2018年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题精选1

基金管理人的权利不包括（ ）。

被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在（ ）年内不受理其执业证书申请。

诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存( )年。

证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（ ）。

Ⅰ．保密意识 Ⅱ．合规操作意识

Ⅲ．风险控制意识 Ⅳ．风险杜绝意识

保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，此时，需要提交的材料不包括（ ）。

下列不属于财务顾问出具财务意见承诺内容的是（ ）。

在融资融券业务的账户体系中，（ ）用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。

操纵证券、期货市场，应予以立案追诉的情形有（ ）。

Ⅰ．上市公司及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人、控股股东或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的

Ⅱ．单独或者合谋，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报，撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量50％以上的

Ⅲ．单独或者合谋，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报,撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量30％以上的

Ⅳ．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，且在该证券或者期货合约连续20个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20％以上的

在保荐业务中，持续督导发行人应履行的义务有（ ）。

Ⅰ．规范运作

Ⅱ．审慎工作

Ⅲ．信守承诺

Ⅳ．信息披露

证券公司参与转融通业务前应向本公司提供的材料包括（ ）。

Ⅰ．公司基本情况、业务范围及融资融券业务开展情况的说明

Ⅱ．相关业务技术系统建设情况说明

Ⅲ．参与转融通业务实施方案、风险控制措施和业务管理制度

Ⅳ．公司财务状况的报告及相关材料

从行为主体的角度，可以将虚假陈述的行为分为（ ）。

Ⅰ．行业的虚假陈述Ⅱ．自然人的虚假陈述

Ⅲ．法人的虚假陈述Ⅳ．公司的虚假陈述

监管部门对经纪业务的监管措施包括（ ）。

Ⅰ．中国证监会的自律管理Ⅱ．证券公司的内部控制

Ⅲ．证券监管机构的监管Ⅳ．证券交易所的监督

证券公司从事自营业务，应当遵守的规定包括（ ）。

Ⅰ．真实、合法的资金和账户

Ⅱ．明确授权

Ⅲ．业务隔离

Ⅳ．风险监控

证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列（ ）行为。

Ⅰ．以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户

Ⅱ．挪用客户资产

Ⅲ．将自营业务抢先于资产管理业务进行交易

Ⅳ．操纵市场

下列选项中，属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度的是（ ）。

Ⅰ．建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务

Ⅱ．建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全

Ⅲ．建立健全客户账户管理制度

Ⅳ．建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷

集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过（ ）人。

证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办(证监会)备案，备案材料包括（ ）。

Ⅰ．项目负责人

Ⅱ．合作内容

Ⅲ．起止时间

Ⅳ．版面安排或者节目时间段

《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会，其成员（ ）。

证券公司的（ ）应当对证券公司年度报告签署确认意见。

Ⅰ．董事 Ⅱ．高级管理人员

Ⅲ．经营管理的主要负责人 Ⅳ．财务负责人

经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括（ ）。

各会员在集合管理计划运作前（ ）个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成专用交易单元变更的手续。

期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征是集中表现为期货交易的（ ）。

取得证券业从业资格的人员，如果属于（ ）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。

财务顾问主办人应当参加（ ）组织的相关培训，接受后续教育。

能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离的制度是（ ）。

期货交易所的会员不包括（ ）。

下列关于证券发行与承销信息披露有关规定的说法中，错误的是（ ）。

《证券公司监督管理条例》客户资产保护措施的规定有（ ）。

Ⅰ．明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度

Ⅱ．明确了证券公司客户资产的性质

Ⅲ．对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定

Ⅳ．明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证券账户应当报备

证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵循（ ）原则，并做好风险控制工作。

Ⅰ．公开

Ⅱ．平等

Ⅲ．自愿

Ⅳ．诚实信用

证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有（ ）。

Ⅰ．公平

Ⅱ．公开

Ⅲ．公正

Ⅳ．自愿

证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起（ ）个工作日内向中国证券监督管理委员会提交更新资料。

下列属于上市证券的是（ ）。

Ⅰ．人民币普通股Ⅱ．基金券

Ⅲ．人民币优先股Ⅳ．期货

从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入（ ）家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。

根据《中华人民共和国证券法》的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司发行的股份总数的（ ）以上的，其余仍持有被收购公司股票的股东，有权向收购人以收购要约的同等条件出售其股票，收购人应当收购。

下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，正确的有（ ）。

Ⅰ．证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务

Ⅱ．投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准

Ⅲ．根据《中华人民共和国证券法》，证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理

Ⅳ．证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴

向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露（ ）情况。

Ⅰ．战略投资者的名称

Ⅱ．认购数量

Ⅲ．市盈率

Ⅳ．持有期限

证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括（ ）。

Ⅰ．介绍业务的范围

Ⅱ．介绍业务对接规则

Ⅲ．执行期货保证金扣缴制度的措施

Ⅳ．客户投诉的接待处理方式

股份有限公司的股份发行应当遵循的原则不包括（ ）。

会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起（ ）个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。

下列哪一项不属于资本市场的功能?（ ）

财务与会计人员禁止从事（ ）。

Ⅰ．承担与本职岗位有冲突的工作

Ⅱ．违反内部工作流程和岗位职责管理规定，将本人工作委托他人代为履行

Ⅲ．未经授权动用本单位的资金、财产

Ⅳ．损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料

设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送（ ）。

Ⅰ．公司营业执照

Ⅱ．公司章程

Ⅲ．发起人协议

Ⅳ．代收股款银行的名称及地址

在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的（ ）等基本情况，客户应当如实提供相关信息。

Ⅰ．风险承受能力 Ⅱ．资产与收入状况

Ⅲ．投资偏好 Ⅳ．身体状况

公司在经营活动中，应当体现的基本原则包括（ ）。

Ⅰ．合法经营原则Ⅱ．自主经营原则

Ⅲ．自负盈亏原则Ⅳ．实现资产保值增值的原则

《中华人民共和国公司法》规定，股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（ ）。

犯集资诈骗罪的，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。

下列关于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件的说法中，错误的是（ ）。

基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的

人员信息，公示的内容包括（ ）。

Ⅰ．姓名

Ⅱ．从业资质证明

Ⅲ．年龄

Ⅳ．所在营业网点

下列不属于证券自营业务特点的是（ ）。

下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法中，错误的是（ ）。

在我国设立有限责任公司，股东人数最多不能超过（ ）个。

证券发行市场又被称为（ ）。

基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有（ ）。

Ⅰ．在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送

Ⅱ．利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利

Ⅲ．挪用基金投资者的交易资金和基金份额

Ⅳ．隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

下列选项中，属于证券登记结算公司法定职能的有（ ）。

Ⅰ．证券账户、结算账户的设立和管理

Ⅱ．证券的存管和过户

Ⅲ．证券持有人名册登记及权益登记

Ⅳ．证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理

股份有限公司的股东大会分为（ ）。

Ⅰ．年会Ⅱ．季度会

Ⅲ．月会Ⅳ．临时会议

下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是（ ）。

Ⅰ．证券公司的从业人员Ⅱ．保险公司的从业人员

Ⅲ．期货经纪公司的从业人员Ⅳ．基金管理公司的从业人员

证券业从业人员不得从事（ ）。

Ⅰ．隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

Ⅱ．利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场

Ⅲ．从事与其履行职责有利益冲突的业务

Ⅳ．买卖法律明文禁止买卖的证券

金融市场的发展趋势包括（ ）。

Ⅰ．金融全球化 Ⅱ．金融自由化

Ⅲ．金融工程化 Ⅳ．资产证券化

有限责任公司董事会行使的职权包括（ ）。

Ⅰ．执行股东会的决议Ⅱ．制订公司的年度财务预算方案、决算方案

Ⅲ．决定公司的经营计划和投资方案Ⅳ．修改公司章程

股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债务，则按（ ）顺序进行分配。

(1)支付职工工资和劳动保险费用

(2)支付清算费用

(3)缴纳所欠税款

(4)清偿公司债务

(5)按股东持股比例分配剩余资产

下列不属于认定信息披露违法责任人员责任大小因素的是（ ）。

股份有限公司的董事会成员可以是（ ）人。

Ⅰ．5 Ⅱ．15

Ⅲ．20 Ⅳ．25

下列属于客户征信调查内容的是（ ）。

Ⅰ．投资经验

Ⅱ．诚信记录

Ⅲ．还款能力

Ⅳ．关联关系

证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得（ ）。

Ⅰ．提供虚假、误导性信息

Ⅱ．采取正当竞争手段开展业务

Ⅲ．诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动

Ⅳ．诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动

（ ）包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料查询与变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。

根据相关规定，主承销人应当具备的主要条件有（ ）。

Ⅰ．具有法定最低限额以上的实收货币资本

Ⅱ．主要负责人中2／3的人员有5年以上的证券管理工作经历

Ⅲ．有足够数量的证券专业操作人员，其中70％以上的人员在证券专业岗位工作2年以上

Ⅳ．没有违反国家有关证券市场管理法规和政策

证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，并载明（ ）。

Ⅰ．当事人的名称、住所及法定代表人姓名

Ⅱ．代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格

Ⅲ．代销、包销的期限及起止日期

Ⅳ．违约责任

财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形，应主动向( )说明，并提出合理处理利益冲突的建议。

()是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。

证券公司应当在代销合同签署后()个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，应设立监事会．其成员不得少于()人。

证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户应当自开户之日起()个交易日内报证券交易所备案。

向客户提供证券顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为()。

证券公司向客户介绍投资收益预期，必须恪守诚信原则，提供充分合理的依据，并以()方式特别声明：所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺。

下列关于有限责任公司组织机构的说法中，错误的是()。

证券投资者保护基金公司的职责不包括()。

诚信信息（无纸质证明文件）以()形式保存。

《中华人民共和国证券法》对证券交易所的规定包括()。

Ⅰ．证券交易中证券公司、证券交易所及证券登记结算机构的职责划分

Ⅱ．证券交易所的功能、性质、办公人员数量，对收入支配的规定，证券交易所的组织架构及从业人员的规定

Ⅲ．采取技术性停牌或者决定临时停市的条件和程序，对证券交易的实时监控，对上市公司及相关信息披露义务人披露信息的行为监督，设立风险基金的规定

Ⅳ．证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则，交易结果不得改变的原则，违反证券交易所有关交易规则的处罚

下列关于证券公司参与区域性股权交易市场相关规则的说法中，正确的有()。

Ⅰ．证券公司及其业务人员应勤勉尽责，严格遵守执业规范和职业道德，按规定和约定履行义务

Ⅱ．证券公司应建立与区域性市场相适应的投资者适当性制度，向投资者充分揭示风险，不得侵害投资者合法权益

Ⅲ．中国证监会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理

Ⅳ．中国证券业协会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理

下列选项中，不得注册为投资主办人的情形有()。

Ⅰ．不符合申请投资主办人注册规定的条件

Ⅱ．被监管机构采取重大行政监管措施未满两年

Ⅲ．未通过证券从业人员年检

Ⅳ．尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内

公司债券上市交易后，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易的情形有()。

Ⅰ．公司有重大违法行为

Ⅱ．未按照公司债券募集办法履行义务

Ⅲ．发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用

Ⅳ．公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利

公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由()决定。

Ⅰ．股东会

Ⅱ．股东大会

Ⅲ．董事会

Ⅳ．监事会

股东有权查阅、复制的内容是()。

Ⅰ．公司章程

Ⅱ．股东会会谈记录

Ⅲ．董事会会议决议

Ⅳ．财会会计报告

公司申请公司债券上市交易，公司债券实际发行额不少于人民币()。

证券业内通常将财务顾问业务纳入()业务范畴。

证券自营业务的清算应当由()指定专人完成。

证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以()的罚款。

证券公司应当按()编制客户资产管理业务的报告，报中国证券监督管理委员会及注册地中国证监会派出机构备案。

下列各项中，不属于《中华人民共和国证券法》规定的证券交易内容的是()。

申请证券上市交易，应当向()提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。

证券经纪业务()是指所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。

证券投资咨询人员的一般禁止性行为包括()。

Ⅰ．传播虚假信息或者误导投资者的信息

Ⅱ．接受他人委托从事证券投资

Ⅲ．贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务

Ⅳ．依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告

下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中，正确的有()。

Ⅰ．对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔

Ⅱ．未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1％以上3％以下的罚款

Ⅲ．未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1％以上5％以下的罚款

Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

证券公司向客户介绍投资收益预期，()。

Ⅰ．必须恪守诚信原则

Ⅱ．提供充分合理的依据

Ⅲ．以书面方式特别声明

Ⅳ．所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺

在从事代销金融产品活动时，不得有下列情形中的()。

Ⅰ．采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品

Ⅱ．采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品

Ⅲ．与客户分享投资收益、分担投资损失

Ⅳ．使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金

《中华人民共和国公司法》规定，当出现()情形时，应当在两个月内召开临时股东大会。

Ⅰ．董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的2／3时

Ⅱ．公司未弥补的亏损达实收股本总额1／3时

Ⅲ．持有公司股份10％以上的股东请求时

Ⅳ．董事会认为必要时

证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理()等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。

Ⅰ．业务资质

Ⅱ．管理能力

Ⅲ．业绩

Ⅳ．财务状况

基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有()。

Ⅰ．对基金管理人进行审慎调查的方式和方法

Ⅱ．对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法

Ⅲ．对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法

Ⅳ．对基金产品和基金投资人进行匹配的方法

证券、期货投资咨询业务的界定包括()。

Ⅰ．通过电话传真，电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务

Ⅱ．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务

Ⅲ．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务

Ⅳ．中国证券业协会认定的其他形式

基金监督机构包括()。

Ⅰ．中国证监会

Ⅱ．商业银行

Ⅲ．证券公司

Ⅳ．证券投资咨询机构