2018年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题汇编2

期货交易所向会员收取的保证金，属于（ ）所有。

证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员( )的管理。

Ⅰ．资格审查

Ⅱ．注册登记

Ⅲ．岗位职责

Ⅳ．执业行为

证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以( )为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。

Ⅰ．专业分析

Ⅱ．内幕信息

Ⅲ．市场传言

Ⅳ．虚假信息

下列选项中，属于奖励信息应包括的内容的有( )。

Ⅰ．受奖励单位或个人Ⅱ．表彰单位

Ⅲ．表彰内容Ⅳ．奖励等级

根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括( )。

Ⅰ．受处罚处分机构或个人名称Ⅱ．受处罚处分机构责任人

Ⅲ．处罚处分时间Ⅳ．处罚处分类别

申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件有( )。

Ⅰ．上市报告书Ⅱ．申请公司债券上市的股东大会决议

Ⅲ．公司章程Ⅳ．公司财务报告

沪、深证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有( )天。

Ⅰ．1Ⅱ．14Ⅲ．63Ⅳ．273

下列选项中，可以动用客户的交易结算资金的情形有( )。

Ⅰ．客户进行证券的申购Ⅱ．客户提款

Ⅲ．客户支付与证券交易有关的佣金Ⅳ．客户支付企业所得税款

证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，

应当告知客户的基本信息包括( )。

Ⅰ．公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格

Ⅱ．证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码

Ⅲ．投资风险由公司承担

Ⅳ．证券投资顾问服务的内容和方式

下列属于监事会职权的有( )。

Ⅰ．检查公司财务Ⅱ．提议召开临时股东会会议

Ⅲ．向董事会会议提出提案Ⅳ．监督高级管理人员执行公司职务的行为

证券公司建立客户选择与授信制度，应采取的措施有( )。

Ⅰ．制定融资融券业务客户选择标准和开户审查制度，

明确客户从事融资融券交易应当具备的条件和开户申请材料的审查要点与程序

Ⅱ．建立客户信用评估制度

Ⅲ．明确客户征信的内容、程序和方式，验证客户资料的真实性、准确性，

了解客户的资信状况，评估客户的风险承担能力和违约的可能性

Ⅳ．记录和分析客户持仓品种及其交易情况

投资者存在尚未了结的融券交易的，在( )

情形下，应当按照融券数量对证券公司进行补偿。

Ⅰ．证券发行人派发现金红利的，

融券投资者应当向证券公司补偿对应金额的现金红利

Ⅱ．证券发行人派发股票红利或权证等证券的，

融券投资者应当根据双方约定向证券公

司补偿对应数量的股票红利或权证等证券

Ⅲ．证券发行人向原股东配售股份的，由证券公司和融券投资者根据双方约定处理

Ⅳ．证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，

由证券

公司和融券投资者根据双方约定处理

（ ）是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。

财务顾问主办人应当具备的条件不包括（ ）。

单独或者合谋，持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量（ ）以上，且在该期货合约连续20个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量（ ）以上的，即构成操纵证券、期货市场罪。

公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经（ ）或者国务院授权的部门核准。

下列关于证券自营业务持仓规模要求的说法中，错误的是（ ）。

下列关于公司设立方式的说法中，正确的有（ ）。

Ⅰ．发起设立只适用于有限责任公司，不适用于股份有限公司；

Ⅱ．发起设立既适用于有限责任公司，也适用于股份有限公司；

Ⅲ．募集设立只适用于股份有限公司，不适用于有限责任公司；

Ⅳ．募集设立既适用于股份有限公司，也适用于有限责任公司。

下列关于基金公开募集与非公开募集的说法中，正确的是（ ）。

Ⅰ．私募基金通过非公开方式募集基金；

Ⅱ．公募基金面向不确定的广大的公众；

Ⅲ．私募基金募集的对象是少数特定的投资者；

Ⅳ．私募基金对信息披露有非常严格的要求。

通常来讲，资产证券化基本运作程序的首要步骤是（ ）。

证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，档案保存时间不得少于（ ）年。

证券、期货投资咨询业务的界定包括（ ）。

Ⅰ．举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等；

Ⅱ．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务；

Ⅲ．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务；

Ⅳ．中国证券业协会认定的其他形式。

关于违反从业人员资格管理相关规定的法律责任，下列表述正确的为（ ）。

Ⅰ．参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在2年内不得参加资格考试；

Ⅱ．机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由证监会责令改正；

Ⅲ．拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、5万元以下罚款；

Ⅳ．被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。

根据《刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪的（ ）。

Ⅰ．对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役；

Ⅱ．对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑；

Ⅲ．并处或者单处非法募集资金金额1万元以上10万元以下罚金；

Ⅳ．并处或者单处非法募集资金金额1％以上5％以下罚金。

（ ）约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。

违反《证券法》的相关规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，应给予的处罚是（ ）。

Ⅰ．责令改正，没收违法所得；

Ⅱ．处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；

Ⅲ．没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款；

Ⅳ ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款。

对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是（ ）。

财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起（ ）个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。

股票上市交易申请经证券交易所审核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市的有关文件，除此之外，还应当公告的事项有（ ）。

Ⅰ．股票获准在证券交易所交易的日期；

Ⅱ．持有公司股份最多的前十名股东的名单和持股数额；

Ⅲ．公司的实际控制人；

Ⅳ ．董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况。

首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括（ ）。

Ⅰ．网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况；

Ⅱ．招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式；

Ⅲ．在发行结果公告中披露获配机构投资者名称；

IV．招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序。

发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，（ ）。

违反《公司法》规定，虚报注册资本取得公司登记的，可对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额（ ）的罚款，情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照。

可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形包括（ ）。

Ⅰ．主动消除或者减轻违法行为危害后果的；

Ⅱ．配合查处违法行为有立功表现的；

Ⅲ．受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的；

Ⅳ．其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的。

虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括（ ）。

Ⅰ．责令改正；

Ⅱ．罚款；

Ⅲ．撤销公司登记；

Ⅳ．吊销营业执照。

下列不属于自营业务后台职能的是（ ）。

（ ）是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监管管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。

（ ）是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售证券所形成的市场。

个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括（ ）。

公司股东知情权包括（ ）。

为了防范从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票，收受他人赠送的股票，证券公司应当建立并实施有效的（ ）。

未经法定机关核准，公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的，下列对其实施的处罚中，错误的是（ ）。

下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，错误的是（ ）。

下列选项中，可以提议召开临时股东会会议的有（ ）。

Ⅰ．拥有表决权20％的股东；

Ⅱ．设立监事会的监事；

Ⅲ．2／3的董事；

Ⅳ．1／3的董事。

涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当（ ）人操作、（ ）人复核，复核应当留痕。

下列关于分公司的说法中，错误的是（ ）。

证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件不包括（ ）。

发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，给予警告，并处以（ ）的罚款。

（ ）可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例及融券卖出的价格作出限制性规定。

根据信息公开的对象不同，虚假陈述的行为可分为（ ）。

下列不属于《证券法》规定的证券交易内容的是（ ）。

开立证券账户时，经办人应查验申请人所提供资料的（ ），在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。

Ⅰ．有效性；

Ⅱ．合法性；

Ⅲ．及时性；

Ⅳ．真实性。

下列关于证券经纪业务的说法中，正确的是（ ）。

Ⅰ．即证券公司代理客户买卖证券业务；

Ⅱ．证券公司向客户垫付资金；

Ⅲ．不承担客户的价格风险；

Ⅳ．分享客户买卖证券的差价。

下列关于非法集资类犯罪构成的说法中，错误的是（ ）。

下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法中，错误的是（ ）。

证券发行市场又被称为（ ）。

证券公司从事客户资产管理业务应符合的条件之一为：客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于（ ）人。

上市公司及其（ ）或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的，应予立案追诉。

Ⅰ．高级管理人员；

Ⅱ．实际控制人；

Ⅲ．董事；

Ⅳ．控股股东。

设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送（ ）。

Ⅰ．公司营业执照；

Ⅱ．公司章程；

Ⅲ．发起人协议；

Ⅳ．代收股款银行的名称及地址。

证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的（ ）态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。

Ⅰ．勤勉尽责；

Ⅱ．平等自愿；

Ⅲ．诚实；

Ⅳ．谨慎。

（ ）是证券承销制度的核心，是证券发行人与证券公司之间签署旨在规范和调整证券承销关系以及承销行为的合同文件。

负责客户信用资金存管的（ ）应当按照客户信用资金存管协议的约定。对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝。

下列不属于《证券法》规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是（ ）。

下列关于财务顾问与委托人之问的权利和义务的说法中，错误的是（ ）。

客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须（ ）。

Ⅰ．仔细核对客户身份；

Ⅱ．请客户出示公证书；

Ⅲ．认真核对对账单与电脑上的时点证券余额或资金余额是否一致；

Ⅳ．请客户出示委托书。

下列关于监管部门对发布证券研究报告业务的有关规定，说法正确的为（ ）。

Ⅰ．证券公司应当将拟参与媒体证券节目情况，事先向住所地证监局进行报备；

Ⅱ．面向社会公众举办的证券、期货研讨会、演讲会、股市及期市沙龙等咨询活动，主办人应当至少提前5个工作日，向举办地证管办(证监会)提出书面申请；

Ⅲ．不得在证券节目中播出客户招揽内容；

Ⅳ ．证券公司员工参与广播电视证券节目的，应当履行公司内部审批管理程序，参照有关规定，在节目中以显著、清晰的方式进行风险提示，公示(公告)公司全称及业务资格证书号码、参与节目的执业人员姓名及执业证书号码。

下列关于要约收购的说法，正确的有（ ）。

Ⅰ．收购要约约定的收购期限应在30日以上；

Ⅱ．在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约；

Ⅲ．收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的所有股东；

Ⅳ ．采取要约收购方式的，收购人不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买人被收购公司的股票。

上市公司暂停股票上市交易的情形有（ ）。

Ⅰ．公司最近3年连续亏损；

Ⅱ．公司股本总额发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件；

Ⅲ．公司被宣告破产；

Ⅳ．公司有重大违法行为。

下列关于股份有限公司设立的说法中，不正确的有（ ）。

Ⅰ．股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的认购股本总额；

Ⅱ．股份有限公司采取发起设市方式设立的，在发起人认购的股份缴足前，可以向他人募集股份；

Ⅲ．设立股份有限公司，发起人的人数应当在2人以上200人以下；

Ⅳ ．股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人实收的股本总额。

发起人设立股份有限公司的，发行股份的股款缴足后，必须经依法设立的验资机构验资并出具证明。发起人应当自股款缴足之日起（ ）内主持召开公司创立大会。

符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融人资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易属于（ ）。

同自营业务相比，（ ）是证券经纪业务的特点。

下列关于公司股东股权外部转让的描述中，错误的是（ ）。

有关中国证券业协会会员或证券业从业人员认为本单位或本人诚信信息有错误或对本单位或本人诚信信息持有异议的，下列说法正确的有（ ）。

Ⅰ．中国证券业协会会员认为基本信息有错误的，通过专用信息系统自行更正，协会进行核对；

Ⅱ．中国证券业协会会员认为本单位奖励信息、处罚处分信息有错误或对其持有异议的，可以通过会员或直接向证券业协会提出书面更正申请，并提供相关证明材料；

Ⅲ．属于对原始信息内容有异议的，证券业协会根据会员、从业人员提交的原始信息做出机构同意更正的书面答复意见进行更正；

Ⅳ ．原始信息做出机构不同意更正或没有书面答复意见，会员、从业人员仍认为相关信息有错误的，证券业协会不予更正并告知申请人。

证券公司从事证券资产管理业务融资融券业务，应当按照规定编制对账单．按( )寄送客户，证券公司与客户就对账单送交时间或者方式另有约定的从其约定。

客户应当对其资产来源及用途的( )做出承诺。

证券公司建立健全证券经纪业务管理制度的目的不包括( )。

背信运用受托财产罪侵犯的客体是( )。

证券公司应当自每月结束之日起( )个交易日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的融资融券业务客户的开户数量。

下列属于融资融券业务集中管理原则的是( )。

证券公司与客户签订证券交易委托证券资产管理融资融券等业务合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将( )交由客户签字确认。

证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在( )个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查，发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取( )监管措施。

建立自营业务的逐日盯市制度，定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以( )为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。

证券账户管理包括( )。

Ⅰ．证券账户的开立；

Ⅱ．证券账户挂失补办；

Ⅲ．证券账户注册资料查询与变更；

Ⅳ．证券账户合并与注销。

证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的( )。

Ⅰ．委托代理关系；

Ⅱ．代理期间；

Ⅲ．执业地域范围；

Ⅳ ．代理权限。

证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内，能够随时查询的信息有( )。

Ⅰ．委托记录；

Ⅱ．交易记录；

Ⅲ．证券和资金余额；

Ⅳ ．证券经纪人的姓名。

自然人申请变更证券账户注册资料需要( )。

Ⅰ．客户本人填写《证券账户注册资料变更申请表》；

Ⅱ．提交客户本人证券账户卡及复印件；

Ⅲ．提交客户本人有效身份证明文件及复印件；

Ⅳ．提交发证机关出具的有关变更证明及复印件。

证券公司应当以提供( )等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。

Ⅰ．电话；

Ⅱ．网上查询；

Ⅲ．书面查询；

Ⅳ ．在营业场所公示。

中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行( )。

Ⅰ．抽样调查；

Ⅱ．现场检查；

Ⅲ．非现场检查；

Ⅳ．全面检查。

证券公司应当根据客户的( )，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每2年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。

Ⅰ．证券专业知识；

Ⅱ．证券投资经验和风险偏好；

Ⅲ．年龄；

Ⅳ．财务与收入状况。

证券市场的监管机构包括( )。

Ⅰ．国务院证券监督管理机构；

Ⅱ．国务院证券监督管理机构的派出机构；

Ⅲ．证券登记结算公司；

Ⅳ．行业协会。

证券公司融资融券的业务决策机构的职责有( )。

Ⅰ．负责制定融资融券业务操作流程；

Ⅱ．选择可从事融资融券业务的分支机构；

Ⅲ．确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率；

Ⅳ．确定客户可融资买入和融券卖出的证券种类。

证券公司与客户签订载有中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同，应明确约定的事项有( )。

Ⅰ．期限；

Ⅱ．维持担保比例；

Ⅲ．违约责任；

Ⅳ ．追加保证金的通知方式。

非法集资类犯罪的主体包括( )。

Ⅰ．特殊主体；

Ⅱ．复杂主体；

Ⅲ．自然人；

Ⅳ ．单位。

证券营业部进行人工电话委托时，要求客户报出的信息有( )。

Ⅰ．资金账号(或股东账号)；

Ⅱ．证券代码；

Ⅲ．委托买卖价格；

Ⅳ．委托买卖数量。

证券公司推广集合资产管理计划，应当将( )等正式推广文件，置备于证券公司及其他推广机构推广集合资产管理计划的营业场所。

Ⅰ．集合资产管理合同；

Ⅱ．集合资产管理计划说明书；

Ⅲ．专项资产管理计划；

Ⅳ ．资产托管证明。

证券公司实施重整的，重整计划涉及( )事项时，应当报经中国证监会批准。

Ⅰ．变更业务范围；

Ⅱ．变更主要股东；

Ⅲ．变更公司形式；

Ⅳ．公司合并、分立。

证券经营机构从事证券自营业务不得有( )行为。

Ⅰ．将自营业务与代理业务混合操作；

Ⅱ．以自营账户为他人买卖证券；

Ⅲ．委托其他证券经营机构代为买卖证券；

Ⅳ．以他人名义为自己买卖证券。

证券公司中间介绍业务的禁止行为包括( )。

Ⅰ．证券公司不得代客户下达交易指令；

Ⅱ．不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易；

Ⅲ．不得代客户接收、保管或者修改交易密码；

Ⅳ．证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。