2018年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题精选1

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1 单选题 1分

基金监督机构包括()。

Ⅰ．中国证监会

Ⅱ．商业银行

Ⅲ．证券公司

Ⅳ．证券投资咨询机构

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正确答案：A

本题解析：

基金监督机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构，包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构等。

2 单选题 1分

证券、期货投资咨询业务的界定包括()。

Ⅰ．通过电话传真，电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务

Ⅱ．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务

Ⅲ．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务

Ⅳ．中国证券业协会认定的其他形式

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正确答案：C

本题解析：

证券、期货投资咨询业务的界定包括：(1)接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务。(2)举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等。(3)在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务。(4)通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务。(5)中国证券监督管理委员会认定的其他形式。

3 单选题 1分

基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有()。

Ⅰ．对基金管理人进行审慎调查的方式和方法

Ⅱ．对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法

Ⅲ．对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法

Ⅳ．对基金产品和基金投资人进行匹配的方法

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正确答案：C

本题解析：

基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括以下内容：(1)对基金管理人进行审慎调查的方式和方法。(2)对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法。(3)对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法。(4)对基金产品和基金投资人进行匹配的方法。

4 单选题 1分

证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理()等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。

Ⅰ．业务资质

Ⅱ．管理能力

Ⅲ．业绩

Ⅳ．财务状况

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正确答案：A

本题解析：

证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。

5 单选题 1分

《中华人民共和国公司法》规定，当出现()情形时，应当在两个月内召开临时股东大会。

Ⅰ．董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的2／3时

Ⅱ．公司未弥补的亏损达实收股本总额1／3时

Ⅲ．持有公司股份10％以上的股东请求时

Ⅳ．董事会认为必要时

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正确答案：A

本题解析：

《中华人民共和国公司法》第一百条规定，股东大会应当每年召开一次年会。有下列情形之一的，应当在两个月内召开临时股东大会：董事人数不足本法规定人数或者公司章程所定人数的2／3时；公司未弥补的亏损达实收股本总额1／3时；单独或者合计持有公司10％以上股份的股东请求时；董事会认为必要时；监事会提议召开时；公司章程规定的其他情形。

6 单选题 1分

在从事代销金融产品活动时，不得有下列情形中的()。

Ⅰ．采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品

Ⅱ．采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品

Ⅲ．与客户分享投资收益、分担投资损失

Ⅳ．使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金

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正确答案：C

本题解析：

证券公司代销金融产品，不得有下列行为：(1)采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品。(2)采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品。(3)与客户分享投资收益、分担投资损失。(4)使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金。(5)其他可能损害客户合法权益的行为。

7 单选题 1分

证券公司向客户介绍投资收益预期，()。

Ⅰ．必须恪守诚信原则

Ⅱ．提供充分合理的依据

Ⅲ．以书面方式特别声明

Ⅳ．所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺

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正确答案：D

本题解析：

证券公司向客户介绍投资收益预期，必须恪守诚信原则，提供充分合理的依据，并以书面方式特别声明，所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺。

8 单选题 1分

下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中，正确的有()。

Ⅰ．对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔

Ⅱ．未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1％以上3％以下的罚款

Ⅲ．未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1％以上5％以下的罚款

Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

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正确答案：C

本题解析：

未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1％以上5％以下的罚款，故B项说法错误。

9 单选题 1分

证券投资咨询人员的一般禁止性行为包括()。

Ⅰ．传播虚假信息或者误导投资者的信息

Ⅱ．接受他人委托从事证券投资

Ⅲ．贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务

Ⅳ．依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告

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正确答案：B

本题解析：

Ⅰ、Ⅲ项是证券投资咨询人员的一般禁止性行为，Ⅱ、Ⅳ项是证券投资咨询人员的特定禁止行为。

10 单选题 1分

证券经纪业务()是指所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。

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正确答案：B

本题解析：

所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象，因此证券经纪业务的对象具有广泛性。