2017年12月《证券市场基本法律法规》真题

《中华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经（ ）批准。

有限责任公司的权力机构是（）。

上市公司并购重组项目的财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在（）个工作日内向中国证监会报告。

被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在（ ）年内不受理其执业证书申请。

关于欺诈发行股票、债券的犯罪构成，下列说法正确的是（ ）。

Ⅰ.本罪侵犯的客体为简单客体

Ⅱ.本罪的主观方面为故意

Ⅲ.客体要件为证券市场的管理制度和投资者的合法权益

Ⅳ.一般情况下，单位不能成为为本罪的犯罪主体

公司的经营范围由( )规定。

下列不属于监事会的职权的是( )。

下列关于有限责任公司转让股权的说法，不正确的是( )。

诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存( )年。

下列情形中，应当经国务院证券监督管理机构批准的有( )。

Ⅰ．证券公司增加注册资本Ⅱ．证券公司减少注册资本

Ⅲ．证券公司合并Ⅳ．证券公司撤销境内分支机构

申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件有( )。

Ⅰ．上市报告书Ⅱ．申请公司债券上市的股东大会决议

Ⅲ．公司章程Ⅳ．公司财务报告

沪、深证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有( )天。

Ⅰ．1Ⅱ．14Ⅲ．63Ⅳ．273

证券公司对其证券经纪业务和证券资产管理业务混合操作的，可采取的处罚措施有( )。

Ⅰ．处以30万元以上60万元以下的罚款

Ⅱ．撤销直接负责的主管人员的任职资格

Ⅲ．由公司登记机关吊销其公司营业执照

Ⅳ．撤销相关业务许可

董事会应根据公司（ ）情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实。

Ⅰ．损益

Ⅱ．资本充足

Ⅲ．负债

Ⅳ．资产

非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，即以发行（ ）或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来，使他们成为形式上的投资者。

Ⅰ．股票；

Ⅱ．债券；

Ⅲ．投资基金证券；

Ⅳ．彩票。

公司为（ ）提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。

Ⅰ．股东

Ⅱ．控股股东

Ⅲ．实际控制人

Ⅳ．董事、监事或高级管理人员

股份有限公司的董事会成员可以是（ ）人。

Ⅰ．5 Ⅱ．15

Ⅲ．20 Ⅳ．25

上市公司暂停股票上市交易的情形有（ ）。

Ⅰ．公司最近3年连续亏损；

Ⅱ．公司股本总额发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件；

Ⅲ．公司被宣告破产；

Ⅳ．公司有重大违法行为。

下列关于股份有限公司设立的说法中，不正确的有（ ）。

Ⅰ．股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的认购股本总额；

Ⅱ．股份有限公司采取发起设市方式设立的，在发起人认购的股份缴足前，可以向他人募集股份；

Ⅲ．设立股份有限公司，发起人的人数应当在2人以上200人以下；

Ⅳ ．股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人实收的股本总额。

下列选项中．证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格的情形包括（ ）。

Ⅰ．未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好

Ⅱ．推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应

Ⅲ．未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险

Ⅳ．未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款

下列属于客户征信调查内容的是（ ）。

Ⅰ．投资经验

Ⅱ．诚信记录

Ⅲ．还款能力

Ⅳ．关联关系

证券承销的方式有（ ）。

Ⅰ．代销Ⅱ．包销

Ⅲ．助销Ⅳ．直销

证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得（ ）。

Ⅰ．提供虚假、误导性信息

Ⅱ．采取正当竞争手段开展业务

Ⅲ．诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动

Ⅳ．诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动

（ ）是指证券交易所、期货交易所、证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。

《证券公司风险处置条例》属于（ ）层级的规定。

单只转融通标的证券转融券余额达到该证券上市可流通市值的（ ）时，暂停该证券的转融券业务，并向市场公布。

对于采取全额包销方式销售的股票，其销售期最长不得超过（ ）日。

发起人设立股份有限公司的，发行股份的股款缴足后，必须经依法设立的验资机构验资并出具证明。发起人应当自股款缴足之日起（ ）内主持召开公司创立大会。

发行上市信息披露的基本要求不包括（ ）。

证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于（ ）个工作日。

（ ）包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料查询与变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。

符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融人资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易属于（ ）。

根据《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司发生下列（ ）情形时，不需召开临时股东大会。

根据股票直接投资相关规则，直投子公司及其下属机构、直投基金由于补充流动性或进行并购过桥贷款而负债经营的，负债期限不得超过（ ）个月。

公司提供担保的主要方式不包括（ ）。

国务院证券监督管理机构和（ ）应当建立证券公司的有关情况通报机制。

基金客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存（ ）年。

奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为（ ）年。

客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（ ）账户。

期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，

给予警告，没收违法所得，并处违法所得（ ）的罚款。

同自营业务相比，（ ）是证券经纪业务的特点。

委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行（ ）手续，否则即为违约。

下列不能提议召开临时股东会会议的是（ ）。

下列关于公司股东股权外部转让的描述中，错误的是（ ）。

下列关于股份有限公司股份转让的规定中，错误的是（ ）。

下列关于融资融券业务所涉及证券权益处理的说法中，错误的是（ ）。

以公司的股票是否上市流通为标准，可以将公司分为（ ）。

余额包销最长不得超过（ ）。

证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起（ ）个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

证券公司应当以提供（ ）等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。

Ⅰ．电话 Ⅱ．网上查询

Ⅲ．书面查询 Ⅳ．在营业场所公示

《证券业从业人员执业行为准则》规定的特定禁止行为包括（ ）。

Ⅰ．接受他人委托从事证券投资

Ⅱ．与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失

Ⅲ．向委托人承诺证券投资收益

Ⅳ．中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为

按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是（ ）。

Ⅰ．从事内幕交易

Ⅱ．买卖法律明文禁止买卖的证券

Ⅲ．接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等

Ⅳ．向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺

根据《期货交易管理条例》，客户可以通过（ ）向期货公司下达交易指令。

Ⅰ．书面方式

Ⅱ．电话方式

Ⅲ．口头方式

Ⅳ．互联网方式

根据《证券公司风险控制指标管理办法》相关规定，证券公司经营证券自营业务，持有权益类证券及证券衍生品的规模及比例应符合（ ）。

Ⅰ．自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100％

Ⅱ．自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的500％

Ⅲ．持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过10％

Ⅳ．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30％

根据相关规定，主承销人应当具备的主要条件有（ ）。

Ⅰ．具有法定最低限额以上的实收货币资本

Ⅱ．主要负责人中2／3的人员有5年以上的证券管理工作经历

Ⅲ．有足够数量的证券专业操作人员，其中70％以上的人员在证券专业岗位工作2年以上

Ⅳ．没有违反国家有关证券市场管理法规和政策

基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有（ ）。

Ⅰ．对基金管理人进行审慎调查的方式和方法；

Ⅱ．对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法；

Ⅲ．对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法；

Ⅳ．对基金产品和基金投资人进行匹配的方法。

金融期货的主要品种可以分为（ ）。

Ⅰ．股指期货Ⅱ．金属期货

Ⅲ．利率期货Ⅳ．外汇期货

开放式基金与封闭式基金的主要区别有（ ）。

Ⅰ．存续期限不同Ⅱ．规模可变性不同

Ⅲ．可赎回性不同Ⅳ．市场主体不同

通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到时，应当在该事实发生之日起内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。

Ⅰ．百分之五

Ⅱ．百分之十

Ⅲ．三日

Ⅳ．五日

我国《公司法》规定的公司特征包括（ ）。

Ⅰ．依法设立

Ⅱ．在中国境内设立

Ⅲ．可以是有限责任公司

Ⅳ．可以是全民所有制企业

下列各项，属于资金账户管理内容的有（ ）。

Ⅰ．资金账户的开户和销户

Ⅱ．选择客户资金存管的指定商业银行

Ⅲ．证券转托管

Ⅳ．资金账户挂失与解挂

下列关于证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定，说法正确的为（ ）。

Ⅰ．证券投资顾问应当遵循诚实守信原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务；

Ⅱ．证券投资顾问可以同时注册为证券分析师；

Ⅲ．证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息；

Ⅳ．证券投资顾问人员可以以个人名义向客户收取一定的证券投资顾问服务费用。

下列关于证券市场的法律法规层次的说法中，正确的是（ ）。

Ⅰ．法律效力最低的是由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则

Ⅱ．法律效力最高的是由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律

Ⅲ．法律效力最高的是由证券监管部门和相关部门制定的规范性文件

Ⅳ．法律效力最高的是由证券交易所、由中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则

下列属于证券交易内幕信息知情人的有（ ）。

Ⅰ．发行人的董事；

Ⅱ．持有公司1％以上股份的股东；

Ⅲ．发行人控股的公司的财务负责人；

Ⅳ．保荐人。

限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资（ ）和其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。

Ⅰ．国债Ⅱ．在证券交易所上市的企业债券

Ⅲ．股票型证券投资基金Ⅳ．国家重点建设债券

以下关于欺诈发行股票、债券罪的构成要素表述正确的是（ ）。

Ⅰ．本罪犯罪主体只能为单位

Ⅱ．主观上过失可构成本罪

Ⅲ．伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的应当予以追诉

Ⅳ．犯罪客体为侵犯了公私财产所有权

有关中国证券业协会会员或证券业从业人员认为本单位或本人诚信信息有错误或对本单位或本人诚信信息持有异议的，下列说法正确的有（ ）。

Ⅰ．中国证券业协会会员认为基本信息有错误的，通过专用信息系统自行更正，协会进行核对；

Ⅱ．中国证券业协会会员认为本单位奖励信息、处罚处分信息有错误或对其持有异议的，可以通过会员或直接向证券业协会提出书面更正申请，并提供相关证明材料；

Ⅲ．属于对原始信息内容有异议的，证券业协会根据会员、从业人员提交的原始信息做出机构同意更正的书面答复意见进行更正；

Ⅳ ．原始信息做出机构不同意更正或没有书面答复意见，会员、从业人员仍认为相关信息有错误的，证券业协会不予更正并告知申请人。

证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的禁止事项包括( )。

Ⅰ．向投资人承诺证券、期货投资收益

Ⅱ．与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失

Ⅲ．利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易

Ⅳ．代理投资人从事证券、期货买卖

证券公司办理集合资产管理业务，不得将集合资产管理计划资产用于（ ）。

Ⅰ．抵押融资

Ⅱ．资金拆借

Ⅲ．对外担保

Ⅳ．可能承担无限责任的投资

证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，并载明（ ）。

Ⅰ．当事人的名称、住所及法定代表人姓名

Ⅱ．代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格

Ⅲ．代销、包销的期限及起止日期

Ⅳ．违约责任

证券公司代销金融产品，不得有下列（ ）行为。

Ⅰ．采取正常宣传方式引导客户购买金融产品

Ⅱ．采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品

Ⅲ．与客户分享投资收益、分担投资损失

Ⅳ．使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金

股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（ ）。

股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（ ）的，为发行失败。

期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（ ）万元以上（ ）万元以下的罚款。

设立期货交易所，由（ ）审批。

收购上市公司部分股份的收购要约应当约定，被收购公司股东承诺出售的股份额超过预定收购的股份数额的，收购人按（ ）进行收购。

下列不属于操纵市场行为的是（ ）。

下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是（ ）。

下列关于保荐期问的说法，错误的是（ ）。

下列关于证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件的说法中，错误的是（ ）。

下列关于总公司和分公司的说法，不正确的是（ ）。

下列选项中，不正确的是（ ）。

下列属于擅自公开发行证券特征的是（ ）。

在违规披露、不披露重要信息的责任中，信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的，其负责人应当认定为（ ）。

证券登记结算公司的职能不包括（ ）。

证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（ ）万元。

证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，（ ）应当责令其限期改正，并可责令其转让所持证券公司的股权。

变更代理人，客户本人和新代理人都必须同时到柜台，提交（ ），办理资料更改申请手续。

Ⅰ．代理人身份证复印件

Ⅱ．双方有效身份证复印件

Ⅲ．双方有效身份证原件

Ⅳ．客户本人资金账户卡

承销商应当保留（ ）等承销过程中的相关资料至少3年并存档备查，包括推介宣传材料、路演现场录音等。

Ⅰ．披露

Ⅱ．推介

Ⅲ．定价

Ⅳ．配售

关于客户资产管理业务，下列说法正确的有（ ）。

Ⅰ．客户资产管理业务中受托人是证券公司

Ⅱ．客户资产管理业务是为客户提供投资管理服务的行为

Ⅲ．客户资产管理业务中证券公司与客户应签订资产管理合同

Ⅳ．客户资产管理业务中委托的资产可以从事股票、债券等金融工具的组合投资

客户从事融资融券交易期间，如果出现（ ）情况时，将面临担保物被证券公司强制平仓的风险。

Ⅰ．中国人民银行调高金融机构贷款基准利率

Ⅱ．因信用资质状况降低按降低授信额度

Ⅲ．不能按照约定的期限清偿债务

Ⅳ．不能按照约定的时间数量追加担保物

上市公司公开发行证券时，申请文件包括（ ）。

Ⅰ．发行人董事会决议

Ⅱ．募集说明书(申报稿)

Ⅲ．募集说明书摘要

Ⅳ．发行人公司章程

下列关于加强证券经纪业务管理规定的说法中，正确的有（ ）。

Ⅰ．对证券经纪业务实施统一领导、分级管理

Ⅱ．防范公司与客户之间的利益冲突

Ⅲ．切实履行反洗钱义务

Ⅳ．防止出现损害客户合法权益的行为

下列关于询价制度的说法中，正确的有（ ）。

Ⅰ．对在深交所中小企业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价

Ⅱ．在主板市场上市的公司可以通过初步询价直接定价

Ⅲ．只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购

Ⅳ．所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价

下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的有（ ）。

Ⅰ．合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查

Ⅱ．发现违法违规行为，应当向公司章程规定的机构报告，同时向国务院证券监督管理机构或肯有关自律组织报告

Ⅲ．证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构

Ⅳ．合规负责人由股东大会决定聘任

下列选项中，不享有法人财产权的有（ ）。

Ⅰ．合伙企业；

Ⅱ．股份有限公司；

Ⅲ．企业分支机构；

Ⅳ．个人独资企业。

下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的有（ ）。

Ⅰ．证券交易所的从业人员 Ⅱ．期货经纪公司的从业人员

Ⅲ．证券业协会的工作人员 Ⅳ．证券、期货监督管理部门的工作人员

在从事融资融券交易期间，如果客户信用资质状况降低，可能出现的情形有（ ）。

Ⅰ．证券公司相应降低对其的授信额度；

Ⅱ．证券公司提高相关警戒指标、平仓指标所产生的风险；

Ⅲ．可能会给客户造成经济损失；

Ⅳ．担保物被证券公司强制平仓。

在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有（ ）。

Ⅰ．受他人胁迫参与信息披露违法行为 Ⅱ．不直接从事经营管理

Ⅲ．配合证券监管机构调查且有立功表现 Ⅳ．任职时问短、不了解情况

在转融通业务中，证券登记结算机构受证券发行人委托以证券或者现金形式分派投资收益的，应当分别将分派的证券或者现金记录在（ ）内。

Ⅰ．转融通担保证券明细账户

Ⅱ．转融通担保证券账户

Ⅲ．转融通担保资金明细账户

Ⅳ．转融通担保资金账户