2019年3月证券从业《法律法规》真题

融资融券的标的证券为交易型开放式基金（ETF）的，应当符合下列条件（ ）。

①上市交易超过5个交易日的

②最近5个交易日内的日平均资产规模不低于3亿元

③基金持有户数不少于2000户

④交易所规定的其他条件

下列说法中，错误的是（ ）。

下列有关公司的说法，错误的是（ ）。

以下属于从事技术、风险监控、合规管理人员可以从事的工作是（ ）

证券公司资本杠杆率不得低于（ ）。

下列不属于股份有限公司特征的是（）。

证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，下列说法错误的是（）。

证券公司应当制定合规管理的基本制度，经（）审议通过后实施。

下列关于有限合伙企业执行合伙事务的说法，正确的是（）。

客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户，与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产（ ）

根据《合伙企业法》，有限合伙人不得以（ ）出资。?

根据《证券公司另类投资子公司管理规范》下列关于另类投资业务规则的说法，错误的是（ ）?

根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，资产管理人不得委托（ ）为其提供投资建议。?

根据我国《证券法》的规定，采用包销、代销方式承销证券的，其中的承销期不得超过（ ）日。?

以下关于自营业务内部控制的说法错误的是（ ）。?

（ ）是防范经纪业务技术风险的重要基础和根本保障。?

（ ）是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。?

按照我国现行法规规定，证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作，属于（ ）?

持有公司（ ）以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员为证券交易内部信息知情人。?

代办股份转让系统依托（ ）和中央登记公司的技术系统和。?

封闭式基金的基金份额在基金的存续期间，基金份额持有人（ ）?

公司公开发行债券要求最近（ ）年平均可分配利润足以支付公司债券l年的利息。?

股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列为公司的（ ）。?

基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。前述说法体现了基金财产的（ ）。?

期货公司为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满（ ）的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。?

期货交易所负责人应由（ ）聘任。?

以下不属于证券经纪业务禁止行为的是（ ）。?

有限责任公司变更为股份有限公司时，折合的实收股本总额不得高于公司（ ）。?

有限责任公司股东认足公司章程规定的出资后，由（ ）向公司登记机关报送公司登记申请书、公司章程等文件，申请设立登记。?

在（ ）的期间内，与内幕信息知情人员联络、接触，从事或者明示、暗示他人从事，或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易，相关交易行为明显异常且无正当理由或者正当信息来源的人员，属于非法获取证券、期货交易内幕信息的人员。?

证券承销机构承销未经核准擅自公开发行的公司债券，中国证监会可以采取（ ）个月暂不受理其证券承销业务有关文件等监管措施。?

证券公司必须持续符合风险控制指标标准的要求，下列能够符合要求的是（ ）?

证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（ ）设立。?

证券公司与客户签订书面资产管理合同，下列表述中错误的是（ ）。?

证券公司在开展业务创新时，应当建立相关机制，在可行性研究的基础上，及时与（ ）沟通，履行创新业务的报备（报批）程序。?

上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有（ ）。?

申请股票上市交易，应当向证券交易所报送依法经会计师事务所审计的公司最近（ ）年的财务会计报告。?

收购行为完成后，收购人应当在（ ）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。?

投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（ ）后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少5%，应当依照前款规定进行报告和公告。在报告期限内和作出报告、公告后2日内，不得再行买卖该上市公司的股票。?

未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构（ ）或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款。?

下列不属于证券公司代销金融产品应当遵循的原则是（ ）。?

下列关于集合计划资产独立性表述错误的是（ ）。?

下列关于证券公司的股东和实际控制人的做法，正确的是（ ）?

下列关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则的说法中，错误的是（ ）。?

下列关于证券公司在融资融券业务中对业务规模和集中度风险的控制的说法错误的是（ ）。?

下列关于资产管理计划推广销售的说法，错误的是（ ）。?

证券公司风险控制指标不符合规定的，整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，对证券公司采取的措施不包括（ ）?

证券公司柜台市场发行、销售与转让私募产品时，不得采用（ ）方式，法律法规有明确规定的除外。?

证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额，不得超过该计划总份额的（ ）。?

证券公司自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的（ ）。?

证券市场的行政法规不包括（ ）?

根据《证券公司合规管理实施指引》，合规管理的基本制度应当明确（ ）

①合规管理的目标、基本原则、机构设置

②发生重大亏损或者重大损失的处置程序

③履职保障、合规考核

④违法违规行为及合规风险隐患的报告、处理和责任追究?

根据《证券期货投资者适当性管理办法》，适当性管理主要分为（ ）

①全面了解客户

②投资者交易行为管理

③对产品或服务分级

④适当性匹配?

根据《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，符合下列（ ）条件，可以通过证券经营机构申请执业证书。

①.已被证券经营机构聘用

②.最近2年未受过刑事处罚

③.未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期

④.品行端正，具有良好的职业道德?

股票上市交易申请经证券交易所审核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市的有关文件，除此之外，还应当公告的事项有（ ）。

①股票获准在证券交易所交易的日期；

②持有公司股份最多的前十名股东的名单和持股数额；

③公司的实际控制人；

④董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况。?

下列关于有限责任公司监事会的说法中，错误的有（ ）。

①有限责任公司设监事会的，其成员不得少于5人

②股东人数较少或者规模较小的，可以不设监事会

③监事会应当包括不高于总人数的1/3的公司职工代表

④董事、高级管理人员可以兼任?

《证券公司监督管理条例》以（ ）为出发点，重点规定了证券经纪业务、证券自营业务、证券资产管理业务和融资融券等主要业务的规则和风险控制措施。

①保护投资者利益

②公司持续经营

③防范证券公司风险

④配合监管检查?

保荐代表人出现以下（ ）情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格，情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施。

①在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市，但未参加尽职调查工作，或者尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则的行业规范

②本人及其配偶持有发行人的股份

③唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件

④参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏?

除了法律及行政法规外，证券公司自营业务涉及的部门规章及规范性文件还包括（ ）

①《证券公司风险控制指标管理办法》

②.《证券公司内部控制指引》

③《证券公司证券自营业务指引》

④《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》?

个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件有（ ）

①中国证监会规定的其他条件

②具备3年以上保荐相关业务经历

③最近3年未受到中国证监会的行政处罚

④未负有数额较大到期未清偿的债务?

集合资产管理计划说明书应当清晰地说明集合资产管理计划的（ ）等内容。

①产品特点

②盈利预期

③投资方向

④风险揭示?

客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立（ ）。

①实名信用资金台账；

②信用证券账户；

③信用资金账户；

④客户信用交易担保资金账户。?

上市公司和公司债券上市交易的公司应向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，以下（ ）是必备记载内容。

①公司概况

②公司上一年度股东大会决议

③已发行的股票、公司债券情况，包括持有公司股份最多的前10名股东名单和持股数额

④公司的实际控制人?

下列（ ）是集合资产管理业务禁止行为。

①保证客户资产本金不受损失

②承诺客户资产达到预期收益

③募集资金超过计划说明书约定的规模

④接受单一客户参与资金不得低于人民币100万元。

下列关于基金财产的说法，正确的有（ ）

①基金财产独立于基金管理人固有财产

②基金财产独立于基金托管人固有财产

③基金财产不完全独立于基金管理人固有财产

④基金财产不完全独立于基金托管人固有财产?

下列关于证券公司为防止敏感信息不当流动和使用应当采取保密措施的说法，正确的有（ ）

①与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作中获取的敏感信息严格保密

②加强对涉及敏感信息的信息系统通信及办公自动化等信息设施设备的管理，保障敏感信息安全

③对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件即时通讯信息和其他通信信息进行监测

④建立内幕信息知情人管理制度?

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列哪些情形之一的，不得担任财务顾问（ ）

①最近36个月内存在违反诚信的不良记录

②最近36个月内因违法违规经营受到处罚

③最近36个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查

④最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分?

证券公司分支机构包括（ ）。

①从事业务经营的分公司

②证券营业部

③证券公司子公司

④期货子公司?

证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据其（ ）等情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。

①业务规模、性质、复杂程度

②流动性风险偏好

③外部市场发展变化

④监管要求?

证券公司证券投资咨询机构及其人员违反法律行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》《证券投资顾问业务暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有（ ）

①责令改正

②出具警示函

③责令暂停发布证券研究报告

④责令加强业务学习?

证券投资咨询业务的界定包括（ ）。

①举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等；

②接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务；

③在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务；

④中国证券业协会认定的其他形式。?

政府债券的举债主体包括（ ）

①中央政府

②地方政府

③国有企业

④国有金融机构?

根据《证券公司金融衍生品备案指引（试行）》，金融衍生品存续期间发生的重大事件包括（ ）

①证券公司或交易对手方破产的

②一方拒不履行约定义务或丧失履行能力的

③履约保证金或履约保障品价值低于预警阀值且未能在1个工作日内补足的

④金融衍生品交易系统出现重大技术故障，导致交易暂停超过1个工作日的?

根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列关于经营机构投资者适当性管理办法的说法，正确的有（ ）

①根据产品或者服务的不同风险等级，对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断

②根据投资者的不同分类，对其适合购买的产品或者接受的服务做出判断

③.如存在适当性不匹配的情况，不得主动向投资者进行推介

④经书面风险警示，投资者仍坚持购买风险等级高于其风险承受能力的产品，可以向其销售该产品?

根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》，下列说法正确的有（ ）。

①投资者可以以他人名义开立证券账户

②投资者可以使用虚假证件开立证券账户

③投资者不得违规使用他人的证券账户

④投资者不得将本人证券账户违规提供给他人使用?

关于期货交易，下列说法正确的是（ ）

①期货交易是在集中的交易所市场以公开竞价方式进行的标准化合约交易

②期货合约可以不进行实物交收

③期货合约可以进行反向交易、平仓了结

④期货合约交易双方并不知道交易对手的情况?

集合资产管理计划应当面向合格投资者推广。合格投资者是指（ ）

①个人或者家庭金融资产合计不低于50万元人民币

②公司、企业等机构净资产不低于1亿

③依法设立并受监管的各类集合投资产品

④具备相应的风险识别能力和承担?

某证券公司的下列风险控制指标，符合标准的有（ ）

①风险覆盖率为120%

②资本杠杆率为9%

③流动性覆盖率为150%

④净稳定资金率为95%?

下列关于证券公司对从事证券经纪业务相关人员的管理要求的说法，正确的有（ ）。

①与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制

②涉及客户资金账户及证券账户的开立信息修改注销等业务应当一人操作，一人复核，复核应当留痕

③客户证券账户转托管和撤销指定交易等业务应当一人操作，一人复核，复核应当留痕

④涉及客户账户资金变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作，应当事先审批，事后复核，审批及复核均应留痕?

下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，正确的有（ ）。

①证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务

②投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准

③根据《中华人民共和国证券法》，证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理

④证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴?

下列属于有限合伙人可以用于出资的是（ ）

①货币

②劳务

③知识产权

④土地使用权?

下列有关监事会说法，正确的是（ ）。

①基金管理人设监事会，监事会向股东会负责

②监事会每年至少召开一次会议，监事会会议应当由全体监事出席时方可举行

③监事会无权提议召开股东会

④监事会决议至少须经半数以上监事投票通过?

一般情况下，上市公司董事监事和高级管理人员在任职期间，每年通过（ ）方式转让所持本公司股份不得超过总数的25%

①大宗交易

②集中竞价

③司法强制执行

④协议转让?

在相关并购重组信息未依法公开前，财务顾问主办人有下列哪些行为应受到处罚（ ）

①操纵证券市场

②在项目组内讨论相关信息

③泄露内幕信息

④建议他人买卖该公司证券?

证券公司在柜台市场开展业务下列做法符合投资者适当性管理相关规定的有（ ）。

①证券公司按照法律法规，行业自律规则等建设投资者适当管理制度

②证券公司在进行柜台交易前，了解投资者的身份财产与收入状况信用状况投资经验风险承受能力等情况

③证券公司采取措施确保在柜台市场交易的私募产品持有人数量符合相关规定，并要求私募产品发行人承诺私募产品的持有人数量符合相关规定

④证券公司进行金融衍生品柜台交易，向非金融机构投资者充分披露其与基础金融资产发行人等相关当事人之间存在的关联关系?

证券业从业人员在执业过程中应当遵守的原则包括（ ）。

①维护行业声誉原则

②获取最大收益原则

③勤勉尽责原则

④维护客户利益原则?

下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是（ ）。

①证券公司的从业人员

②保险公司的从业人员

③期货经纪公司的从业人员

④基金管理公司的从业人员?

下列说法中,正确的是（ ）。

①按照规定或约定将评级信息告知发行人,并及时向市场公布首次评级报告、定期和不定期跟踪评级

②在债券有效存续期间,应当每半年至少向市场公布一次定期跟踪评级报告

③应充分关注可能影响评级对象信用等级的所有重大因素,及时向市场公布信用等级调整及其他与评级相关的信息变动情况,并向证券交易所或其他证券交易场所报告

④公开发行公司债券的发行人应将披露的信息或信息摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊,供公众查阅?

虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括（ ）。

①责令改正；

②罚款；

③撤销公司登记；

④吊销营业执照。?

以下属于商品期货合约标的物的有（ ）。

①农产品

②工业品

③能源

④利率?

按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第五条规定,公司因欺诈发行股票、债券,哪一选项中的情形应予立案追溯（ ）。

①利用募集的资金从事公司活动的

②发行数额达到300万元的

③转移或者隐瞒所募集资金的

④伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的?

当利率看跌时，可以（ ）

①将浮动利率债务类金融工具转换成固定利率金融工具

②将固定利率资产类金融工具转换成浮动利率金融工具

③将固定利率债务类金融工具转换成浮动利率金融工具

④将浮动利率资产类金融工具转换成固定利率金融工具?

根据《关于办理内幕交易泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》，认定内幕交易行为，要从（ ）等方面认定“相关交易行为明显异常”。

①时间吻合程度

②交易背离程度

③利益关联程度

④投资收益状况?

融资融券的标的证券为债券的,应当符合下列条件:（ ）

①债券托管面值在1亿元以上

②债券信用评级在AA级（含）以上

③债券剩余期限在2年以上

④交易所规定的其他情形?

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件下列正确的有（ ）

①有100万元人民币以上的注册资本

②有固定的业务场所和业务相适应的通讯及其他信息传递设施

③单独从事证券投资咨询业务的机构，有3名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员

④高级管理人员均应取得证券投资咨询从业资格?

下列关于保荐代表人执业行为规范及应遵守的职业道德准则正确的有（ ）

①保荐代表人应当维护发行人的合法利益

②保荐代表人对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密

③保荐代表人应当恪守独立履行职责的原则

④保荐代表人应当满足发行人的所有要求?

下列关于集资诈骗罪的说法，正确的有（ ）

①集资诈骗罪的犯罪主观方面是故意，无需以非法占有为目的

②集资诈骗罪的犯罪客观方面为使用诈骗手段实施非法集资，且数额较大的行为

③个人集资诈骗数额在10万元以上的，单位集资诈骗，数额在50万元以上的，应予以立案追诉

④单位犯集资诈骗罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员依照《刑法》相关规定进行处罚?

证券公司办理集合资产管理业务，正确的是（ ）。

①单个客户参与金额不低于100万元人民币

②集合资产管理计划只能接受货币资金形式的资产

③自然人不得用筹集的他人资金参与资产管理业务

④法人或者依法成立的其他组织用筹集的资金参与资产管理业务的，应当向证券公司提供合法筹集资金证明文件?

证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立（ ）。

①战略发展委员会

②薪酬与提名委员会

③审计委员会

④风险控制委员会?

证券公司中间介绍业务的禁止事项包括（ ）。

①证券公司不得代客户下达交易指令；

②不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易；

③不得代客户接收、保管或者修改交易密码；

④证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。?