册资本

②有固定的业务场所和业务相适应的通讯及其他信息传递设施

③单独从事证券投资咨询业务的机构，有3名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员

④高级管理人员均应取得证券投资咨询从业资格?

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正确答案：D

本题解析：

申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：?1.单独从事证券投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券投资咨询从业资格；

?2.有100万元人民币以上的注册资本；

?3.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施；

?4.有公司章程；

?5.有健全的内部管理制度；

?6.具备中国证监会要求的其他条件。

符合设立条件的证券投资咨询机构，由中国证监会颁发业务许可证。证券公司亦可申请业务许可证，从事证券投资咨询业务。

7 单选题 1分

融资融券的标的证券为债券的,应当符合下列条件:（ ）

①债券托管面值在1亿元以上

②债券信用评级在AA级（含）以上

③债券剩余期限在2年以上

④交易所规定的其他情形?

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正确答案：C

本题解析：

标的证券为债券的，应当符合下列条件：①债券托管面值在1亿元以上；②债券剩余期限在1年以上；③债券信用评级达到AA级（含）以上；④交易所规定的其他条件。

8 单选题 1分

根据《关于办理内幕交易泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》，认定内幕交易行为，要从（ ）等方面认定“相关交易行为明显异常”。

①时间吻合程度

②交易背离程度

③利益关联程度

④投资收益状况?

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正确答案：C

本题解析：暂无解析

9 单选题 1分

当利率看跌时，可以（ ）

①将浮动利率债务类金融工具转换成固定利率金融工具

②将固定利率资产类金融工具转换成浮动利率金融工具

③将固定利率债务类金融工具转换成浮动利率金融工具

④将浮动利率资产类金融工具转换成固定利率金融工具?

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正确答案：C

本题解析：

当利率看涨时，可将浮动利率债务类金融工具转换成固定利率金融工具，将固定利率资产类金融工具转换成浮动利率金融工具。当利率看跌时，可将固定利率债务类金融工具转换成浮动利率金融工具，将浮动利率资产类金融工具转换成固定利率金融工具。

10 单选题 1分

按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第五条规定,公司因欺诈发行股票、债券,哪一选项中的情形应予立案追溯（ ）。

①利用募集的资金从事公司活动的

②发行数额达到300万元的

③转移或者隐瞒所募集资金的

④伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的?

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正确答案：D

本题解析：

欺诈发行股票、债券罪的刑事立案追诉标准

根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第五条规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：

（1）发行数额在500万元以上的；

（2）伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的；

（3）利用募篥的资金进行违法活动的；

（4）转移或者隐瞒所募集资金的；

（5）其他后果严重或者有其他严重情节的情形。