2018年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题汇编2

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1 单选题 1分

证券公司中间介绍业务的禁止行为包括( )。

Ⅰ．证券公司不得代客户下达交易指令；

Ⅱ．不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易；

Ⅲ．不得代客户接收、保管或者修改交易密码；

Ⅳ．证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。

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正确答案：B

本题解析：

证券公司中间介绍业务的禁止行为包括证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码，证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。

2 单选题 1分

证券经营机构从事证券自营业务不得有( )行为。

Ⅰ．将自营业务与代理业务混合操作；

Ⅱ．以自营账户为他人买卖证券；

Ⅲ．委托其他证券经营机构代为买卖证券；

Ⅳ．以他人名义为自己买卖证券。

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正确答案：B

本题解析：

证券经营机构从事证券自营业务不得有下列行为：①将自营业务与代理业务混合操作；②以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券；③委托其他证券经营机构代为买卖证券；④中国证券监督管理委员会认定的其他违反自营业务管理规定的行为。

3 单选题 1分

证券公司实施重整的，重整计划涉及( )事项时，应当报经中国证监会批准。

Ⅰ．变更业务范围；

Ⅱ．变更主要股东；

Ⅲ．变更公司形式；

Ⅳ．公司合并、分立。

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正确答案：B

本题解析：

证券公司实施重整的，重整计划涉及需要中国证监会批准事项的，如变更业务的范围、主要股东、公司形式，公司合并、分立等，应当报经中国证监会批准。

4 单选题 1分

证券公司推广集合资产管理计划，应当将( )等正式推广文件，置备于证券公司及其他推广机构推广集合资产管理计划的营业场所。

Ⅰ．集合资产管理合同；

Ⅱ．集合资产管理计划说明书；

Ⅲ．专项资产管理计划；

Ⅳ ．资产托管证明。

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正确答案：B

本题解析：

证券公司推广集合资产管理计划，应当将集合资产管理合同、集合资产管理计划说明书等正式推广文件，置备于证券公司及其他推广机构推广集合资产管理计划的营业场所。

5 单选题 1分

证券营业部进行人工电话委托时，要求客户报出的信息有( )。

Ⅰ．资金账号(或股东账号)；

Ⅱ．证券代码；

Ⅲ．委托买卖价格；

Ⅳ．委托买卖数量。

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正确答案：B

本题解析：

证券营业部进行人工电话委托时，接单员必须打开录音电话，要求客户报出资金账号(或股东账号)、证券买入或卖出、证券代码、委托买卖价格、委托买卖数量，同时报出委托客户姓名以便核对。

6 单选题 1分

非法集资类犯罪的主体包括( )。

Ⅰ．特殊主体；

Ⅱ．复杂主体；

Ⅲ．自然人；

Ⅳ ．单位。

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正确答案：B

本题解析：

非法集资类犯罪的主体是一般主体，包括自然人和单位。

7 单选题 1分

证券公司与客户签订载有中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同，应明确约定的事项有( )。

Ⅰ．期限；

Ⅱ．维持担保比例；

Ⅲ．违约责任；

Ⅳ ．追加保证金的通知方式。

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正确答案：B

本题解析：

证券公司在向客户融资、融券前，应当与其签订载有中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同，明确约定下列事项：①融资、融券的额度、期限、利率(费率)、利息(费用)的计算方式；②保证金比例、维持担保比例、可充抵保证全的证券的种类及折算率、担保债权范围；③追加保证金的通知方式、追加保证金的期限；④客户清偿债务的方式及证券公司对担保物的处分权利；⑤融资买入证券和融券卖出证券的权益处理；⑥违约责任；⑦纠纷解决途径；⑧其他有关事项。

8 单选题 1分

证券公司融资融券的业务决策机构的职责有( )。

Ⅰ．负责制定融资融券业务操作流程；

Ⅱ．选择可从事融资融券业务的分支机构；

Ⅲ．确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率；

Ⅳ．确定客户可融资买入和融券卖出的证券种类。

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正确答案：D

本题解析：

证券公司融资融券的业务决策机构由相关高级管理人员及部门负责人组成，负责制定融资融券业务操作流程、选择可从事融资融券业务的分支机构，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率(费率)、保证金比例和最低维持担保比例、可充抵保证金的证券种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券种类。

9 单选题 1分

证券市场的监管机构包括( )。

Ⅰ．国务院证券监督管理机构；

Ⅱ．国务院证券监督管理机构的派出机构；

Ⅲ．证券登记结算公司；

Ⅳ．行业协会。

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正确答案：B

本题解析：

我国证券市场经过多年的发展，逐步形成了五位一体的监管体系，即以国务院证券监督管理机构、国务院证券监督管理机构的派出机构、证券交易所、行业协会和证券投资者保护基金公司为一体的监管体系和自律管理体系。

10 单选题 1分

证券公司应当根据客户的( )，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每2年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。

Ⅰ．证券专业知识；

Ⅱ．证券投资经验和风险偏好；

Ⅲ．年龄；

Ⅳ．财务与收入状况。

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正确答案：C

本题解析：

证券公司应当根据客户财务与收入状况、证券专业知识、证券投资经验和风险偏好、年龄等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每2年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。