2017年12月《证券市场基本法律法规》真题

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1 单选题 1分

在转融通业务中，证券登记结算机构受证券发行人委托以证券或者现金形式分派投资收益的，应当分别将分派的证券或者现金记录在（ ）内。

Ⅰ．转融通担保证券明细账户

Ⅱ．转融通担保证券账户

Ⅲ．转融通担保资金明细账户

Ⅳ．转融通担保资金账户

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正确答案：D

本题解析：

证券登记结算机构受证券发行人委托以证券或者现金形式分派投资收益的，应当分别将分派的证券或者现金记录在转融通担保证券账户或者转融通担保资金账户内，并相应变更证券公司转融通担保证券明细账户或者转融通担保资金明细账户的数据。

2 单选题 1分

在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有（ ）。

Ⅰ．受他人胁迫参与信息披露违法行为 Ⅱ．不直接从事经营管理

Ⅲ．配合证券监管机构调查且有立功表现 Ⅳ．任职时问短、不了解情况

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正确答案：A

本题解析：

在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有：(1)不直接从事经营管理。(2)能力不足、无相关职业背景。(3)任职时间短、不了解情况。(4)相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告。(5)受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预。

3 单选题 1分

在从事融资融券交易期间，如果客户信用资质状况降低，可能出现的情形有（ ）。

Ⅰ．证券公司相应降低对其的授信额度；

Ⅱ．证券公司提高相关警戒指标、平仓指标所产生的风险；

Ⅲ．可能会给客户造成经济损失；

Ⅳ．担保物被证券公司强制平仓。

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正确答案：C

本题解析：

在从事融资融券交易期间，如果客户信用资质状况降低，证券公司会相应降低对其的授信额度，或者证券公司提高相关警戒指标、平仓指标所产生的风险，可能会给客户造成经济损失。

4 单选题 1分

下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的有（ ）。

Ⅰ．证券交易所的从业人员 Ⅱ．期货经纪公司的从业人员

Ⅲ．证券业协会的工作人员 Ⅳ．证券、期货监督管理部门的工作人员

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正确答案：A

本题解析：

诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体为特殊主体，即只有证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券、期货监督管理部门的工作人员及单位，才能构成本罪。

5 单选题 1分

下列选项中，不享有法人财产权的有（ ）。

Ⅰ．合伙企业；

Ⅱ．股份有限公司；

Ⅲ．企业分支机构；

Ⅳ．个人独资企业。

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正确答案：A

本题解析：

根据《公司法》第3条的规定，公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权。公司以其全部财产对公司的债务承担责任。有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任；股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任。

6 单选题 1分

下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的有（ ）。

Ⅰ．合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查

Ⅱ．发现违法违规行为，应当向公司章程规定的机构报告，同时向国务院证券监督管理机构或肯有关自律组织报告

Ⅲ．证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构

Ⅳ．合规负责人由股东大会决定聘任

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正确答案：B

本题解析：

Ⅳ项，根据《证券公司监督管理条例》第二十三条，合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。

7 单选题 1分

下列关于询价制度的说法中，正确的有（ ）。

Ⅰ．对在深交所中小企业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价

Ⅱ．在主板市场上市的公司可以通过初步询价直接定价

Ⅲ．只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购

Ⅳ．所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价

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正确答案：D

本题解析：

《证券发行与承销管理办法》对在深交所中小企业板上市的公司，规定可以通过初步询价直接定价，在主板市场上市的公司必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价，不再强制所有公司都要经过两个询价阶段。

8 单选题 1分

下列关于加强证券经纪业务管理规定的说法中，正确的有（ ）。

Ⅰ．对证券经纪业务实施统一领导、分级管理

Ⅱ．防范公司与客户之间的利益冲突

Ⅲ．切实履行反洗钱义务

Ⅳ．防止出现损害客户合法权益的行为

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正确答案：D

本题解析：

证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度，对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲突，切实履行反洗钱义务，防止出现损害客户合法权益的行为。

9 单选题 1分

上市公司公开发行证券时，申请文件包括（ ）。

Ⅰ．发行人董事会决议

Ⅱ．募集说明书(申报稿)

Ⅲ．募集说明书摘要

Ⅳ．发行人公司章程

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正确答案：A

本题解析：

除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ三项外，上市公司公开发行证券的申请文件还包括：①发行人关于本次证券发行的申请与授权文件，主要包括发行人关于本次证券发行的申请报告、发行人股东大会决议；②保荐机构关于本次证券发行的文件；③发行人律师关于本次证券发行的文件；④关于本次证券发行募集资金运用的文件。

10 单选题 1分

客户从事融资融券交易期间，如果出现（ ）情况时，将面临担保物被证券公司强制平仓的风险。

Ⅰ．中国人民银行调高金融机构贷款基准利率

Ⅱ．因信用资质状况降低按降低授信额度

Ⅲ．不能按照约定的期限清偿债务

Ⅳ．不能按照约定的时间数量追加担保物

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正确答案：B

本题解析：

《融资融券交易风险揭示书》中的内容应提示客户在从事融资融券交易期间，如果不能按照约定的期限清偿债务，或上市证券价格波动导致担保物价值与其融资融券债务之间的比例低于维持担保比例，且不能按照约定的时间、数量追加担保物时，将面临担保物被证券公司强制平仓的风险。