2017年06月《证券市场基本法律法规》真题

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1 单选题 1分

证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员。应当以行业公认的（ ）的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。

Ⅰ．谨慎Ⅱ．诚实

Ⅲ．勤勉尽责Ⅳ．稳健

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正确答案：B

本题解析：

证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。

2 单选题 1分

在证券公司客户资产管理业务中，证券公司违反法律、行政法规的规定，被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿，或者因（ ）等原因不能履行职责的，证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜，资产管理合同应当对此作出相应约定。

Ⅰ．停业

Ⅱ．解散

Ⅲ．撤销

Ⅳ．破产

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正确答案：D

本题解析：暂无解析

3 单选题 1分

在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的（ ）等基本情况，客户应当如实提供相关信息。

Ⅰ．风险承受能力 Ⅱ．资产与收入状况

Ⅲ．投资偏好 Ⅳ．身体状况

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正确答案：B

本题解析：

在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的资产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况，客户应当如实提供相关信息。

4 单选题 1分

下列有关上市公司收购的表述中，正确的有（ ）。

Ⅰ．收购人最近3年有重大违法行为的，不得收购上市公司

Ⅱ．收购人最近3年有严重的证券市场失信行为的，不得收购上市公司

Ⅲ．收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态的，可以收购上市公司

Ⅳ．上市公司的收购不得危害国家安全和社会公共利益

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正确答案：C

本题解析：

Ⅲ项，根据《上市公司收购管理办法》第六条，任何人不得利用上市公司的收购损害被收购公司及其股东的合法权益。收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态的，不得收购上市公司。

5 单选题 1分

下列选项中，属于证券发行、交易活动禁止的行为的是（ ）。

Ⅰ．内幕交易

Ⅱ．操纵证券交易价格

Ⅲ．传播虚假信息

Ⅳ．证券欺诈

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正确答案：C

本题解析：

证券发行、交易活动禁止的行为包括内幕交易、操纵证券交易价格、传播虚假信息和证券欺诈。

6 单选题 1分

下列关于证券公司客户资产管理业务的描述正确的是（ ）。

Ⅰ．证券公司向客户推荐适当的产品或服务

Ⅱ．证券公司需与客户签订资产管理合同

Ⅲ．证券公司对客户委托的资产进行经营运作

Ⅳ．证券公司须确保客户资产的稳定增值

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正确答案：D

本题解析：

Ⅳ项，根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第三十三条，证券公司从事客户资产管理业务，不得向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺。

7 单选题 1分

下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法中，正确的是（ ）。

Ⅰ．诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯

Ⅱ．诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于原因犯

Ⅲ．行为人所实施的行为必须造成了严重的后果才构成本罪

Ⅳ．行为人所实施的行为造成了轻度的后果就构成本罪

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正确答案：C

本题解析：

诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯，即行为人所实施的行为必须造成了严重的后果，才构成本罪，否则，即使行为人实施了前述行为，也只能按一般违法行为处理，依据情况追究民事责任或行政责任。

8 单选题 1分

下列关于客户交易结算资金第三方存管的说法，正确的有（ ）。

Ⅰ．指定商业银行与证券公司及其客户签订客户的交易结算资金存管合同

Ⅱ．客户交易结算资金的存取通过指定商业银行办理

Ⅲ．登记结算公司为客户提供交易结算资金余额及变动情况的查询服务

Ⅳ．登记结算公司为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户

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正确答案：A

本题解析：

Ⅲ项，指定商业银行为客户提供交易结算资金余额及变动情况的查询服务；Ⅳ项，指定商业银行为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户。

9 单选题 1分

设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送（ ）。

Ⅰ．公司营业执照

Ⅱ．公司章程

Ⅲ．发起人协议

Ⅳ．代收股款银行的名称及地址

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正确答案：A

本题解析：

设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件：(1)公司章程。(2)发起人协议。(3)发起人姓名或者名称，发起人认购的股份数、出资种类及验资证明。(4)招股说明书。(5)代收股款银行的名称及地址。(6)承销机构名称及有关的协议。依照《中华人民共和国证券法》规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书。法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，还应当提交相应的批准文件。

10 单选题 1分

上市公司及其（ ）或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的，应予立案追诉。

Ⅰ．高级管理人员Ⅱ．实际控制人

Ⅲ．董事Ⅳ．控股股东

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正确答案：C

本题解析：

上市公司及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人、控股股东或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的。应予立案追诉。