2018年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题汇编1

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1 单选题 1分

下列选项中，属于欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体的是( )。

Ⅰ．国家对证券市场的管理制度；

Ⅱ．股东的合法权益；

Ⅲ．债权人的合法权益；

Ⅳ．公众的合法权益。

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正确答案：D

本题解析：

欺诈发行股票、债券犯罪侵犯的客体是复杂客体，即国家对证券市场的管理制度以及投资者(即股东、债权人和公众)的合法权益。

2 单选题 1分

证券投资者保护基金的来源有( )。

Ⅰ．国内外机构、组织及个人的捐赠；

Ⅱ．所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0．5％～5％缴纳基金；

Ⅲ．发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入；

Ⅳ．依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入。

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正确答案：D

本题解析：

证券投资者保护基金的来源包括：①上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20％纳入基金；②所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0．5％～5％缴纳基金，经营管理和运作水平较差、风险较高的证券公司，应当按较高比例缴纳基金；各证券公司的具体缴纳比例由基金公司根据证券公司风险状况确定后，报中国证监会批准，并按年进行调整；证券公司缴纳的基金在其营业成本中列支；③发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入；④依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入；⑤国内外机构、组织及个人的捐赠；⑥其他合法收入。

3 单选题 1分

根据《证券法》有关规定，未经批准，擅自设立证券公司的，可采取的处罚措施有( )。

Ⅰ．由证券监督管理机构予以取缔；

Ⅱ．处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款；

Ⅲ．违法所得不足60万元的，处以60万元以上90万元以下的罚款；

Ⅳ．对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款。

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正确答案：C

本题解析：

根据《证券法》第197条的规定，未经批准，擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的，由证券监督管理机构予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

4 单选题 1分

下列选项中，属于证券经纪业务构成要素的是( )。

Ⅰ．委托人；

Ⅱ．证券经纪商；

Ⅲ．证券交易所；

Ⅳ．证券公司。

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正确答案：D

本题解析：

证券经纪业务一般由委托人、证券经纪商、证券交易所、证券交易的对象四个要素构成。

5 单选题 1分

中国证券业协会的自律管理职能包括( )。

Ⅰ．对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解；

Ⅱ．对会员单位的自律管理；

Ⅲ．对从业人员的自律管理；

Ⅳ．组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究。

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正确答案：A

本题解析：

中国证券业协会的自律管理职能包括对会员单位的自律管理、对从业人员的自律管理和代办股份转让系统的管理。

6 单选题 1分

证券研究报告是指证券公司、证券投资咨询机构对证券发证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析，形成证券估值、投资评级等投资分析意见制作的证券研究报告。主要包括的文件有( )。

Ⅰ．对具体证券的价值分析报告；

Ⅱ．对证券相关产品的价值分析报告；

Ⅲ．投资策略报告；

Ⅳ．行业研究报告。

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正确答案：A

本题解析：

根据《发布证券研究报告暂行规定》第2条的规定，证券研究报告主要包括涉及证券及证券相关产品的价值分析报告、行业研究报告、投资策略报告等。

7 单选题 1分

下列选项中，可以担任证券公司实际控制人的有( )。

Ⅰ．因故意犯罪被判处刑罚，距刑罚执行完毕已过4年；

Ⅱ．净资产为实收资本的60％；

Ⅲ．不能清偿到期债务；

Ⅳ．或有负债达到净资产的50％。

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正确答案：A

本题解析：

根据《证券公司监督管理条例》第10条的规定，有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5％以上股权的股东、实际控制人：①因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年；②净资产低于实收资本的50％，或者或有负债达到净资产的50％；③不能清偿到期债务；④国务院证券监督管理机构认定的其他情形。证券公司的其他股东应当符合国务院证券监督管理机构的相关要求。

8 单选题 1分

中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并且记人其诚信档案的事项包括( )。

Ⅰ．在持续督导期间，上市公司违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异；

Ⅱ．在持续督导期间，除上市公司外的其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异；

Ⅲ．中国证监会认定的其他事项；

Ⅳ．财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施。

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正确答案：B

本题解析：

根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第38条的规定，中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将以下事项记入其诚信档案：①财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的；②在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异的；③中国证监会认定的其他事项。

9 单选题 1分

证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求有( )。

Ⅰ．在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息；

Ⅱ．将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案；

Ⅲ．公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户；

Ⅳ．遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户。

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正确答案：D

本题解析：

除了题中所述四项外，证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求还包括：①建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理；相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于5年；②通过网络、电话、短信方式营销产品、提供服务的，应当明确告知客户公司的联系方式，并提醒客户发现营销或者服务人员通过其他方式联系时，可以向本公司反映、举报，也可以向中国证监会及其派出机构投诉、举报；③不得对产品功能和服务业绩进行虚假、不实、夸大、误导性的营销宣传，不得以任何方式向客户承诺或者保证投资收益；④产品销售、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节均应当自行开展，不得委托未取得证券投资咨询业务资格的机构和个人代理。

10 单选题 1分

证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以( )形式为证券投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

Ⅰ．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务；

Ⅱ．举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等；

Ⅲ．通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务；

Ⅳ．中国证监会认定的其他形式。

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正确答案：B

本题解析：

根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的相关规定，证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动：①接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务；②举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等；③在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务；④通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务；⑤中国证券监督管理委员会认定的其他形式。