2018年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题汇编1

违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取（ ）年的证券市场禁入措施。

投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在（ ）日内向中国证券业协会进行离职备案。

下列选项中，属于担任基金托管人的条件有( )。

Ⅰ．设有专门的基金托管部门

Ⅱ．净资产符合有关规定

Ⅲ．取得基金从业资格的专职人员达到法定人数

Ⅳ．注册资本不低于1亿元人民币

证券账户名称应当注明的内容有( )。

Ⅰ．证券公司名称

Ⅱ．资产托管机构名称

Ⅲ．集合资产管理计划名称

Ⅳ．基金托管机构名称

保险公司违背受托义务，擅自运用客户资金，应承担的刑事处罚有( )。

Ⅰ．情节严重的，对单位判处罚金

Ⅱ．情节严重的，对单位的直接负责的主管人员，处3年以下有期徒刑或者拘役

Ⅲ．情节特别严重的，对单位的直接负责的主管人员处3年以上10年以下有期徒刑

Ⅳ．情节特别严重的，吊销营业执照

下列选项中，有权批准公司为其实际控制人提供担保的有( )。

Ⅰ．董事会

Ⅱ．股东会

Ⅲ．监事会

Ⅳ．股东大会

证券公司申请设立集合资产管理计划，应当上报相关的申报材料，

申报材料的主要内容包括( )。

Ⅰ．计划说明书

Ⅱ．集合资产管理合同的拟定文本

Ⅲ．集合资产管理人最近3年经审计的财务报表

Ⅳ．集合资产管理计划的盈利预测

下列情形中，应当经国务院证券监督管理机构批准的有( )。

Ⅰ．证券公司增加注册资本Ⅱ．证券公司减少注册资本

Ⅲ．证券公司合并Ⅳ．证券公司撤销境内分支机构

公司营业执照必须载明的内容有( )。

Ⅰ．公司名称Ⅱ．公司住所

Ⅲ．公司经营范围Ⅳ．公司法定代表人姓名

下列关于客户资产保护的规定，说法正确的有( )。

Ⅰ．证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起3

个交易日内报证券交易所备案

Ⅱ．证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用

Ⅲ．证券公司应当根据所了解的客户情况推荐适当的产品或者服务，

具体规则由中国证监会制定

Ⅳ．业务合同的必备条款和风险揭示书的标准格式，由中国证券业协会制定，

并报国务院证券监督管理机构备案

下列法律法规中，涉及证券经纪业务的有( )。

Ⅰ．《证券投资基金法》

Ⅱ．《证券法》

Ⅲ．《关于加强证券经纪业务管理的规定》

Ⅳ．《证券公司监督管理条例》

按风险起因的不同，证券经纪业务的主要风险包括( )。

Ⅰ．合规风险Ⅱ．管理风险Ⅲ．技术风险Ⅳ．市场风险

财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务。应当履行的职责包括( )。

Ⅰ．在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、

完整性进行充分核查和验证的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求，客观、

公正地发表专业意见

Ⅱ．帮助委托人分析并购重组相关活动所涉及的法律、财务、经营风险，

提出对策和建议，设计并购重组方案，

并指导委托人按照上市公司并购重组的相关规定制作申报文件

Ⅲ．接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查。

全面评估相关活动所涉及的风险

Ⅳ．就上市公司并购重组活动向委托人提供专业服务

参加证券业从业资格考试的人员，应当符合的条件有( )。

Ⅰ．年满18周岁Ⅱ．年满20周岁

Ⅲ．高中以上文化程度Ⅳ．完全民事行为能力

中国证监会派出机构依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的( )

等进行非现场检查和现场检查。

Ⅰ．客户选择Ⅱ．合同签订

Ⅲ．担保物的收取和管理Ⅳ．补交担保物的通知以及处分担保物

证券公司对其证券经纪业务和证券资产管理业务混合操作的，可采取的处罚措施有( )。

Ⅰ．处以30万元以上60万元以下的罚款

Ⅱ．撤销直接负责的主管人员的任职资格

Ⅲ．由公司登记机关吊销其公司营业执照

Ⅳ．撤销相关业务许可

《公司法》保护的是( )的合法权益。

Ⅰ．股东Ⅱ．总经理Ⅲ．债权人Ⅳ．职工

证券公司融资、融券的对象不包括( )的客户。

Ⅰ．在证券公司从事证券交易9个月Ⅱ．交易结算资金未纳入第三方存管

Ⅲ．证券公司的股东、关联人Ⅳ．缺乏风险承担能力或有重大违约记录

发行人不得有在最近（ ）个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。

下列关于欺诈发行股票、债券罪客观要件的说法中，错误的是（ ）。

设立股份有限公司应由（ ）作为申请人。

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其注册资本最低为（ ）万元。

证券公司受期货公司委托，从事介绍业务应当提供的服务不包括（ ）。

设立证券登记结算机构应当具备的条件有（ ）。

Ⅰ．自有资金不少于人民币1亿元；

Ⅱ．具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施；

Ⅲ．主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格；

Ⅳ．国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

下列关于证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定，表述正确的为（ ）。

Ⅰ．通过证券经纪人专项考试取得证券从业资格的证券公司员工，经所在机构向协会申请执业注册，可以取得证券经纪营销执业证书成为营销人员，此类人员同时可以从事证券经纪业务营销活动以外的证券经营业务活动；

Ⅱ．申请人需登录中国证券业协会执业证书管理系统填写《执业注册申请表》，经所在机构审核后通过该系统向中国证监会提交申请；

Ⅲ．营销人员应遵守证券业务的相关法律、法规和行政规章，遵守从业人员执业行为准则，并按要求2年检验一次；

Ⅳ ．营销人员应按照中国证监会对从业人员的统一要求参加后续职业培训，规范执业行为，不断提高业务水平、职业道德水平和综合素质。

下列选项中，属于证券交易内幕信息的知情人的有（ ）。

Ⅰ．发行人的董事；

Ⅱ．持有公司10％以上股份的股东；

Ⅲ．发行人子公司的总经理；

Ⅳ．承销的证券公司相关人员。

从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员，为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动，被称为（ ）。

下列关于证券构成要素的说法中，错误的是（ ）。

股份有限公司申请股票上市的条件有（ ）。

Ⅰ．公司股本总额不少于人民币3000万元；

Ⅱ．公开发行的股份达到公司股份总数的25％以上；

Ⅲ．公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为15％以上；

Ⅳ．公司最近5年无重大违法行为。

下列关于基金财产债权债务的说法，正确的有（ ）。

Ⅰ．基金财产的债权，可以与基金管理人固有财产的债务相抵销；

Ⅱ．基金财产的债权，不得与基金托管人固有财产的债务相抵销；

Ⅲ．不同基金财产的债权债务，可以相互抵销；

Ⅳ．非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。

规范上市公司收购以及上市公司重大资产重组的主要法律法规不包括（ ）。

涉及证券市场的法律、法规分为四个层次，第二个层次是由（ ）制定并颁布的行政法规。

根据《公司法》的规定，制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司债券的，责令停止发行，退还所募资金及其利息，处以非法募集资金金额（ ）的罚款。

未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（ ）的罚款。

构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括（ ）。

Ⅰ．证券交易所的从业人员；

Ⅱ．期货交易所的从业人员；

Ⅲ．证券业协会的工作人员；

Ⅳ．银行工作人员。

证券公司从事自营业务，应当遵守的规定包括（ ）。

Ⅰ．真实、合法的资金和账户；

Ⅱ．明确授权；

Ⅲ．业务隔离；

Ⅳ ．风险监控。

证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务，损害客户合法利益的，应当依法承担（ ）责任。

下列关于证券公司融资融券业务规模和集中度风险的控制，说法正确的有（ ）。

Ⅰ．证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务；

Ⅱ．对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%；

Ⅲ．对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5％；

Ⅳ．接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的5％。

下列选项中，属于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件有（ ）。

Ⅰ．注册资本不低于人民币5000万元；

Ⅱ．具有完善的公司治理和内部控制制度；

Ⅲ．符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人；

Ⅳ．最近3年内无重大违法违规行为。

下列有关证券业务的专业人员范围的说法，正确的有（ ）。

Ⅰ．证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员；

Ⅱ．除相关部门管理人员外，基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员；Ⅲ．证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员；

Ⅳ ．证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的管理人员。

收购人未按照《证券法》规定履行上市公司发出收购要约等义务的，可采取的措施有（ ）。

Ⅰ．责令改正，给予警告；

Ⅱ．对收购人处以10万元以上30万元元以下的罚款；

Ⅲ．收购人对其收购不得行使表决权；

Ⅳ．对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款。

证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员（ ）等作为考核的重要内容。

Ⅰ．行为的合规性；

Ⅱ．服务的效率性；

Ⅲ．客户投诉情况；

Ⅳ．服务的适当性。

首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向（ ）投资者进行推介和询价。

基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有（ ）。

Ⅰ．在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送；

Ⅱ．利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利；

Ⅲ．挪用基金投资者的交易资金和基金份额；

Ⅳ ．隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录。

董事、监事、高级管理人员之外的其他人员，确有证据证明其行为与信息披露违法行为具有（ ）关系，应当认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员。

证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有（ ）。

Ⅰ．代理投资人从事证券、期货买卖；

Ⅱ．向投资人承诺证券、期货投资收益；

Ⅲ．利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易；

Ⅳ．与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失。

下列可以成为持有证券公司5％以上股权的股东的是（ ）。

限定性集合资产管理计划资产投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20％，并应当遵循（ ）的原则。

诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循（ ）的原则。

Ⅰ．时效；

Ⅱ．真实；

Ⅲ．公正；

Ⅳ．规范。

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件包括（ ）。

Ⅰ．中国证监会统一印制的申请表；

Ⅱ．企业法人营业执照；

Ⅲ．公司章程；

Ⅳ．开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度。

发生信息披露违法行为，认定从轻或者减轻处罚的考虑情形不包括（ ）。

公司违反《公司法》规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以（ ）的罚款。

委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行交割手续，否则即为（ ）。

以商品批发为主的有限责任公司注册资本的最低限额为（ ）万元。

上市公司或其关联公司持有证券经营机构（ ）以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司股票。

在我国，证券市场的部门规章及规范文件由（ ）根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。

证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于（ ），期限不超过（ ）个月。

非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，即以发行（ ）或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来，使他们成为形式上的投资者。

Ⅰ．股票；

Ⅱ．债券；

Ⅲ．投资基金证券；

Ⅳ．彩票。

（ ）是指证券交易所、期货交易所、证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。

根据股票直接投资相关规则，直投子公司及其下属机构、直投基金由于补充流动性或进行并购过桥贷款而负债经营的，负债期限不得超过（ ）个月。

以公司的股票是否上市流通为标准，可以将公司分为（ ）。

基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有（ ）。

Ⅰ．对基金管理人进行审慎调查的方式和方法；

Ⅱ．对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法；

Ⅲ．对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法；

Ⅳ．对基金产品和基金投资人进行匹配的方法。

下列关于证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定，说法正确的为（ ）。

Ⅰ．证券投资顾问应当遵循诚实守信原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务；

Ⅱ．证券投资顾问可以同时注册为证券分析师；

Ⅲ．证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息；

Ⅳ．证券投资顾问人员可以以个人名义向客户收取一定的证券投资顾问服务费用。

下列属于证券交易内幕信息知情人的有（ ）。

Ⅰ．发行人的董事；

Ⅱ．持有公司1％以上股份的股东；

Ⅲ．发行人控股的公司的财务负责人；

Ⅳ．保荐人。

下列关于总公司和分公司的说法，不正确的是（ ）。

证券登记结算公司的职能不包括（ ）。

下列选项中，不享有法人财产权的有（ ）。

Ⅰ．合伙企业；

Ⅱ．股份有限公司；

Ⅲ．企业分支机构；

Ⅳ．个人独资企业。

在从事融资融券交易期间，如果客户信用资质状况降低，可能出现的情形有（ ）。

Ⅰ．证券公司相应降低对其的授信额度；

Ⅱ．证券公司提高相关警戒指标、平仓指标所产生的风险；

Ⅲ．可能会给客户造成经济损失；

Ⅳ．担保物被证券公司强制平仓。

证券经营机构在取得资格证书前或在资格证书失效后从事或变相从事证券自营业务的，单处或并处警告、没收非法所得、( )的罚款。

证券公司应当与客户签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同，且该合同应由( )统一制定、保管和与客户签订。

证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以( )的罚款。

依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册的证券市场主体是( )。

根据股票直接投资相关规则，投资决策委员会的成员中，直投子公司及其下属机构的人员数量不得低于( )。

下列不属于证券公司的风险监控体系一般规定的是( )。

下列关于保荐期间的说法，错误的是( )。

自营买卖损失准备金除用于弥补证券自营买卖损失之外，只能用于形成( )高流动性资产，不得用作其他用途。

直投子公司及其下属机构、直投基金在有效控制风险、保持( )的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于依法公开发行的国债、央行票据、投资级公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较慢的证券，以及证券投资基金、集合资产管理计划或专项资产管理计划。

专业人员从事证券业务的资格条件之一：参加资格考试的人员，应当年满( )周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。

下列关于中间介绍业务禁止行为的说法中，错误的是( )。

下列不属于证券自营业务特点的是( )。

中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施不包括( )。

《证券法》规定，投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经( )批准。

证券经营机构从事证券自营业务的，可以从事的市场行为是（）。

证券金融公司根据( )的决定设立。

下列关于股份有限公司的说法，不正确的是( )。

证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的( )风险，以及其他投资风险。

财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形，应主动向( )说明，并提出合理处理利益冲突的建议。

诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于( )。

证券交易所的监管职能包括( )。

Ⅰ．对证券交易活动进行管理；

Ⅱ．对会员进行管理以及对上市公司进行管理；

Ⅲ．对全国证券、期货业进行集中统一监管；

Ⅳ ．维护证券市场秩序，保障其合法运行。

境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有( )。

Ⅰ．继承公证书；

Ⅱ．证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件；

Ⅲ．继承人身份证原件及复印件；

Ⅳ ．证券账户卡原件及复印件。

证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以( )形式为证券投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

Ⅰ．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务；

Ⅱ．举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等；

Ⅲ．通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务；

Ⅳ．中国证监会认定的其他形式。

证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求有( )。

Ⅰ．在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息；

Ⅱ．将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案；

Ⅲ．公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户；

Ⅳ．遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户。

中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并且记人其诚信档案的事项包括( )。

Ⅰ．在持续督导期间，上市公司违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异；

Ⅱ．在持续督导期间，除上市公司外的其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异；

Ⅲ．中国证监会认定的其他事项；

Ⅳ．财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施。

下列选项中，可以担任证券公司实际控制人的有( )。

Ⅰ．因故意犯罪被判处刑罚，距刑罚执行完毕已过4年；

Ⅱ．净资产为实收资本的60％；

Ⅲ．不能清偿到期债务；

Ⅳ．或有负债达到净资产的50％。

证券研究报告是指证券公司、证券投资咨询机构对证券发证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析，形成证券估值、投资评级等投资分析意见制作的证券研究报告。主要包括的文件有( )。

Ⅰ．对具体证券的价值分析报告；

Ⅱ．对证券相关产品的价值分析报告；

Ⅲ．投资策略报告；

Ⅳ．行业研究报告。

中国证券业协会的自律管理职能包括( )。

Ⅰ．对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解；

Ⅱ．对会员单位的自律管理；

Ⅲ．对从业人员的自律管理；

Ⅳ．组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究。

下列选项中，属于证券经纪业务构成要素的是( )。

Ⅰ．委托人；

Ⅱ．证券经纪商；

Ⅲ．证券交易所；

Ⅳ．证券公司。

根据《证券法》有关规定，未经批准，擅自设立证券公司的，可采取的处罚措施有( )。

Ⅰ．由证券监督管理机构予以取缔；

Ⅱ．处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款；

Ⅲ．违法所得不足60万元的，处以60万元以上90万元以下的罚款；

Ⅳ．对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款。

证券投资者保护基金的来源有( )。

Ⅰ．国内外机构、组织及个人的捐赠；

Ⅱ．所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0．5％～5％缴纳基金；

Ⅲ．发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入；

Ⅳ．依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入。

下列选项中，属于欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体的是( )。

Ⅰ．国家对证券市场的管理制度；

Ⅱ．股东的合法权益；

Ⅲ．债权人的合法权益；

Ⅳ．公众的合法权益。